广西新迅达科技集团股份公司 1 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为了促进广西新迅达科技集团股份公司（以下简称"公司"或"本公司"） 规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损 害，根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《广西新迅达 科技集团股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并参照中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司独立董事管理办 法》（证监会令【第 220 号】，以下简称"《管理办法》"），制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照相 关法律、法规、规范性文件、中国证监会、证券交易所业务规则和《公司章程》 的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， 维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公 司存在利害关系的单位或个人的影 ...

董事相关 - 董事任期三年，可连选连任[8] - 兼任高管及职工代表董事合计不超董事总数二分之一[8] - 董事候选人由现任董事会或持股3%以上股东书面提出[11] - 被交易所认定不适合或近三年受处罚惩戒者不得担任董事[14] - 董事会由7名董事组成，含3名独立董事，设正副董事长[25] - 董事报酬由股东大会决定[21] 董事会会议相关 - 定期会议每年召开2次，上下半年各一次[32] - 代表十分之一以上表决权股东等可提议召开临时会议[32] - 持股3%以上股东有权向董事会提案[29] - 定期会议提前十日书面通知，临时会议提前三日，紧急可口头或电话[32] - 定期会议变更提前三日书面通知，临时会议需全体与会董事认可记录[34] - 会议通知发出后未确认，工作人员应主动联络[36] - 会议需过半数董事出席方可举行[37] - 董事委托和受托出席有多项原则[38] - 会议以现场召开为原则，也可非现场[42] - 表决一人一票，非现场可书面提交意见[44] - 审议通过议案需超全体董事半数赞成，担保等有更高要求[47] - 关联董事回避时，无关联董事过半数出席可开会，部分事项需三分之二以上通过[48] - 议案未通过，一个月内条件未变不再审议相同议案[47] - 与会董事需对会议记录签字确认，有不同意见可书面说明[50] 其他 - 董事连续二次未出席会议视为不能履职，董事会应建议撤换[20] - 董事辞职需提交书面报告，董事会2日内披露[20] - 因辞职致董事会人数低于法定最低人数，辞职在委任继任董事后生效[20] - 董事会秘书由董事会聘任或解聘，工作规则另行制定[23] - 董事会是经营决策机构，超授权范围事项提交股东大会审议[24][26] - 董事长督促落实决议并通报执行情况[51] - 董事会秘书汇报决议执行情况并传达董事长意见[51] - 董事会可要求经营层汇报决议实施及重大生产经营情况[52] - 会议档案由董事会秘书负责保存，期限不少于十年[52][53] - 规则条款与法律冲突以法律规定为准[55] - 规则中“以上”含本数，“低于”不含本数[55] - 规则由董事会负责解释，自股东大会审议通过之日起生效[56][57]

监事会构成 - 监事会由三名监事组成，设主席一名，职工代表比例为三分之一[18] - 监事每届任期三年，任期届满可连选连任[9] 监事任职限制 - 担任破产清算公司相关职务且负有个人责任，自破产清算完结之日起未逾三年不得担任监事[6] - 担任因违法被吊销执照公司法定代表人且负有个人责任，自吊销执照之日起未逾三年不得担任监事[6] - 因相关犯罪被判刑或剥夺政治权利，执行期满未逾五年不得担任监事[6] 会议召开规则 - 监事会定期会议每六个月召开一次[21] - 监事会主席应在十日内召集临时会议的情况有五种[21][22] - 监事会主席召集定期会议前，至少用两天向公司员工征求意见[21] - 监事会主席收到监事书面提议后三日内应发出召开临时会议通知[23] - 召开监事会定期会议和临时会议，应分别提前十日和三日发书面通知[20] 会议通知内容 - 监事会书面会议通知应包含提议监事姓名、理由等内容[25] - 口头或电话会议通知应含会议时间地点、拟审议事项等内容[27] 会议举行与决议 - 监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行[29] - 监事会形成决议应当全体监事半数以上同意[33] 会议表决与档案 - 监事会会议表决实行一人一票，以记名和书面等方式进行[32] - 监事会会议档案资料保存期限至少为十年[36] 其他规定 - 股东代表监事候选人由监事会或单独或合计持有公司3%以上股份的股东提名[14] - 监事连续两次未亲自出席且不委托出席会议，监事会应建议撤换[15] - 监事提议召开监事会临时会议，应向监事会主席提交经签字书面提议[23] - 本规则自股东大会审议通过之日起生效[42]

