中信证券股份有限公司 关于北京新雷能科技股份有限公司 使用部分闲置自有资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为北京新雷能科技股份 有限公司（以下简称"新雷能"、"公司"）创业板向特定对象发行 A 股股票的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等相关法律、 法规和规范性文件的规定，就公司使用闲置自有资金进行现金管理进行了核查， 发表如下核查意见： 一、使用闲置自有资金进行现金管理概述 1 （一）投资目的 为提高资金使用效率、增加股东回报，在确保不影响公司正常经营，并有效 控制风险的前提下，公司拟使用暂时闲置自有资金进行现金管理，增加公司收益， 为公司和股东创造更大的投资回报。 （二）投资额度 在不影响公司正常经营的前提下，公司拟使用最高不超过人民币 30,000 万 元的暂时闲置自有资金进行现金管理，在上述额度内，资金可滚动使用。 （三）投资产品品种 公司拟购买低风险、安全性高、流动性 ...

资金使用决策 - 公司决定用不超7亿元闲置募集资金进行现金管理[1] 资金购买情况 - 2024年用3000万元闲置募集资金买上海浦发银行大额存单，预期年化收益率2.40%[1] - 2023 - 2024年多次用闲置资金购买各银行存款产品，涉及金额及预期收益率不等[8][9] - 2024年7月有多笔不同银行存款业务，金额、期限、利率各异[10]

证券代码：300593 证券简称：新雷能 公告编号：2024-069 北京新雷能科技股份有限公司 关于股份回购进展情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 北京新雷能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 23 日 召开第五届董事会第三十二次会议、第五届监事会第三十次会议审议通过了关于 股份回购的相关议案，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份， 用于实施员工持股计划或股权激励。本次回购资金总额不低于 3,000 万元且不超 过 6,000 万元，回购价格不超过 25 元/股，预计回购股份数量约为 1,200,000 至2,400,000股，回购期限为自公司董事会审议通过回购方案之日起12个月内。 独立董事关于本次回购事项发表了同意的独立意见。具体内容详见公司于 2023 年 10 月 24 日在巨潮资讯网披露的《回购股份方案公告》。 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等的相关规定，公司应当在每个月前三个交易日内，公告 ...

报告公司投资评级 公司维持"增持"评级。[5] 报告的核心观点 1. 2024年上半年,公司实现营业收入4.89亿元,同比减少44.93%,主要受公司所处行业订单波动及市场需求不足的影响;归母净利润-0.68亿元,同比减少135.73%。[3] 2. 2024年Q2,公司实现营业收入2.89亿元,同比减少25.90%,环比增长44.62%;归母净利润-0.29亿元,同比减少138.45%,环比增加0.09亿元。[3] 3. 2024年上半年,电源及电机驱动实现营业收入4.55亿元,同比减少44.67%;其他产品实现营业收入0.34亿元,同比减少48.16%。[3] 4. 2024年上半年,公司毛利率42.88%,同比减少7.19pct;归母净利率-13.92%,同比减少35.39pct;加权平均净资产收益率-2.30%,同比减少8.51pct。2024年Q2毛利率45.43%,同比减少5.76pct,环比增加6.25pct。[3] 5. 2024年上半年,公司加大研发投入,研发费用1.92亿元,同比增长26.28%,研发费用率为39.22%,同比增加22.12pct。[3] 6. 我们依据最新财报调整盈利预测,预计公司2024-2026年归母净利润分别为0.11/2.01/3.26亿元,EPS分别为0.02/0.37/0.60元,对应9月10日收盘价PE为474.1/24.9/15.4倍。[3] 财务数据总结 1. 2024年上半年,公司实现营业收入1467百万元,同比下降19.8%;归母净利润97百万元,同比下降89.1%。[2] 2. 2024年上半年,公司毛利率为45.5%,ROE为0.4%。[2] 3. 2024年-2026年,公司营业收入预计分别为1176/1606/1838百万元,归母净利润预计分别为11/201/326百万元,EPS预计分别为0.02/0.37/0.60元。[2] 4. 2024年-2026年,公司营业收入增长率预计分别为-19.8%/36.5%/14.5%,归母净利润增长率预计分别为-89.1%/1800.4%/62.2%。[2] 5. 2024年-2026年,公司毛利率预计分别为45.5%/47.2%/48.0%,ROE预计分别为0.4%/6.6%/10.0%。[2]

