选聘主体 - 公司选聘会计师事务所经审计委员会审核，报董事会、股东会审议[3] - 内审等部门协助选聘、评估，董秘办负责文件准备和信息披露[5] 选聘程序 - 采用竞争性谈判等方式，官网发布选聘文件[9] - 包括审计委员会提要求、事务所报资料、审核后报董事会和股东会等[8][9] 聘用情况 - 聘用期一年，期满可续聘，续聘无需重新招标[9] 评价要素 - 包括审计费用等，质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[10] 监督与生效 - 审计委员会监督，违规按情节处理，严重时重新选聘[12][13][15] - 制度自董事会决议通过之日起生效实施[15]

资金支取与通知 - 一次或十二个月内累计从专户支取超5000万元或达募集资金净额20％，公司及银行应通知保荐或顾问[6] 项目核查与报告 - 董事会每半年核查募集资金项目进展并披露专项报告[10] 金额差异处理 - 项目年度实际与预计使用金额差异超30％，公司应调整计划并披露[12] 项目期限与投入 - 超最近一次项目完成期限且投入未达计划金额50％，公司应重新论证[12] 资金置换与补充 - 以募集资金置换预先投入自筹资金，应在资金转入专户后六个月内实施[14] - 暂时闲置资金临时补充流动资金，单次期限最长不超十二个月[14] 资金存放与协议 - 募集资金应存放于专户，不得存放非募集资金或作他用[6] - 资金到位后一个月内与保荐、银行签三方监管协议[6] 资金使用原则 - 募集资金专款专用，用于主营业务，不得用于财务性投资等[10] - 使用资金应符合政策法规，确保安全[10] 项目延期处理 - 项目延期需董事会审议通过，披露未按期完成原因[15] 闲置资金管理 - 可对闲置资金现金管理，产品需符合安全等条件[17] 超募资金使用 - 超募资金用于在建及新项目、回购股份，需董事会决议等[18] 用途变更规定 - 四种情形属改变用途，需董事会决议等[21] - 变更后投向原则上为主营业务，董事会需可行性分析[22] - 拟变更用途应在提交董事会审议后二日公告[22] 节余资金处理 - 节余低于500万元或低于承诺投资额5%可豁免程序，年报披露[24] - 节余达项目净额10%且高于1000万元需股东会审议[24] 内部检查与核查 - 会计部门设台账，内审部门至少半年检查一次[26] - 保荐机构至少半年现场核查，年度出具专项报告[26]

深圳市联得自动化装备股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 （十五）中国证监会、深圳证券交易所认定的对证券交易价格有显著影响的 其他重要信息。 第四条 公司董事会是对外信息报送的管理机构，董事会秘书负责对外报送 信息的日常管理工作，董事会办公室协助董事会秘书做好对外报送信息的日常管 （一）公司尚未披露的年报、半年报、季报； （二）公司股利分配方案或者增资的计划； （三）公司股权结构的重大变化； （四）公司的重大投资行为和重大的购置、出售资产的决定； （五）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； （六）公司发生重大亏损或者重大损失； （七）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定； （八）涉及公司的重大诉讼、仲裁； （九）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议； （十一）公司主要或者全部业务陷入停顿； （十二）公司对外提供重大担保； （十三）公司尚未公开的并购、重组、定向增发、重大合同签署等活动； （十四）公司股权激励等相关重大事项； 理工作，公司对外报送信息应当经董事会秘书审核批准。公司各部门及相关人员 应按法律、法规、规范性文件及本制度的规定履行对外报送信息的审核、管理 ...

深圳市联得自动化装备股份有限公司 关联交易决策制度 深圳市联得自动化装备股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强公司关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司 股东和债权人的合法利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之 间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，依据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《企业会计准则第36号--关联方披露》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《创业板上市规则》")、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件及《深圳市联得自动化装备股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易，是指公司或者控股子公司与公司关联人之间发生 的转移资源或者义务的事项，包括以下交易： (一)购买原材料、燃料、动力； (二)销售产品、商品； (三)提供或者接受劳务； (四)委托或者受托销售； (五)与关联方共同投资； (六)购买或者出售资产； (七)对外投资(含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除 外)； ( ...

