选聘流程 - 选聘经审计委员会审议、董事会审议，股东会决定[3] - 采用竞争性谈判、公开招标等方式选聘[7] - 董事会通过后提交股东会，通过后签约[10] 改聘要求 - 改聘需审计委员会过半数同意并提交董事会[14] - 拟改聘应详细披露相关信息[18] 其他规定 - 审计委员会调查执业质量并形成书面意见[8] - 审计委员会对受聘事务所工作评价[11] - 审计委员会监督检查，违规按规定处理[17] - 制度自董事会通过生效，由董事会解释修订[21]

内部控制制度 - 公司制订内部控制制度加强规范运作和保护投资者权益[2] - 内部控制目的包括遵守法规、提高效益等[3] - 董事会对内部控制制度制订和执行负责[4] 内部控制要素与活动 - 内部控制要素包括内部环境等八项[6][7] - 内部控制活动涵盖所有营运环节[8] 子公司与关联交易管理 - 公司加强对控股子公司管理控制[13] - 关联交易内部控制遵循原则并明确审批权限[16][17] - 独立董事至少每季度查阅公司与关联方资金往来情况[23] 担保、资金与投资管理 - 公司对外担保遵循原则并控制风险[20] - 公司对募集资金专户存储管理[26] - 公司重大投资遵循原则并控制风险[29] 信息披露与保密 - 公司按规定做好信息披露工作[33] - 公司建立重大信息内部保密制度[34] 审计与评价 - 内部审计部门定期检查内部控制缺陷[36] - 公司出具年度内部控制评价报告[36] - 注册会计师对财务报告内部控制情况出具评价意见[37] 制度执行与责任 - 公司将内部控制执行情况作为绩效考核指标[38] - 公司及有关人员违反制度将受处罚[40] 制度生效与解释 - 本制度自董事会审议通过之日起生效实施[41] - 本制度由公司董事会负责解释和修订[42]

问责制度适用范围 - 适用于公司董事、高管及分公司、控股子公司负责人[3] 问责原则 - 坚持客观公正、有责必问等四项原则[4] 问责范围与形式 - 范围包括不履职等17种情形[6][7] - 形式有责令改正等8种，可单或并执行[9] 处罚相关 - 实施激励可限制违规人员，措施董事会定[8] - 问责可附带经济处罚，金额会议定[9][10] - 故意担全责，过失按比例担责[11] - 6种情形可从轻、免究责[12] - 4种情形不担责[13][14] - 4种情形应从重处罚[15][16]

制度制定 - 公司制定投资者关系管理制度加强与投资者沟通[2] 工作对象与内容 - 工作对象包括投资者、分析师等[9] - 沟通内容涵盖发展战略、法定信息等[10] 工作开展与管理 - 多渠道、多方式开展工作，含官网、股东会等[11] - 严格审查非正式公告信息[10] 决策与执行 - 董事会是决策机构，董秘为负责人[13] - 证券部负责日常工作[13] 人员要求 - 工作人员需具备品行、专业知识等素质[15] 工作职责与档案 - 主要职责有拟定制度、处理诉求等[16] - 档案保存期限不得少于三年[17] 调研与采访限制 - 避免在年报、半年报披露前30日内接受调研和采访[19] 业绩说明会 - 可在年报披露后15个交易日内举行说明会[26] 调研管理 - 控股股东等接受调研前应知会董秘，董秘原则上全程参加[28] - 要求调研机构及个人出具证明、签署承诺书[28] - 调研后发布报告前知会公司[30] 互动易平台管理 - 指派或授权董秘和证代处理平台信息[33] - 发布信息应谨慎客观，不得与依法披露信息冲突[35] 制度生效与解释 - 制度自董事会审议通过之日起生效，修改亦同[38] - 由董事会负责解释和修订[39]

董事候选人提名 - 单独或合并持有公司1%以上股份的股东可提独立董事、非独立董事候选人名单[4] - 发出股东会会议通知后，1%以上股东可会前提独立董事候选人，3%以上可提非独立董事候选人[7] 候选人资料要求 - 董事候选人人选需提交含关联关系等详细资料[5] 投票规则 - 股东累积表决票数为持有的有表决权股份数乘选举董事人数之积[9] - 选举独董和非独董时，投票权分别为持股数乘待选人数之积[10] - 仅投同意票，选票数不超最高限额，候选人数不超应选人数[11] 当选规则 - 董事候选人按得票多少决定是否当选，当选者票数不低于出席股东所持股份总数（未累积）二分之一[13][14] - 当选董事得票数须超出席股东所持有效表决权股份（未累积）二分之一[15] 特殊情况处理 - 中选人数超应选人数，得票多者当选；当选人数不足章程规定三分之二，需二次选举[15] - 获超半数选票候选人多于应选人数，按得票排序，票数相同超应选人数时二次选举[15]

