深圳市联得自动化装备股份有限公司 董事会议事规则 深圳市联得自动化装备股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为进一步规范深圳市联得自动化装备股份有限公司(以下简称"公司")董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和《深圳市联得自动化装备 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本规则。 第二条 证券事务部 董事会下设证券事务部，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任证券事务部负责人，保管董事会和董事会印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，证券事务部应当充分征求各董事的意 见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当 ...

深圳市联得自动化装备股份有限公司 防范大股东及其他关联方资金占用制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范深圳市联得自动化装备股份有限公司(以下简称"公司") 及其子公司的资金管理，建立防范大股东及其他关联方占用公司及子公司资金的长效机制， 杜绝大股东及其他关联方占用公司资金行为的发生，保护公司、股东和其他利益相关人的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公 司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作指引》"）及《深圳市联得自动化装备 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际，制定本制 度。 第二条 本制度所称"关联方"是指根据相关法律、法规和《创业板股票上市规则》所界 定的关联方，包括关联法人和关联自然人。 纳入本公司合并会计报表范围的子公司（如有，下同）与公司关联方之间进行资金往来 适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占 ...

第一章 总 则 第一条 为了进一步提高深圳市联得自动化装备股份有限公司（以下简称"公 司"）规范运作水平，增强年度报告（以下简称"年报"）信息披露的真实性、准 确性、完整性和及时性，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息 披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《中华人民共和国会计法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《深 圳市联得自动化装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指的责任追究，是指年报信息披露工作中有关人员不履行 或者不正确履行职责、义务以及其他个人原因导致年报信息发生重大差错、对公 司造成重大经济损失或不良影响时的追究与处理制度。 第三条 公司财务负责人、会计机构负责人、财务会计人员、各部门负责人 及其他相关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公司与财 务报告相关的各项内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司 ...

薪酬与考核委员会组成 - 由三名董事组成，两名独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设召集人一名，由独立董事担任[4] 薪酬与考核委员会运作 - 会议提前三天通知，紧急可随时通知[10] - 三分之二以上委员出席方可举行[10] - 决议须全体委员过半数通过[10] - 会议记录保存期不少于十年[11] 薪酬与考核委员会下设机构 - 下设工作组，组长由董事会秘书担任[5] 薪酬方案实施 - 董事薪酬方案报董事会同意并股东会审议通过[7] - 其他高管薪酬分配方案报董事会批准[7]

战略委员会构成 - 成员由三名董事组成，至少含一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[5] 会议规则 - 会议提前三天通知，特殊情况除外[8] - 三分之二以上委员出席方可举行[8] - 决议须全体委员过半数通过[8] - 表决方式有举手表决等，可通讯表决[8] - 会议记录保存不少于十年[10] 工作流程 - 工作组负责前期准备，提交提案[12] - 战略委员会讨论结果提交董事会[12]

股权与激励 - 为161名首次授予、99名预留部分激励对象办理归属限制性股票78.175万股，授予价格（调整后）为16.12元/股[1] - 2024年7月27日至2025年8月11日，可转换债券合计转股6,195,306股[2] - 截至目前，公司总股本由178,484,320股增加至185,461,376股，注册资本由178,484,320元增加至185,461,376元[2] 债券发行 - 公司公开发行面值总额2亿元可转换公司债券，募集资金2亿元，期限6年，2020年7月1日开始转股[2] - 2025年6月25日至7月15日，公司股票触发有条件赎回条款，2025年8月12日起停止转股[2] 公司治理 - 拟将董事会成员席位由6位增加至8位，新增1位职工代表董事和1位非独立董事[3] - 不再设监事会，董事会下设的审计委员会将行使监事会职权，相关制度废止[4] - 新制定《董事、高级管理人员离职管理制度》等3项制度，并对部分制度修订完善[4] 公司章程 - 《公司章程》修订后，公司注册资本为人民币18,546.1376万元，原注册资本为17,848.4320万元[6] - 公司已发行股份总数为18,546.1376万股，均为普通股[7] - 公司发行的面额股票每股面值人民币1元[7] 股份相关规定 - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助累计总额不得超过已发行股本总额的10%[7] - 公司收购本公司股份，不同情形有不同的注销、转让时间要求[9] - 公司董事、高级管理人员等人员任职期间每年转让股份有比例限制[10] 股东权利 - 连续一百八十日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅公司会计账簿等[12] - 连续180日以上单独或合并持有公司1％以上股份的股东，有权书面请求监事会或审计委员会向法院诉讼[14] 股东大会 - 年度股东大会/股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后的6个月内举行[27] - 多种情形下需召开临时股东大会/股东会[27] - 不同主体提议召开临时股东大会，董事会有不同的反馈和通知要求[28][29] 交易与担保审议 - 交易涉及资产总额等多项指标达到一定比例需经相关程序审议[19][20] - 单笔担保额等多种担保情形需经股东大会/股东会审议通过[22] 利润分配 - 公司分配税后利润时提取10％列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50％以上可不再提取[87] - 公司每年以现金方式分配的利润应不低于当年可分配利润的10%[88] - 不同发展阶段和资金支出安排下，现金分红比例有不同要求[90] 其他事项 - 公司在会计年度结束后不同时间报送年度、中期、季度报告[87] - 公司解聘或不再续聘会计师事务所需提前20天通知[101] - 公司制定、修订和废止部分内部治理制度，部分需提交股东会审议[110][111]

董事提名 - 公司第五届董事会提名委员会审阅增选非独立董事议案[2] - 提名委员会同意提名武杰为非独立董事候选人[3] - 提名委员会同意将提名提交公司董事会审议[3] 候选人情况 - 非独立董事候选人武杰具备担任董事资格和能力[2] - 武杰无相关处罚、立案侦查等不良情形[2] 文件信息 - 审查意见签字委员为范凌鹤、胡金、王文若[5] - 文件日期为2025年12月8日[5]

审计机构相关 - 公司拟续聘大信为2025年度审计机构，聘期一年[3] - 本期审计费用90万元，财务75万，内控15万[14] 大信数据情况 - 2024年业务收入15.75亿，审计13.78亿、证券4.05亿[5] - 2024年上市公司年报审计客户221家，平均资产195.44亿，收费2.82亿[5] 其他事项 - 拟签字注会何海文近三年签3家年报[9] - 续聘议案尚需股东会审议通过生效[19]

授信申请 - 公司及子公司拟向银行申请不超15.5亿元授信，期限一年[1] - 各银行拟申请额度分别为民生1.5亿、建行3亿等[1] - 东莞联鹏拟向工行东莞塘厦支行申请6000万[1] 审议事项 - 上述授信事项需提交公司股东会审议[2]

公司治理 - 2025年12月12日召开第五届董事会第十一次会议[2] - 董事会人数拟由6名增至8名，新增1非独立董事、1职工代表董事[2] - 增选非独立董事议案需提交2025年第一次临时股东会审议[2] 人员变动 - 提名武杰为非独立董事候选人[2] - 武杰1986年4月生，2008年7月加入公司，现任贴合事业部资深总监[5]