信息披露责任人 - 董事长是信息披露最终责任人，董事会秘书为直接责任人[3] - 董事长、经理、财务负责人对财务会计报告承担主要责任[11] 信息披露范围与方式 - 境外市场披露信息应同时在境内市场披露[5] - 公司应按规定披露可持续发展有关信息[6] - 公司及相关义务人应及时、公平披露重大信息，保证真实、准确、完整[8] - 信息披露采用直通披露和非直通披露两种方式[12] 定期报告披露要求 - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露[29] - 中期报告应在会计年度上半年结束之日起2个月内披露[29] - 季度报告应在会计年度前三个月、前九个月结束之日起1个月内披露[29] - 第一季度季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[30] - 定期报告内容需经公司董事会审议通过[33] - 定期报告中的财务信息需经审计委员会审核[34] 业绩快报与修正 - 公司出现特定情形应及时披露业绩快报，业绩快报应含多项数据指标[38][39] - 公司披露业绩快报后，预计差异幅度达20%以上或方向不一致，应披露修正公告[39] 财务审计要求 - 公司年度报告财务会计报告须经符合《证券法》规定的会计师事务所审计[36] - 公司中期报告财务会计报告一般可不审计，但有特定情形应审计[37] - 公司季度报告财务资料一般无须审计，除非另有规定[37] 重大事件披露 - 发生可能影响公司证券交易价格的重大事件，投资者未知时公司应立即披露[42] - 重大事件包括发生大额赔偿责任、计提大额资产减值准备等[43] 其他披露情形 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需告知公司并配合披露[18][44] - 公司变更名称、简称等应立即披露[46] - 公司证券及其衍生品种交易被认定异常，公司应了解因素并披露[49] 内幕信息管理 - 内幕信息内部相关人员包括公司及相关企业董高、参与重大事项人员等[52] - 内幕信息外部相关人员含持股5%以上的自然人和法人股东及其董高、监管机构人员等[52] - 公司应在信息知情人员接触未公开信息时与其签署保密协议[55] 信息披露机构 - 公司证券部为信息披露常设机构和股东来访接待机构[62] - 公司信息披露常设机构地址为深圳市宝安区福海街道新田社区新田大道71 - 5号301（1 - 3层）[63] - 公司信息披露常设机构邮编为518103[63] - 公司信息披露常设机构邮箱为zhangzhihui@szrd.com[63] - 公司信息披露常设机构传真为0755 - 27312759[63] 违规行为与关联方 - 违反制度行为包括信息报送不及时、董秘工作失误、保密人员泄密等[66] - 持有上市公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人为关联法人[71] - 直接或间接持有上市公司5%以上股份的自然人为关联自然人[72] 制度相关 - 本制度由公司董事会审议通过之日起实施[73] - 本制度由公司董事会负责修改和解释[74]

关联方界定 - 持有公司5%以上股份的法人（或组织）及其一致行动人为关联法人[5] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[7] 关联交易审批 - 交易超3000万且占最近一期经审计净资产绝对值5％以上，由股东会批准[11] - 与关联自然人交易30 - 3000万或占比情况，由董事会审批[11] - 与关联法人交易300 - 3000万或占比情况，由董事会审批[11] - 交易金额低标准的关联交易由总经理审批[12] 关联担保规定 - 为关联人提供担保需非关联董事特定审议通过[12] - 为持股5％以下股东提供担保，有关股东需回避表决[17] 关联交易其他规则 - 连续12个月内关联交易按累计计算原则适用规定[13] - 应披露关联交易需独立董事专门会议审议[13] - 以前日常关联交易协议变化或续签需审议[14] - 董事会会议和决议有非关联董事相关要求[18] - 股东会对关联交易表决由非关联股东进行[20] - 不得审议交易状况不清等情形的关联交易[21] - 披露关联交易应按规定提交资料[24] - 部分关联交易可免于表决和披露[24] - 与控股子公司关联交易视同公司行为[27] 其他事项 - 关联交易决策记录等文件由董事会秘书保存十年[28] - 制度经股东会审议通过后实施生效，修改亦同[29] - 制度由公司董事会解释[30]