公司变更 - 2023年4月26日、5月18日会议通过迁注册地至广西南宁[3] - 2023年9月15日、10月9日会议通过变更名称等议案[4] - 2023年10月27日完成工商变更登记及备案[9] 变更结果 - 变更后公司名称为广西新迅达科技集团股份公司[3][4] - 变更后证券简称新迅达，2023年10月31日启用[3][10] - 变更后注册地址为南宁片区宋厢路15号兴业银行大厦二十一层[3][4] 其他信息 - 公司注册资本为19941.1576万元[6] - 2022年开启“直播电商 + 新能源”双轮驱动格局[7] - 公司办公地址、联系电话等目前未变动[11]

第一章 总 则 第一条 为规范广西新迅达科技集团股份公司（以下称"公司"）对外投资行为，提 高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理地使用资金，使资金的时间价 值最大化，保护公司和股东利益，依照《中华人民共和国公司法》（以下称 "《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等国家法律、法规、 规范性文件，结合《广西新迅达科技集团股份公司章程》（以下称"《公司章 程》"）等公司制度，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资 金、股权、实物资产、无形资产或其它法律法规及规范性文件规定可以用作出资 的资产对外进行各种形式投资的活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 广西新迅达科技集团股份公司 对外投资管理制度 短期投资指：公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投 资，包括各种股票、债券、基金等。 长期投资指：公司投出的超过一年的、不能随时变现或不准备变现的各种投 资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型： 第四条 本制度适用于公司及公司所属全资子公司、控股子公司和拥有实际控制 权的参股公司（以 ...

股东大会召开时间 - 年度股东大会每年召开一次，需于上一会计年度结束后六个月内举行[9] - 临时股东大会不定期召开，出现规定情形应在2个月内召开[9] 召开临时股东大会情形 - 董事人数不足规定或章程所定人数的三分之二时应召开[12] - 公司未弥补亏损达实收股本总额的三分之一时应召开[12] - 单独或合计持有公司百分之十以上股份的股东书面请求时应召开[12] 提议反馈时间 - 独立董事提议召开，董事会应在收到提议后十日内反馈[17] - 监事会提议召开，董事会应在收到提议后十日内反馈[17] - 提议股东请求召开，董事会应在收到提案后十日内反馈[18] 召集通知时间 - 监事会自行召集，应在收到请求五日内发出通知[19] - 年度股东大会召开二十日前以公告方式通知各股东[19] - 临时股东大会将于会议召开十五日前以公告方式通知[19] 提案相关 - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东，可在股东大会召开十日前提出临时提案[18] - 召集人在收到临时提案后二日内发出股东大会补充通知[18] 股权登记日 - 股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于七个工作日，且一旦确认不得变更[26] 提名相关 - 董事会和单独或合计持有公司3%以上股份的股东，有权提名新的董事候选人[27] - 监事会和单独或合计持有公司3%以上股份的股东，有权提名由股东代表担任的监事候选人[29] 延期或取消 - 发出股东大会通知后出现延期或取消情形，召集人应在原定召开日前至少二个工作日公告并说明原因[29] 投票时间 - 股东大会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东大会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东大会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午3:00[32] 代理投票 - 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或其他授权文件应当经过公证[36] 会议记录 - 公司召开股东大会应制作出席会议人员的签名册[32] - 会议记录由董事会秘书负责，保存期限不少于十年[54] 决议通过比例 - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[41] - 公司一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%的事项需特别决议通过[43] 中小投资者定义 - 中小投资者指除上市公司董监高及单独或合计持股5%以上股东外的其他股东[50] 表决权限制 - 股东买入超规定比例部分的股份，买入后36个月内不得行使表决权[47] 投票权征集 - 公司董事会、独立董事、持股1%以上有表决权股份的股东等可公开征集股东投票权[48] 发言规则 - 发言人每次发言原则上不超5分钟，经同意可延长[38] - 针对同一议案，发言人发言不得超2次[38] 计票监票 - 股东大会对提案表决前推举两名股东代表计票和监票，若反对意见股东表决权超半数则另行推选[51] - 另行推选计票和监票人需经出席会议股东表决权总数过半数同意[51] 投票方式 - 股东大会采取记名投票，选举两名及以上董监时用累积投票制[47] 表决结果 - 股东大会表决由律师、股东代表与监事代表计票、监票并当场公布结果[52] - 股东可通过投票系统查验投票结果[53] - 会议主持人对表决结果有怀疑或股东有异议时可组织点票[52] - 相关各方在正式公布表决结果前对表决情况负有保密义务[53] 决议公告 - 股东大会决议应及时公告，列明相关信息[54] - 提案未通过或变更前次决议应作特别提示[54] 决议实施 - 股东大会通过派现、送股等提案应在两个月内实施[55] 决议撤销 - 股东可在决议作出六十日内请求法院撤销违规决议[57]