第二条 本制度适用于公司及公司的全资或控股子公司的投资理财管理。 深圳市蓝海华腾技术股份有限公司 投资理财管理制度 第一章 总则 投资理财管理制度 第一条 为规范深圳市蓝海华腾技术股份有限公司（以下简称"公司"）的投 资理财管理，防范投资理财风险，提高公司资金运作效率，保护投资者权益和公 司利益，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况， 第三条 本制度所称投资理财是指公司为充分利用闲置资金，提高资金利用 率，增加公司收益，以自有资金进行安全性高、流动性好、低风险、稳健型的金 融机构理财产品。公司在投资风险可控前提下，以提高资金使用效率、增加公司 收益为原则，以闲置资金进行中短期投资理财行为，具体包括但不限于： (一) 投资于国债、央行票据、金融债，以及高信用等级的、有担保的短期 融资融券、中期票据、企业债、公司债等固定收益类产品； (二) 购买银行或其他金融机构发行的保本型理财产品，或者以银行同业存 款，金融债、国债、高信用等级的公司 ...

董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 深圳市蓝海华腾技术股份有限公司 第三条 本公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票前，应当知悉《公司法》 《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法 违规交易。 第二章 信息申报与披露 第四条 公司董事、高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳证券交易所 和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称"登记结算公司"）申报其 个人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、担 任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）： 1、公司的董事、高级管理人员在公司申请股票上市时； 2、新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项后2个交易日内； 3、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内； 4、现任董事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内； 1 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市蓝海华腾技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员买卖公司股票及持股变动行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法 ...

子公司管理制度 深圳市蓝海华腾技术股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市蓝海华腾技术股份有限公司（以下简称"公司"）对 子公司的管理控制，明确公司与各子公司财产权益和经营管理责任，确保子公司 规范、高效、有序地运作，提高公司整体资产运营质量，维护公司及投资者的合 法权益，促进公司规范运作和健康发展。根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下 简称《创业板规范运作》）等法律、行政法规、规范性文件及公司章程的有关规 定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"子公司"是指公司根据总体战略规划、产业结构调整 及业务发展需要而依法设立的，具有独立法人资格主体的公司。包括： （一）全资子公司； （二）公司与其他法人或自然人共同出资设立的，公司持有其股权 50%以上 （不含 50%）或派出董事占其董事会过半数席位的子公司； 第五条 子公司应当在公司总体方针目标框架下，独立经 ...

特定对象来访接待管理制度 深圳市蓝海华腾技术股份有限公司 特定对象来访接待管理制度 第一章 总则 第一条 为维护深圳市蓝海华腾技术股份有限公司(以下简称"公司")和投 资者的合法权益，加强公司与投资者、媒体等特定对象之间的信息沟通，促进公 司诚信自律、规范运作，并进一步完善公司治理机制，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司信息披露管理 办法》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》等有关规定，结合公司的实际 情况，制订本制度。 第二条 公司特定对象来访接待工作严格遵守《公司法》、《证券法》等有 关法律法规及深圳证券交易所有关业务规则的规定。 第三条 公司特定对象来访接待工作坚持公平、公正、公开的原则，保障所 有投资者平等地享有知情权及其他合法权益。 第四条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露 主体和更具信息优势，可能利用未公开重大消息进行交易的机构或个人，包括但 不限于: （一）从事证券分析、咨询及其 ...

关联交易审议披露 - 与关联自然人交易超30万元，经董事会审议后披露[16] - 与关联法人交易超300万元且占净资产绝对值0.5%以上，经董事会审议后披露[16] - 与董事、高管及其配偶关联交易，披露后提交股东会审议[16] - 与关联人交易（除获赠现金和担保）超3000万元且占净资产绝对值5%以上，评估或审计并提交股东会审议[17] - 为关联人提供担保，董事会审议后提交股东会审议[17] - 为持有5％以下股份股东提供担保，有关股东股东会回避表决[17] 会议表决规则 - 关联交易董事会会议过半数非关联董事出席可举行，决议经非关联董事过半数通过[13] - 出席董事会非关联董事不足三人，交易提交股东会审议[13] - 股东会审议关联交易，特定股东回避表决[15] 日常关联交易 - 可预计日常关联交易年度金额并履行审议披露程序，超预计重新履行[19] - 年度和半年度报告分类汇总披露日常关联交易[19] - 与关联人签超三年日常关联交易协议每三年重新履行审议披露义务[19] 豁免情况 - 参与特定公开招标等交易豁免提交股东会审议[21] - 与关联人达成特定关联交易免予履行相关义务[21] 定价及资金使用限制 - 关联交易定价遵循国家定价等原则[26] - 不得为关联人垫支费用、互相承担成本[31] - 不得向董事、高管提供借款[32] - 不得将资金提供给控股股东及关联人使用[32] 制度生效与解释 - 制度经股东会审议通过生效，董事会负责解释修订[35][36]