科大国创软件股份有限公司 关于股东股份减持计划实施完成的公告 公司董事史兴领先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2023-73 | 股东 | | 本次减持前持有股份 | | 本次减持后持有股份 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | 股份性质 | 股数（股） | 占总股本比 | 股数（股） | 占总股本比 | | | | | 例（%） | | 例（%） | | | 合计持有股份 | 4,332,187 | 1.7512 | 3,252,187 | 1.3146 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 史兴领 | 其中：无限售条件股份 | 1,083,047 | 0.4378 | 3,047 | 0.0012 | | | 有限售条件股份 | 3,249,140 | 1.3134 | 3,249,140 | 1.3134 | 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。 科大国创软件股 ...

公司基本情况 - 公司源自中国科学技术大学，是国内领先的数据智能产品与服务提供商，拥有核心技术，主营数字化应用、产品、运营三大业务板块，推动国家数智化转型，是大数据、数据智能与高可信软件、智能汽车和智慧储能领域的引领者 [1][2] - 数字化应用方面，依托技术和经验优势为运营商、能源、政企等行业提供支撑，拥有高端客户 [2] - 数字化产品方面，基于领先技术和 BMS 产品经验，围绕新能源汽车和储能领域开展研发和销售，拥有新能源客户 [2] - 数字化运营方面，将数据智能技术与物流场景融合，自主研发智慧物流云平台，以“运营 + 服务”模式提供服务，推动物流数字化转型 [2] 互动问答 BMS 产品相关 - 应用于新能源汽车和储能领域，2023 年上半年车用 BMS 业务受行业竞争和产品升级周期影响发展不及预期，后续将逐步恢复稳定；在储能领域依托经验和技术积累打造储能 BEMS 产品推动业务发展 [2] 财务业绩相关 - 2023 年上半年数字化应用业务稳定增长，数字化运营快速增长，智能 BMS 业务受影响业绩下滑，后续将随 BMS 产品新车型、新客户销售推进恢复稳定发展，公司将按预算目标并动态调整业务 [3] ETC 业务相关 - 盈利点是为物流公司和货车司机提供货车 ETC 记账卡发行运营服务并收取服务费，已积累丰富经验和形成运营体系，承接多省市业务，用户量增加，未来业务规模预计保持增长 [3] 储能业务相关 - 竞争优势在于有 BMS 技术和经验，自主研发的储能 BEMS 具有多种优势，坚持差异化路线打造储能系统方案，发挥软件技术优势研发软件产品，目前储能系统产品已市场化应用并获规模化订单，将发挥客户资源优势推动业务发展 [3][4] 高可信软件相关 - 基于理论研究成果推动产业化，研发国际领先、国产自主可控的高可信软件产品，采用形式化技术进行分析和验证，可保障数字化新能源产品安全可靠，已在多领域实现应用 [4] 软件业务替代风险相关 - 公司深耕行业软件超 20 年，有复合型人才，理解用户需求，把握行业痛点，通过优质服务和产品拥有优质高端客户，软件业务与客户粘性强，但行业竞争激烈，公司有信心保持核心领域市场份额，过去发展验证了能力 [4][5] 第三方 BMS 厂商相关 - 竞争优势包括有专业研发团队和成熟开发平台，具备全流程管控能力，运用高可信软件保障安全，产品稳定可靠且无重大质量事故，客户服务及时专业；公司软件能力优势显著，产品得到市场检验，累计装车量增长，专业化分工是趋势，将发挥技术优势挖掘目标客户打开发展空间 [5] ADAS 业务相关 - 2023 年上半年公司将国创智能控股权转让给经营团队，国创智能变成参股公司，部分 ADAS 产品已量产交付，正推进其他市场化订单落地 [6] 主营业务发展规划相关 - 数字化应用业务加强市场开拓，培养咨询团队，承接高质量订单和项目，提高管控和运营效率，推动稳健高质增长 [6] - 数字化产品业务围绕新能源汽车和储能领域开展研发和销售，深耕现有客户，开拓新客户，推动快速增长 [6] - 数字化运营业务依托智慧物流云平台，深化两大场景应用，扩大用户量和业务规模，推动快速增长 [6]

