套期保值业务概况 - 目的是规避原材料价格波动不利影响，控制经营风险[1] - 品种为热轧卷板、铜和碳酸锂期货合约[2] 业务限制 - 投入保证金余额任意时点不超500万元，期限1年[3] 业务审议 - 2024年4月25日董事会和监事会审议通过议案[8] 风险与措施 - 存在价格波动等风险，采取匹配经营等控制措施[6][7] 保荐意见 - 保荐机构认为业务合规且无异议[10]

募集资金情况 - 公司向特定对象发行64,493,267股，募资909,999,997.37元，净额892,244,339.73元[2] - 募投项目拟用资金91,000.00万元[4][5] 募投项目投入 - 截至2024年3月31日，募投项目已投入80,264.68万元[6] - 储能电站已投入55,036.04万元，光伏+储能项目投入0.00万元，补流已投入25,228.64万元[6] 资金使用决策 - 拟用不超9000万元闲置募资现金管理，期限12个月内[9] - 拟延期归还6000万元闲置募资补流至2024年12月20日[11] - 本次补流6个月预计节约财务费用约103.5万元[11] 审批情况 - 2024年4月25日董事会、监事会审议通过相关议案[12] - 保荐机构对使用闲置募资事项无异议[14]

会议情况 - 2023年召开董事会13次[4] - 2023年召开股东大会3次[5] - 2023年独立董事召集并参加3次提名委员会会议[6] - 2023年独立董事参加2次审计委员会会议[6] - 2023年独立董事参加5次薪酬与考核委员会会议[7] - 2023年召开1次独立董事专门会议审查关联交易事项[9] 业务合同 - 2023年2月21日签订3.97亿元储能电站EPC总承包合同[13] 关联交易 - 预计2023年度与关联方日常关联交易不超1480万元[14] - 预计2024年度与关联方日常关联交易不超1470万元[14] 审计与提名 - 拟续聘天职国际为2023年度审计机构[16] - 提名黄明辉为第四届董事会独立董事等职务[18] - 提名第五届董事会非独立董事和独立董事候选人[18] 薪酬与激励 - 审议通过第五届董事、监事及高管薪酬框架方案[20] - 推进2023年和2021年限制性股票激励计划相关议案[21][22] - “奋斗者”第一期员工持股计划拟购股不超322万股，占股本总额约0.98%[23] - 拟用5000 - 10000万元回购公司A股用于员工持股或股权激励[24] 报告披露 - 按时编制并披露《2022年年度报告》等多份定期报告[15]

华自科技股份有限公司 关于部分募集资金投资项目重新论证并暂缓实施的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2974 号文同意注册，华自科技股份 有限公司（以下简称"公司"）向特定对象发行人民币普通股 64,493,267 股，每股面 值人民币 1 元，发行价格为 14.11 元/股，共募集资金人民币 909,999,997.37 元，扣 除承销保荐费用人民币不含税金额 14,594,339.58 元，实际收到募集资金净额 895,405,657.79 元，扣除律师服务费 1,509,433.96 元、审计及验资费 1,273,584.91 元、 股权登记费 60,842.71 元、材料制作及软件服务费 94,339.62 元、印花税 223,116.86 元，发行费合计 3,161,318.06 元，募集资金净额为人民币 892,244,339.73 元，经天职 国际会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具天职业字[2023]7081 号《验资报告》， 上述募集资金已经全部存放于公司 ...

保荐机构通过查阅公司董事会、监事会、股东大会等会议资料、年度内部控制 评价报告、各项业务和管理规章制度等内部控制相关文件核查公司内部审计工作情 况，与公司相关董事、监事、高级管理人员、公司聘任的会计师事务所等中介机构 有关人员沟通交流等途径，对公司内部控制的环境、内部控制制度建立健全和实施、 内部控制的监督等多方面对公司内部控制制度的合规性、有效性进行了核查。 二、内部控制评价工作的总体情况 （一）内部控制评价的依据 国泰君安证券股份有限公司 关于华自科技股份有限公司 2023 年度 内部控制自我评价报告的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐机构"）作为华自科 技股份有限公司（以下简称"华自科技"、"公司"）持续督导的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等有关规定，对华自科技 2023 年度内部控制自我评 价报告进行了核查，具体情况如下： 一、保荐机构的核查情况 随着国家法律法规的逐步深化完善和公司不断发展的需要，公司根据《公司法》、 《会计法》、《企业会计准则》、《企业内部控制基本规范》及其配 ...

国泰君安证券股份有限公司 1、主要涉及币种及业务品种 公司及子公司拟开展的外汇套期保值业务的币种主要为美元、欧元、卢布等公 司业务经营所使用的结算货币。 继续开展外汇套期保值业务的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐机构"）作为华 自科技股份有限公司（以下简称"华自科技"或者"公司"）持续督导工作的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关 法律法规和规范性文件的要求，对华自科技继续开展外汇套期保值业务进行了审慎 核查，具体情况及核查意见如下： 一、开展外汇套期保值业务的目的 公司及部分子公司产品需要出口海外市场，主要出口市场包括东南亚、南美洲、 非洲等，与业务经营相关的币种包括美元、欧元、卢布等，汇率变动对公司及子公 司业绩影响较大。 为有效规避汇率波动风险，避免对公司及子公司生产经营造成不利影响，公司 及子公司拟使用与国际业务收入规模相匹配的资金开展外汇套期保值业务。 关于华自科技股份有限 ...