股份转让 - 公司董事和高管每年转让股份不得超所持总数25%，不超一千股可一次全转让[6] - 新增无限售股当年可转让25%，新增限售股计入次年可转让基数[7] 减持披露 - 董事和高管计划转让股份，应在首次卖出前15个交易日报告并披露减持计划[9] - 减持实施完毕或未完毕，应在2个交易日内向交易所报告并公告[12] 信息披露 - 董事和高管股份被强制执行，应在收到通知后2个交易日内披露[12] - 董事和高管应在特定时点或期间委托公司申报个人信息[12] - 股份变动应在2个交易日内向公司报告并公告[13] 检查与违规处理 - 董事会秘书每季度检查董事和高管买卖股票披露情况[14] - 违规买卖股票，董事会应收回所得收益并披露[17] 交易限制与制度规定 - 董事、高管及持股5%以上股东不得从事本公司股票融资融券交易[18] - 制度未尽事宜按国家相关法律等规定执行[20] - 制度与国家新法规抵触时按规定执行并修订[20] - 制度由公司董事会负责解释和修订[20] - 制度自董事会审议通过之日起实施[20]

提名委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事应过半数[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名[4] 会议相关规定 - 会议召开应提前三天通知，紧急情况可随时通知[10] - 应由三分之二以上委员出席方可举行[11] - 决议须经全体委员过半数通过[11] - 会议记录保存期不得少于十年[12] 人员选任与管理 - 董事、总经理选任需提前一至两个月提建议和材料[15] - 委员连续两次不出席会议，董事会可解除其职务[6] - 委员人数低于规定人数三分之二时，暂停行使职权[4] - 有利害关系委员回避后出席不足规定人数，由董事会审议议案[12]

深圳市联得自动化装备股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 第一条 为了进一步提高深圳市联得自动化装备股份有限公司（以下简称"公 司"）规范运作水平，充分发挥董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"） 在年报工作中的作用，明确审计委员会在年报编制、审议和披露工作中的职责， 提高年报信息披露的质量和透明度，保护投资者合法权益，根据《深圳证券交易 所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规及《深圳市联 得自动化装备股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、《深圳市联得 自动化装备股份有限公司信息披露管理制度》《深圳市联得自动化装备股份有限 公司董事会审计委员会工作细则》等公司制度的规定,并结合公司实际情况，制 订本规程。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律法规 和本规程的要求，认真履行责任和义务，勤勉尽责的开展工作，保证公司年报信 息披露的真实、准确、完整、及时和公平，维护公司整体利益。 第三条 审计委员会在公司年报审计过程中，应履行如下主要职责： 第四条 审计委员会应根据公司年报披露时间安排以及实际情况，与会计师 事务所协商确定年度财务报告审计时间安排。 第 ...

深圳市联得自动化装备股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市联得自动化装备股份有限公司（以下简称"公 司"）加强和规范公司董事、高级管理人员的薪酬管理机制，调动公司董事和高 级管理人员工作积极性，激励公司董事和高级管理人员积极参与决策、管理与监 督，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和《公司章程》的相关规定， 并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 适用本制度的董事和高级管理人员包括：公司董事、总经理、副总 经理、财务总监及董事会秘书等高级管理人员（以下简称"高管人员"）。 公司董事会薪酬与考核委员会在董事会的授权下，负责制定公司董事、高级 管理人员的薪酬标准与方案；负责审查公司董事、高级管理人员履行职责情况并 对其进行年度考核；负责评估是否需要针对特定董事、高级管理人员发起绩效薪 酬的追索扣回程序；负责对公司薪酬管理制度执行情况进行监督。 董事薪酬方案由股东会决定；高级管理人员薪酬方案由董事会批准，向股东 会说 ...

深圳市联得自动化装备股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 深圳市联得自动化装备股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能,做到事前审计、专业审计,确保董事会对经 理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳市联得自 动化装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机构， 行使《公司法》规定的监事会的职权，主要负责审核公司财务信息及其披露、监 督及评估公司内、外部审计和内部控制。 第三条 审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作细则及其他 有关法律、法规和规范性文件的规定。 第四条 审计委员会根据《公司章程》和本工作细则规定的职责范围履行职 责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员组成 第五条 审计委员会成员由三名董事组成，成员应当为不在公司担任高级管 理人员的 ...

投资类型 - 公司投资包括风险性投资、长期股权投资、委托理财和委托贷款[3][4] 投资原则 - 公司投资应遵循遵守法规、符合战略、合理配置资源等原则[4] 职责分工 - 总经理为对外投资实施主要负责人，负责汇报进展[6] - 投资业务部门负责编制实施投资计划等[7] - 财务部为对外投资日常管理部门，负责效益评估等[7] 投资程序 - 对外投资项目需经调研、初审等程序[8][9][10] 项目监控 - 投资业务部门对项目全过程监控，定期提交书面报告[12] 投资处理 - 公司可在经营期满等情况收回投资，背离经营方向等情况转让投资[16][17] 制度实施 - 本制度自股东会通过之日起实施，解释权归董事会[21][22]