证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2023-72 科大国创软件股份有限公司 关于为下属公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 2、公司与中信银行股份有限公司合肥分行签署了《最高额保证合同》，为 公司全资子公司科大国创云网科技有限公司（以下简称"国创云网"）与该银行在 一定期限内发生的债务提供连带责任保证担保，最高担保金额为人民币 3,000 万 元。本次担保系原担保合同的到期续签，原担保合同金额为人民币 6,000 万元， 续签后担保合同金额为人民币 3,000 万元。 3、公司与中信银行股份有限公司合肥分行签署了《最高额保证合同》，为 公司控股子公司安徽中科国创高可信软件有限公司（以下简称"中科国创"）与该 银行在一定期限内发生的债务提供连带责任保证担保，最高担保金额为人民币 1,000 万元。本次担保系原担保合同的到期续签，原担保合同金额为人民币 800 万元，续签后担保合同金额为人民币 1,000 万元。 上述担保属于已审议通过的担保事项范围，无需再次提交公司董事会及股东 大会审议。上 ...

公司基本情况 - 公司源自中国科学技术大学，是国内领先的数据智能产品与服务提供商，拥有核心技术，主营数字化应用、数字化产品、数字化运营三大业务板块，推动国家数智化转型 [2][3] - 在数字化应用方面，为多行业领域提供支撑，拥有一批高端客户 [3] - 在数字化产品方面，围绕新能源汽车和储能等领域开展研发和销售，拥有系列新能源客户 [3] - 在数字化运营方面，自主研发智慧物流云平台，提供相关服务，推动物流数字化转型 [3] 互动问答 BEMS相关 - 公司融合储能BMS和能量控制技术创新开发储能BEMS，具有三级能量管控优点，解决储能核心问题，提高储能系统安全性等 [3] - 以BEMS为核心的储能系统已取得市场化应用和规模化订单突破，公司加大储能业务市场开拓力度 [4] 战略实施 - 公司上市后探索产品化业务布局，通过并购重组切入BMS领域，加强数字化新能源产品研发，硬件是载体，核心是软件算法 [4] - 2023年上半年车用BMS业务受行业竞争和产品升级周期影响短期发展不及预期，随着新车型、新客户规模化销售推进，业务将逐步恢复并稳定发展 [4] - 长期来看，智能汽车和智慧储能发展空间广阔，以BMS/BEMS为核心的数字化新能源产品是公司发展新引擎 [4] 竞争格局 - 我国车用BMS已形成多种厂商并行发展格局，进入新阶段；储能BMS/BEMS发展较晚，处于快速发展阶段，二者在软硬件层面侧重点不同 [4] 产品价值与区别 - 公司BMS形成丰富产品线，不同产品类型和功能要求价格不同 [5] - 大储BMS和工商业BMS主要区别在软件，大储一般是多簇管理，工商业相对管理电池较少，大储BMS需参与电网调度，工商业BMS目前参考大储标准 [5] 其他问题 - 公司商誉是并购国创新能100%股权形成，按企业会计准则在并购后每年会计报告日对商誉进行减值测试并确定是否计提减值 [5] - BMS核心是软件算法，电芯数据重要但很多不能直接使用，BMS厂家会按自身需求测试 [5] - 2023年上半年公司BMS客户实质上有所增加，持续深耕现有客户，推进与新客户合作，但新产品市场导入需时间 [5] - 公司储能BMS产品研发和生产由子公司国创新能负责，总部能源事业部负责相关软件产品研发，协同推动储能业务发展 [5][6]

的证券代码：300520 证券简称：科大国创 科大国创软件股份有限公司 GuoChuang Software Co.,Ltd. （合肥市高新区文曲路 355 号） 2023年度向特定对象发行股票 募集说明书 （注册稿） 保荐机构（主承销商） （安徽省合肥市梅山路 18 号） 二〇二三年九月 科大国创软件股份有限公司 募集说明书 发行人声明 发行人及董事会全体成员保证本募集说明书内容真实、准确、完整，并确 认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保 证募集说明书中财务会计报告真实、完整。 证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明 其对发行人所发行证券的价值或者投资人的收益作出实质性判断或者保证。任 何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由 发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 1-1-2 科大国创软件股份有限公司 募集说明书 重大事项提示 1、本次发行相关事项已经公司第四届董事会第十三次会议、2022 年年度 股东大会审议通过，已经深圳证券交易 ...