会议信息 - 公司第六届监事会第七次会议于2024年9月10日通讯召开[1] - 应出席监事3人，实际出席3人[1] - 会议通知于2024年9月3日送达全体监事[1] 担保事项 - 会议审议通过为子公司深圳市雷能混合集成电路有限公司提供银行授信担保议案[2] - 担保财务风险可控，符合规定，不损害公司及股东利益[3] - 担保事项表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票[3]

担保情况 - 公司为深圳雷能向中行申请21,695万元、招行申请17,443.36万元授信额度担保[1] - 子公司对其子公司担保金额5,000万元，余额200万元[13] - 公司及控股子公司累计对外担保总金额74,138.36万元，余额2,850万元[13] 深圳雷能情况 - 公司持股深圳雷能100%，注册资本13,600万元[4][5] - 2024年1 - 6月营收133,446,077.60元，利润总额 - 12,489,071.79元[6] - 截至2024年6月30日，资产总额592,595,996.52元，负债148,054,222.35元，净资产444,541,774.17元[6] 会议决议 - 第六届董事会和监事会第七次会议均同意本次担保事项[11][12]

会议信息 - 公司第六届董事会独立董事第四次专门会议于2024年9月10日通讯召开[1] - 应出席4人，实际出席4人，会议通知9月3日送达[1] 议案审议 - 审议通过为子公司深圳市雷能混合集成电路有限公司提供银行授信担保议案[2] - 表决结果为4票同意，0票反对，0票弃权[5]

会议信息 - 公司第六届董事会第七次会议于2024年9月10日通讯召开[1] - 应出席董事9人，实际出席9人[1] - 会议通知于2024年9月3日送达相关人员[1] 议案审议 - 会议审议通过为全资子公司提供银行授信担保议案[2] - 该议案此前通过独立董事专门会议审议[2] - 议案表决结果为9票同意，0票反对和弃权[2]

业绩数据 - 2024年1 - 6月公司实现营业收入4.89亿元，同比下降44.93%[7] - 2024年1 - 6月公司实现归母净利润 - 6804.45万元，同比下降135.73%[7] 资金情况 - 2024年5月27日银行误从募集资金监管账户扣款2300万元，6月5日全额退回[5] 违规事项 - 2024年1月5日，中国证监会对保荐人出具警示函，涉恒逸石化可转债项目[9] - 2024年1月5日，保荐代表人因恒逸石化可转债项目被中国证监会采取监管谈话措施[12] - 2024年2月7日，公司保荐的义翘神州被北京监管局出具警示函[10] - 2024年2月23日，公司保荐的星网宇达被北京监管局出具警示函[10] - 2024年4月30日，公司因对方大智源关联交易核查不充分被深交所出具监管函[11] - 2024年5月7日，公司及保荐代表人因保荐江苏博涛智能热工核查不到位被中国证监会出具警示函[11] - 2024年5月8日，公司作为广东泉为科技持续督导机构因履职违规被广东证监局出具警示函[12] - 2024年5月9日，公司保荐的海顺新材因信息披露不准确被上海监管局出具警示函[12] - 2024年1月22日，深交所对公司保荐的思创医惠出具纪律处分决定[13] - 2024年4月30日，深交所对方大智源出具通报批评处分决定[14] - 2024年4月30日，深交所对公司保荐代表人章巍巍、胡璇给予通报批评处分[14] - 2024年5月16日，深交所对公司保荐的智动力出具通报批评处分决定[15] 整改措施 - 公司对相关违规事项进行整改，对相关人员内部追责，要求学习法规提高风险意识[13] - 公司督促思创医惠遵守法规，保证信息披露真实、准确、完整[13] - 公司督促方大智源遵守法规，履行信息披露义务[14] - 公司要求保荐代表人遵守法规，提高执业质量[14] - 公司督促智动力董监高尽职，提升会计核算水平[15] 其他 - 保荐人发表专项意见次数为5次[4]

股份回购计划 - 2023年10月23日公司同意用自有资金回购，金额3000 - 6000万元，价不超25元/股，预计120 - 240万股[2] 回购进展 - 截至2024年8月31日，累计回购289.74万股，占股本0.53%[3] - 最高成交价18元/股，最低9.41元/股，成交金额4097.633178万元[3] 合规情况 - 回购时间、数量等符合规定，未在特定重大事项期间回购，方式符合要求[4][5] 后续计划 - 公司将在回购期限内择机实施并及时披露信息[6]