广东万里马实业股份有限公司监事会关于 公司 2025 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单（授予日）的 核查意见 广东万里马实业股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第九次会 议于 2025 年 4 月 3 日以现场表决方式召开，审议通过了《关于向 2025 年股票期 权激励计划激励对象首次授予权益的议案》。公司监事会根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）等有关法律、法规及规范性文件以及《2025 年股票期权激 励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"或"本激励计划"）和《公司章 程》的有关规定，对本激励计划首次授予激励对象名单进行审核，发表意见如下： 特此公告。 本激励计划首次获授股票期权的63名激励对象均为公司2025第一次临时股 东大会审议通过的公司《激励计划》中确定的激励对象中的人员，不存在《管理 办法》第八条所述不得成为激励对象的下列情形： 1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派 ...

北京市天元律师事务所 关于广东万里马实业股份有限公司 2025 年股票期权激励计划首次授予事项的 法律意见 北京市天元律师事务所 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦A座 509 单元 邮编：100033 | 释 | 义 | 2 | | --- | --- | --- | | 一、本次激励计划的批准和授权 | | 4 | | 二、本次激励计划的首次授予日 | | 5 | | 三、本次激励计划的首次授予对象 | | 6 | | 四、本次激励计划的授予条件 | | 6 | | 五、结论意见 | | 8 | 释 义 本法律意见中提到的下列简称，除非根据上下文另有解释，其含义如下： | 万里马、公司 | 指 | 广东万里马实业股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本次激励计划 | 指 | 广东万里马实业股份有限公司 2025 年股票期权激励计 | | | | 划 | | 股票期权 | 指 | 公司根据本次激励计划的规定授予激励对象在未来一 定期限内以预先确定的价格和条件购买公司一定数量股 | | | | 票的权利 | | 激励对象 | 指 | 按照本次激励计划规定，获得股票期权的对象 | ...

广东万里马实业股份有限公司 2025 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单（授予日） 注1：上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公 司总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划公告 日公司股本总额的20%。 注2：上述激励对象不包括公司独立董事和监事，亦不包括单独或合计持有公司5%以上 股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 2025 年 4 月 3 日 2 序号 姓名 职务 国籍 获授数量（份） 占首次拟授予 总量的比例 占公司股本总额 的比例 1 苏继祥 董事会秘书 中国 1,200,000 6.24% 0.30% 2 沈亦民 副总经理 中国 1,200,000 6.24% 0.30% 3 许晓敏 财务总监 中国 1,200,000 6.24% 0.30% 4 公司（含子公司）其他核心员工（60 人） 15,626,000 81.28% 3.85% 合计 19,226,000 100.00% 4.74% 一、本激励计划首次授予的股票期权在各激励对象间的分配情况： 序号 姓名 职务 序号 姓名 职务 1 牟其飞 核心骨干员工 31 ...

会议情况 - 第四届监事会第九次会议于2025年4月3日召开，3名监事均出席[2] 激励计划 - 2名激励对象不参与2025年股票期权激励计划[3] - 调整激励计划首次授予激励对象名单及数量议案表决全票通过[7] - 以4月3日为首次授予日，向63人授予1922.6万份期权，行权价4.46元/份[8] - 向激励对象首次授予权益议案表决全票通过[10]

证券代码：300591 证券简称：万 里 马 公告编号：2025-011 广东万里马实业股份有限公司 关于调整 2025 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单 及数量的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.激励对象人数：首次授予权益的激励对象人数由 65 名调整为 63 名 2.股票期权数量：首次授予股票期权数量由 1,926.6 万份调整为 1,922.6 万份 广东万里马实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 3 日召 开了第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于调整 2025 年股票期权激励计 划首次授予激励对象名单及数量的议案》。根据公司《2025 年股票期权激励计 划（草案）》的规定及公司 2025 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对 2025 年股票期权激励计划激励对象名单及数量进行调整。现将有关事项说明如 下： 一、本次激励计划已履行的相关审批程序 1. 2025 年 2 月 27 日，公司召开第四届董事会第八次会议，会议审议通过《关 于<2025 年股票期权激励计划（草案）>及摘 ...

北京市天元律师事务所 关于广东万里马实业股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会的法律意见 京天股字（2025）第 082 号 致：广东万里马实业股份有限公司 广东万里马实业股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年第一次临时股东 大会（以下简称"本次股东大会"）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现 场会议于 2025 年 3 月 18 日在广州市海珠区新港东路 1028 号保利世界贸易中心 F 座 2 层公司会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）接受公 司聘任，指派本所律师参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会 规则（2022 年修订）》（以下简称"《股东大会规则》"）以及《广东万里马实业股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，就本次股东大会的召 集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结 果等事项出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《广东万里马实业股份有限公司第四届 董事会第八次会议决议公告》《广东万里马实业股份有限公司第四届监事会第 ...