证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2023-71 科大国创软件股份有限公司 关于 2023 年度向特定对象发行股票会后事项 相关文件披露的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度向特定对象发行 股票的申请已于 2023 年 8 月 9 日通过深圳证券交易所上市审核中心审核，并已 收到中国证券监督管理委员会于 2023 年 9 月 4 日出具的《关于同意科大国创软 件股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2049 号）。 鉴于公司已于 2023 年 8 月 31 日披露了《2023 年半年度报告》，根据《监 管规则适用指引——发行类第 3 号》《监管规则适用指引——发行类第 7 号》等 相关文件规定，公司会同相关中介机构对募集说明书、发行保荐书等文件进行了 同步更新，并对本次发行会后事项出具了会后事项承诺函，具体内容详见公司同 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关文件。公司将根据本次发行的 进展情况及时履行信息披露 ...

科大国创软件股份有限公司关于 向特定对象发行 A 股股票并在创业板上市会后事项的承诺函 中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所： 科大国创软件股份有限公司（以下简称"科大国创"、"公司"或"发行人"） 2023年度向特定对象发行A股股票并在创业板上市项目（以下简称"本次发行"） 申请已于2023年8月9日通过深圳证券交易所上市审核中心的审核，并已收到中国 证券监督管理委员会于2023年9月4日出具的《关于同意科大国创软件股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2049号）。 发行人于2023年8月31日公告了《2023年半年度报告》，根据中国证监会《监 管规则适用指引——发行类第3号》《监管规则适用指引——发行类第7号》等的 相关要求，国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"、"保荐机构"）作 为科大国创2023年度向特定对象发行A股股票的保荐机构（主承销商），发行人对 科大国创2023年度向特定对象发行A股股票并在创业板上市项目自通过深交所上 市审核中心审核之日（2023年8月9日）至本承诺函签署日期间的相关会后事项进 行了审慎核查，并出具说明及承诺如下： 一、公司业绩变动情况的 ...

国元证券股份有限公司关于科大国创软件股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票并在创业板上市会后事项的承诺函 中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所： 科大国创软件股份有限公司（以下简称"科大国创"、"公司"或"发行人"） 2023年度向特定对象发行A股股票并在创业板上市项目（以下简称"本次发行"） 申请已于2023年8月9日通过深圳证券交易所上市审核中心的审核，并已收到中国 证券监督管理委员会于2023年9月4日出具的《关于同意科大国创软件股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2049号）。 发行人于2023年8月31日公告了《2023年半年度报告》，根据中国证监会《监 管规则适用指引——发行类第3号》《监管规则适用指引——发行类第7号》等的 相关要求，国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"、"保荐机构"）作 为科大国创2023年度向特定对象发行A股股票的保荐机构（主承销商），对科大 国创2023年度向特定对象发行A股股票并在创业板上市项目自通过深交所上市审 核中心审核之日（2023年8月9日）至本承诺函签署日期间的相关会后事项进行了 审慎核查，并出具说明及承诺如下： 一、公司 ...

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）关于科大国创软件股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票并在创业板上市会后事项的承诺函 中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所： 科大国创软件股份有限公司（以下简称"科大国创"、"公司"或"发行人"） 2023年度向特定对象发行A股股票并在创业板上市项目（以下简称"本次发行"） 申请已于2023年8月9日通过深圳证券交易所上市审核中心的审核，并已收到中国 证券监督管理委员会于2023年9月4日出具的《关于同意科大国创软件股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2049号）。 发行人于2023年8月31日公告了《2023年半年度报告》，根据中国证监会《监 管规则适用指引——发行类第3号》《监管规则适用指引——发行类第7号》等的 相关要求，容诚会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"容诚"、"会计师") 作为科大国创2023年度向特定对象发行A股股票的申报会计师，对科大国创2023 年度向特定对象发行A股股票并在创业板上市项目自通过深交所上市审核中心审 核之日（2023年8月9日）至本承诺函签署日期间的相关会后事项进行了审慎核查， 并出具说明及承诺如下： ...

2023 年度向特定对象发行股票 并在创业板上市 之 发行保荐书 国元证券股份有限公司 关于 科大国创软件股份有限公司 保荐机构（主承销商） （安徽省合肥市梅山路 18 号） 二〇二三年九月 3-1-1 声 明 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"、"保荐机构"或"本保荐 机构"）接受科大国创软件股份有限公司（以下简称"科大国创"、"发行人" 或"公司"）委托，担任其向特定对象发行股票的保荐机构，为本次发行出具发 行保荐书。 保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、《上市公司证券发行注册 管理办法》（下称"《注册管理办法》"）、《<上市公司证券发行注册管理办 法>第九条、第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条 有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第 18 号》（以下简称《适用意 见第 18 号》）等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（下称"中国 证监会"）、深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法 制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文 件 ...