财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入52,019,852.65元，同比减少45.42%；年初至报告期末营业收入273,689,789.76元，同比减少32.18%[3] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润-22,496,517.47元，同比增长35.23%；年初至报告期末为-26,641,903.90元，同比减少352.34%[3] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-9,945,919.34元，同比减少276.95%；年初至报告期末为-28,366,170.68元，同比减少135.02%[3] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额-36,508,680.41元，同比减少122.59%[3] - 本报告期基本每股收益-0.12元/股，同比减少33.33%；年初至报告期末为-0.14元/股，同比减少250.00%[3] - 本报告期末总资产1,799,603,544.25元，较上年度末减少7.68%；归属于上市公司股东的所有者权益1,261,399,370.80元，较上年度末减少1.68%[4] - 年初至报告期末非流动资产处置损益-685,141.18元，计入当期损益的政府补助2,714,876.76元，持有交易性金融资产等产生的公允价值变动损益-3,614,441.90元[5] - 营业收入从40354.18降至27368.98，降幅32.18%，因业务结构调整，原有游戏及直播带货业务收入减少，新能源业务未产生规模收入[10] - 营业成本从6134.98增至14917.77，增幅143.16%，因业务结构调整，电商直销业务收入增加，产品成本相应增加[10] - 研发费用从1386.46降至0，降幅100%，因业务结构调整，不再进行游戏研发项目[10] - 经营活动产生的现金流量净额从16157.98降至 - 3650.87，降幅122.59%，因销售商品、提供劳务收到的现金减少以及购买商品、接受劳务支付的现金增加[12] - 投资活动产生的现金流量净额从 - 1291.24降至 - 6453.67，降幅399.80%，因购建固定资产及投资支付的现金增加[12] - 筹资活动产生的现金流量净额从 - 8588.69降至 - 16719.03，降幅94.66%，因购买子公司少数股东股权以及分配股利、利润支付的现金增加[12] - 基本每股收益从 - 0.04降至 - 0.14，降幅250.00%，因报告期归属于母公司的净利润减少[12] - 2023年9月30日货币资金为3.1500379338亿元，1月1日为5.8323624438亿元[28] - 2023年9月30日交易性金融资产为1.384554894亿元，1月1日为1.4585766亿元[28] - 2023年9月30日应收账款为0.1715227558亿元，1月1日为0.087147152亿元[28] - 2023年9月30日流动资产合计为5.8897951323亿元，1月1日为7.9821712523亿元[28] - 2023年9月30日长期股权投资为2.6122135961亿元，1月1日为2.912243888亿元[29] - 2023年9月30日非流动资产合计为12.1062403102亿元，1月1日为11.510240674亿元[29] - 2023年9月30日资产总计为17.9960354425亿元，1月1日为19.4924119263亿元[29] - 2023年9月30日流动负债合计为2.0352756869亿元，1月1日为2.1793536695亿元[30] - 2023年9月30日负债合计为2.6558933978亿元，1月1日为2.8065573265亿元[30] - 归属于母公司所有者权益合计为1,261,399,370.80元，较上期1,282,969,380.91元有所下降[32] - 营业总收入为273,689,789.76元，较上期403,541,757.39元减少[32] - 营业总成本为258,788,735.89元，较上期193,315,542.84元增加[32] - 净利润为 - 11,571,291.28元，上期为84,790,343.36元[34] - 归属于母公司股东的净利润为 - 26,641,903.90元，上期为 - 5,889,810.88元[34] - 综合收益总额为 - 10,732,010.31元，上期为96,689,195.45元[36] - 基本每股收益为 - 0.14元，上期为 - 0.04元[36] - 稀释每股收益为 - 0.14元，上期为 - 0.04元[36] - 销售商品、提供劳务收到的现金为296,982,720.19元，较上期438,897,437.58元减少[38] - 经营活动现金流入小计为322,202,626.08元，较上期449,821,903.81元减少[38] - 经营活动现金流出小计为3.5871130649亿美元，上年同期为2.8824212684亿美元；经营活动产生的现金流量净额为-3650.868041万美元，上年同期为1.6157977697亿美元[39] - 投资活动现金流入小计为3477.71046万美元，上年同期为1571.642855万美元；投资活动现金流出小计为9931.379882万美元，上年同期为2862.886922万美元；投资活动产生的现金流量净额为-6453.669422万美元，上年同期为-1291.244067万美元[39] - 筹资活动现金流出小计为1.6719029219亿美元，上年同期为8588.685263万美元；筹资活动产生的现金流量净额为-1.6719029219亿美元，上年同期为-8588.685263万美元[40] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为3215.82美元，上年同期为199.435545万美元[40] - 现金及现金等价物净增加额为-2.68232451亿美元，上年同期为6477.483912万美元[40] - 期初现金及现金等价物余额为5.8323624438亿美元，上年同期为6.4185853072亿美元[40] - 期末现金及现金等价物余额为3.1500379338亿美元，上年同期为7.0663336984亿美元[40] - 购买商品、接受劳务支付的现金为1.9805056229亿美元，上年同期为7756.79694万美元[39] - 支付给职工及为职工支付的现金为1.1962418395亿美元，上年同期为9361.111001万美元[39] - 支付的各项税费为1552.888329万美元，上年同期为8790.550811万美元[39] 资产项目关键指标变化 - 货币资金期末数31,500.38万元，期初数58,323.62万元，同比减少45.99%，因经营现金净流入减少及投资、筹资现金净流出增加[8] - 应收票据期末数190.00万元，期初数500.00万元，同比减少62.00%，因应收票据到期承兑[8] - 应收账款期末数1,715.23万元，期初数871.47万元，同比增长96.82%，因锂矿委托加工业务应收客户款项增加[8] - 预付款项从88.54增加至2630.06，增幅2870.51%，主要因锂矿加工贸易及其他矿产品贸易业务预付供应商款项增加[10] 股东相关信息 - 报告期末普通股股东总数为13756，表决权恢复的优先股股东总数为0[15] - 海南骏华新能源科技合伙企业（有限合伙）持股比例为12.33%，持股数量为24587447股[15] - 股东孙海珍通过信用交易担保证券账户持有1,845,000股，实际合计持有1,845,000股[17] - 限售股期初总数为5,903,086股，本期解除限售股数为2,371,813股，期末总数为8,274,899股[18][20] 公司重大事项 - 2023年7月，公司控股孙公司光宇矿业的蔡家锂矿及南阳山锂矿取得采矿许可证[23] - 2023年9月1日，公司参与发起的南宁海盟新能源投资合伙企业完成私募投资基金备案[23] - 公司拟变更名称为新迅达科技股份公司，证券简称变更为新迅达，注册地址变更为广西壮族自治区南宁市良庆区宋厢路15号兴业银行大厦二十一层[23] - 证券代码300518保持不变，变更事项已获董事会、监事会和股东大会审议通过[23] - 公司及子公司拟向金融机构申请不超9.6亿元综合授信额度[25]