证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2024-028 华自科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 华自科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第五次会议决定于 2024 年 5 月 17 日（星期五）下午 14:30 召开 2023 年年度股东大会，现就本次股 东大会的有关事项通知如下： 一、会议召开的基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会。 2、股东大会的召集人：华自科技股份有限公司董事会。 5、会议时间 （1）现场会议时间：2024 年 5 月 17 日（星期五）下午 14:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为 2024 年 5 月 17 日 9:15-9:25，9:30—11:30，13:00-15:00。通过深圳证券交易 所互联网投票系统投票的具体时间为 2024 年 5 月 17 日 9:15-15:00 的任意时间。 6、股权登记日：2024 年 5 月 10 日（星期五） 7、现场会议地点：长沙 ...

华自科技股份有限公司董事会 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 根据中国证监会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》及相关公告格式规定，将本公司 2023 年度募集资金存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意华自科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的 批复》（证监许可[2022]2974 号）核准，2023 年 2 月，公司非公开发行人民币普通股（A 股） 股票 64,493,267 股，发行价格为 14.11 元/股，募集资金总额为人民币 909,999,997.37 元， 扣除承销及保荐等发行费用人民币 17,755,657.64 元后，实际募集资金净额为人民币 892,244,339.73 元。 该次非公开发行的募集资金到账时间为 2023 年 2 月 15 日，募集资金到位情况已经天职国 际 ...

公司业绩 - 公司报告期内实现营业收入23.69亿元，同比增长40.99%[2] - 公司报告期内毛利率同比下降2.52%，亏损同比减少58.07%[2] - 公司2023年营业收入达到236.86亿元，同比增长40.99%[11] - 公司2023年净利润为亏损17.98亿元，较上年同期减少58.07%[11] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为8.28亿元，较上年同期增长138.74%[11] - 公司2023年末资产总额为701.98亿元，较上年末增长24.12%[11] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为277.25亿元，较上年末增长33.57%[11] - 公司2023年营业收入中扣除少量材料销售、厂房及办公室租赁收入后为236.04亿元[12] - 公司2023年分季度营业收入表现：第一季度39.52亿元，第二季度104.85亿元，第三季度63.26亿元，第四季度29.23亿元[15] 主营业务 - 公司主营业务为新能源、环保等领域用户提供智能控制软硬件产品与系统解决方案[13] - 公司主要从事新能源、环保等领域智能控制软硬件产品与系统解决方案的研发、生产和销售[23] - 公司深耕能源领域，中小水电站自动化控制设备市场占有率全球领先[28] 新能源市场 - 公司2023年新能源业务营业收入占比81.90%，环保业务营业收入占比16.08%，营业收入同比增长40.99%[36] - 锂电池及其材料营业收入占比36.20%，新能源设备及系统营业收入占比45.69%，水利、水处理自动化产品及解决方案营业收入占比13.71%[36] - 华自科技2023年度报告显示，新能源设备及系统本期生产量较上年同期增长37.70%，销售量较上年同期增长38.02%，主要系订单增加和交付增长所致[38] 技术研发 - 公司拥有3个国家级技术平台，4项国内首创技术，参与起草能源、电力多项行业标准[30] - 公司不断迭代、创新产品和技术，协助用户转型升级，助力行业智能，绿色发展[30] - 公司拥有近400项有效专利，其中发明专利100余项，2023年新获专利授权50项，其中发明专利13项[32] 财务情况 - 公司2023年销售总额为1,423,894,030.05元，其中前五名客户销售额占比达60.11%[44] - 公司2023年采购总额为947,840,241.43元，前五名供应商采购金额占比为42.49%[44] - 公司2023年经营活动现金流净额为82,777,056.98元，较上年同期增长138.74%[62] 套期保值业务 - 公司开展了热轧卷板和铜期货套期保值业务，取得投资收益14.96万元，公允价值变动收益为5.24万元[85] - 公司对衍生金融工具的控制措施主要体现在严格按照公司《套期保值业务管理制度》开展业务，严格控制套期保值的资金规模，合理计划和使用保证金，明确各层级的审批和授权程序以便有效控制风险[88] 公司治理 - 公司董事会现有董事9名，其中独立董事3名，符合法律、法规和公司章程的要求[119] - 公司监事会由3名成员组成，按照制度要求履行职责，对董事会和公司经理层的履职情况进行监督[121] - 公司与控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、机构、财务方面完全分开，具有独立完整的业务及自主经营能力[121]

证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2024-013 华自科技股份有限公司 第五届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、本次监事会会议为年度会议，由监事会主席胡兰芳女士召集，会议通知于 2024 年 4 月 8 日以电话、短信及电子邮件等形式传达各位监事，并于 2024 年 4 月 16 日发送补充通知。监事会会议通知中包括会议的相关材料，同时列明了会议的召 开时间、地点、内容和方式。 2、会议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室召开，采取现场投票方式进行表决。 3、本次会议由监事会主席胡兰芳女士召集主持，会议应到 3 人，实际出席 3 人。 4、本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及 《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》 公司《2023 年度监事会工作报告》具体内容同日刊登于中国证监会指定的创业 板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 该议案尚 ...