公司股本 - 公司总股本405,673,777股[5] 股东出席情况 - 出席大会股东193人，代表有表决权股份88,518,171股，占比21.8200％[5] - 出席现场会议股东及代表5人，代表有表决权股份85,571,600股，占比21.0937％[5] - 通过网络投票股东188人，代表有表决权股份2,946,571股，占比0.7263％[5] 议案表决情况 - 《2025年股票期权激励计划（草案）》总表决同意88,301,576股，占比99.7553％[7] - 《2025年股票期权激励计划（草案）》中小股东表决同意2,730,076股，占比92.6495％[7] - 《2025年股票期权激励计划实施考核管理办法》总表决同意88,306,976股，占比99.7614％[8] - 《2025年股票期权激励计划实施考核管理办法》中小股东表决同意2,735,476股，占比92.8328％[8] - 《提请公司股东大会授权董事会办理2025年股票期权激励计划有关事宜》总表决同意88,301,576股，占比99.7553％[9] - 《提请公司股东大会授权董事会办理2025年股票期权激励计划有关事宜》中小股东表决同意2,730,076股，占比92.6495％[9]

证券代码：300591 证券简称：万 里 马 公告编号：2025-006 广东万里马实业股份有限公司监事会 关于公司 2025 年股票期权激励计划激励对象名单的 公示情况说明及核查意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东万里马实业股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年2月27日召开 第四届董事会第八次会议、第四届监事会第八次会议，分别审议通过了《关于 <2025年股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2025年股票期权激 励计划实施考核管理办法>的议案》等相关议案，公司对2025年股票期权激励计 划激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对拟激励对象 进行了核查，相关公示情况及核查意见如下。 一、公示情况说明及核查方式 公司于2025年3月1日至2025年3月10日在公司内部对本次拟激励对象的姓名 和职务进行了公示，公示期间共计10天。在公示期内，公司员工可通过口头、书 面等方式向公司监事会反馈意见。 公示期间，有1名激励对象离职，已不符合激励对象资格要求。 除此之外，截至公示期满，公司监事会未收到与本次激励计 ...

证券代码：300591 证券简称：万 里 马 公告编号：2025-007 广东万里马实业股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年2月27日召开 了第四届董事会第八次会议、第四届监事会第八次会议审议通过了《关于<2025 年股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》等相关议案。并于2025年3月1日 在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露了相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《深圳证 券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》（以下简称《自律 监管指南第1号》）等法律、法规和规范性文件的要求，公司对2025年股票期权 激励计划（以下简称"本激励计划"）内幕信息知情人及激励对象在本激励计划 草案首次公开披露前6个月内买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下： 一、核查范围及程序 1. 核查对象为本激励计划的内幕信息知情人及所有激励对象。 2. 本激励计划的内幕信息知情人填报了《内幕信息知情人登记表》。 3. 公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称"中登公 司"）查询了本激励计划的内幕信息知情人及激励对象在本激励计划草案 ...

激励计划授予情况 - 拟授予股票期权总量2028万份，占公告日公司股本总额的5.00%[7][36] - 首次授予1926.6万份，占授予总额95.00%，占公告日公司股本总额4.75%[7][36] - 预留授予101.4万份，占授予总额5.00%，占公告日公司股本总额0.25%[7][36] - 首次授予激励对象65人，董事会秘书等3人各获授120万份，其他核心员工62人获授1566.6万份[10][30][37] 激励计划时间与价格 - 有效期最长不超44个月，需在股东大会审议通过后60日内完成授予程序[11][41][42] - 首次授予等待期为13、25个月，预留授予为12、24个月[44] - 行权价格为4.46元/股，草案公告前1个交易日均价4.46元，前20个交易日均价4.20元[9][52][53] 行权条件与考核 - 2025年首个行权期营收增长率目标值不低于10%，触发值不低于8%，净利润目标值500万元，触发值扭亏为盈[61] - 2026年第二个行权期营收增长率目标值不低于18%，触发值不低于15%，净利润目标值1500万元，触发值1000万元[61] - 公司层面解锁比例取营收增长率和净利润对应解锁比例最大值，个人绩效考核分A、B、C三级，可行权比例分别为100%、80%、0%[61][63] 费用与调整 - 激励计划需摊销总费用1552.03万元，2025 - 2027年分别摊销797.97万元、620.92万元、133.13万元[82] - 资本公积转增股本等调整授予数量和行权价格，增发新股不调整，调整需董事会审议并披露[67][68][69][73][74] 特殊情况处理 - 公司控制权变更、合并分立时激励计划正常实施，出现特定财务报告等问题终止实施[84] - 激励对象出现特定情况已获授未行权股票期权不得行权，职务变更、离职等处理方式不同[84][88][89][91]