减持计划 - 五矿国际信托拟减持不超1,994,115股，占总股本1.00%[1] 减持情况 - 2023年7 - 9月累计减持1,941,540股，占总股本0.9736%，均价18.13元/股[2] - 2023年7月25日减持100,200股，均价21.36元/股[3] - 2023年9月22 - 27日多次减持，各有数量、均价及占比[3] 持股变化 - 减持前持股25,479,922股，占总股本12.78%；减持后持股23,538,382股，占11.81%[4] 合规说明 - 本次减持符合法规，与计划一致[5][6]

深圳市盛讯达科技股份有限公司 2023 年公告 证券代码：300518 证券简称：盛讯达 公告编号：2023-087 深圳市盛讯达科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无增加、变更、否决提案的情形； 2、本次股东大会涉及变更前次股东大会决议的情形，具体情况如下：本次 股东大会审议通过《关于调整向金融机构申请综合授信额度并提供担保的议 案》后，原 2023 年第一次临时股东大会审议通过的《关于向金融机构申请新增 综合授信额度并提供担保的议案》不再执行； 3、本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开； 4、为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议事项的参 与度，本次股东大会对中小投资者进行单独计票。 深圳市盛讯达科技股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年年度大会采取 现场投票和网络投票相结合的方式召开。公司已于 2023 年 9 月 16 日、2023 年 9 月 26 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露 ...

广东方盾律师事务所 关于深圳市盛讯达科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 深圳市福田区福华路北深圳国际交易广场写字楼 1806 1806, ShenZhen International Exchange Square, North Fuhua Road, Futian district, Shenzhen 电话 Tel：(0755)8273 9170 邮编：518048 二〇二三年十月 广东方盾律师事务所 法律意见书 广东方盾律师事务所（以下简称"本所"）接受深圳市盛讯达科技股份有限 公司（以下简称"公司"）的委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券 监督管理委员会《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大 会规则》）等中华人民共和国（以下简称"中国"）现行有效的法律、行政法规、 规章和规范性文件（为本法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别 行政区和台湾地区现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件）和现行有效 的《深圳市盛讯达科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关 ...