内部审计制度 - 公司应建立健全内部审计制度，经董事会审议通过[3] - 审计委员会成员中独立董事应占多数以上并担任召集人，至少一名为会计专业人士[5] 审计工作汇报与检查 - 内部审计部门至少每季度向董事会或审计委员会报告工作一次[10] - 每季度至少对货币资金内控制度检查一次[10] - 每年至少向审计委员会提交一次内部审计报告[13] - 督导内部审计部门至少每半年对重大事件和大额资金往来检查一次[14] - 至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[19] 审计重点与及时性 - 将大额非经营性资金往来等内部控制制度作为检查评估重点[15] - 在重要对外投资事项发生后及时审计[16] - 在重要购买和出售资产事项发生后及时审计[17] 审计评估与报告 - 审计委员会根据内部审计报告对内部控制有效性出具书面评估意见并向董事会报告[14] 审计档案与工作底稿 - 审计档案需在年度结束后6个月内送交公司档案室归档[23] - 审计工作底稿保管期限为5年[24] - 季度财务审计报告保管期限为5年[24] - 其他审计工作报告保管期限为10年[24] 年度总结与决议 - 内部审计部门负责人应在每年年度董事会召开前编制上年度审计工作总结并述职[24] - 公司董事会应在审议年度报告时对内部控制自我评价报告形成决议[27] - 公司应在披露年度报告时披露内部控制评价报告和内部控制审计报告[27] 制度执行与解释 - 本制度自董事会决议通过之日起执行[32] - 本制度解释权归属公司董事会[33]

制度制定与原则 - 公司制定投资者关系管理制度加强与投资者沟通[2] - 投资者关系管理遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[3][4][5][6] 违规限制与纠纷解决 - 公司及其相关人员在投资者关系活动中不得有违规披露等8种情形[6] - 公司与投资者纠纷可协商、调解、仲裁或诉讼解决[7] 工作对象与沟通内容 - 投资者关系管理工作对象包括投资者、证券服务机构等[8][9] - 与投资者沟通内容涵盖公司发展战略、经营管理等9方面信息[8][9][10] 沟通要求与记录保存 - 公司与特定对象沟通要做好记录并存档，保存期限不少于三年[10][12][13] - 公司进行投资者关系活动要平等对待投资者，避免选择性信息披露[13][14] 人员培训与活动安排 - 公司应对董事等相关人员进行投资者关系管理系统培训[17] - 公司可在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告业绩说明会[15] 部门职责与人员素质 - 公司董事会秘书为投资者关系管理负责人，证券事务管理部为职能部门[17] - 从事投资者关系管理的员工需全面了解公司及行业情况等素质[17] 平台沟通与信息公平 - 公司应通过互动易与投资者交流，指派专人负责处理信息[24] - 公司在互动易平台发布信息及回复应保证公平性，不得选择性发布[25] 分红沟通与信息提供 - 股东会审议现金分红方案前，公司应与中小股东充分沟通[22] - 公司向特定对象提供资料，其他投资者要求时应平等提供[23] 信息披露与异常处理 - 公司应关注媒体报道及股票交易异常波动并及时披露信息[28] - 公司不得通过互动易网站披露未公开重大信息，若泄漏应立即公告并采取措施[28] 制度解释与生效 - 本制度由公司董事会负责解释与修订，自董事会通过之日起生效[33]

深圳市容大感光科技股份有限公司 股东会议事规则 深圳市容大感光科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范深圳市容大感光科技股份有限公司(以下简称"公司")行为， 保证股东会能够依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东 会规则》和《深圳市容大感光科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东会规则》及《公 司章程》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条、《公司章程》及本规则规定的应当召开临时股东会的情 形时，临时股东会应当在2个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告 ...

关联交易报告标准 - 与关联自然人交易金额30万元以上需及时报告[7] - 与关联法人交易金额300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上需报告[7] 诉讼仲裁报告标准 - 涉案金额占最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元需报告[7] - 重大诉讼、仲裁按连续十二个月累计计算，达标准适用规定[7] 其他重大事项报告标准 - 单次损失100万元以上需报告[8] - 未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿金额达100万元以上需报告[8] - 可能依法承担重大违约责任或大额赔偿责任金额在100万元以上需报告[8] 股权变动报告标准 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股或控制情况变化需报告[11] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等需报告[11] 人员变动报告标准 - 董事长、总裁、董事（含独立董事）、三分之一以上董事辞职或变动需报告[11] 重大信息报告流程 - 重大信息报告人员知悉后第一时间向董事长报告并知会董事会秘书，24小时内交书面文件[14] - 董事会秘书分析判断，需披露时提请董事会履行程序并公开披露[14] - 书面报送材料含原因、协议、批文等内容[14] - 报告义务人在拟提交审议、协商谈判、知道事项时报告重大信息[14] 重大事项进展报告 - 报告义务人需报告重大事项进展情况[15] - 重大事件交付或过户超约定期限三个月未完成，需报告原因并每隔三十日汇报进展[16] 报告制度及责任 - 公司实行重大信息实时报告制度[17] - 内部信息报告第一责任人包括董事、高管、持有公司5%以上股份的股东[18] - 报送资料需第一责任人签字[20] - 未及时上报追究责任，违规由相关人员承担[20]

深圳市容大感光科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 深圳市容大感光科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范公司董事及高级管理人员的选聘，优化董事会组成，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 —— 创业板上市 公司规范运作》《深圳市容大感光科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制订本细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机 构，对董事会负责并报告工作，主要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和 程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 提名委员会委员由董事长、过半数独立董事或者三分之一以上全体 董事提名，并由董事会选举产生。新任委员在该次董事会会议结束后立即就任。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由委员 ...

公司治理结构 - 公司将不再设置监事会及监事，监事会职权由董事会审计委员会行使[1] - 董事会下设审计、战略、提名、薪酬与考核四个专门委员会[36] - 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘；设副总经理若干名，由董事会决定聘任或解聘[40] 股份相关 - 公司已发行股份数为366,367,572股，均为人民币普通股[3] - 公司因特定情形收购本公司股份，合计持有的本公司股份数不得超过已发行股份总数的10%，并应在三年内转让或者注销[5] - 公司董事、高级管理人员所持本公司股份自上市交易之日起一年内和离职后半年内不得转让，任职期间每年转让的股份不得超过所持本公司同一类别股份总数的25%[5][6] 股东权益与责任 - 股东对股东会、董事会决议效力存在争议，应及时向人民法院提起诉讼，在判决或裁定前相关方应执行股东会决议[7] - 股东有权自股东会、董事会决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销召集程序、表决方式违法违规或决议内容违反章程的决议，但轻微瑕疵且无实质影响的除外[7] - 公司股东滥用权利造成损失应依法赔偿，滥用法人独立地位和有限责任逃避债务损害债权人利益需承担连带责任[9] 股东会相关 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后的六个月内举行[12] - 单独或合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时，公司在事实发生之日起两个月内召开临时股东会[12] - 股东会审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项[11] 董事会相关 - 董事会每年至少召开两次会议，会议召开前十日书面通知全体董事和监事[35] - 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事、过半数独立董事或者审计委员会可提议召开董事会临时会议，董事长应在十日内召集和主持[35] - 董事会可决定公司经营计划和投资方案等多项职权，超授权范围事项需提交股东会审议[33] 利润分配 - 公司原则上每年以现金方式分配的利润不低于合并口径当年可分配利润的20%[46] - 公司调整利润分配政策议案经董事会审议通过后提交股东会，需出席股东会股东所持表决权的2/3以上通过[47] - 公司董事会审议利润分配方案须全体董事过半数表决通过方可提交股东会[47] 其他 - 公司制定现金分红方案时，董事会应研究现金分红时机、条件、最低比例等[46] - 公司应在年度报告披露现金分红政策制定及执行情况[47] - 修订《公司章程》事项需提交2025年第二次临时股东大会审议[54]

公司治理 - 2025年11月10日召开第五届董事会第二十四次会议，审议通过相关议案[1] - 不再设置监事会及监事，职权由董事会审计委员会行使，相关制度废止[1] 制度修订 - 拟修订28项制度，制定2项制度[2][3] - 部分制度需股东大会审议通过后施行，其余董事会通过即施行[3] 其他 - 公告于2025年11月11日发布[7]

审计机构变更 - 公司拟将2025年度审计机构由立信变更为中兴华，聘期一年[2][3] - 变更需提交股东大会审议通过后生效[13][14] 审计机构信息 - 2024年末中兴华合伙人199人、注会1052人、签过证券审计报告注会522人[5] - 2024年中兴华收入203,338.19万元，审计业务收入154,719.65万元，证券业务收入33,220.05万元[5] - 2024年度中兴华上市公司年报审计169家，收费22,208.86万元[5] - 中兴华对同行业上市公司审计客户5家[6] - 中兴华计提职业风险基金10,450万元，职业保险累计赔偿限额10,000万元[6] - 近三年中兴华受行政处罚6次、行政监管措施19次[6] 审计费用 - 2025年审计收费82万元[10]