北京新雷能科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （朱义章） 2023 年度，本人任期内公司共召开 1 次股东大会，本人列席 1 次。 （二）独立性说明 2023 年，本人对担任公司独立董事的独立性情况进行了自查， 确认符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件及《公司章程》《独立董事制度》中关于独立董事独立性 的相关要求，并向公司董事会提交了《独立董事独立性自查报告》； 董事会对本人的独立性情况进行了评估，未发现可能影响本人作为独 立董事进行独立客观判断的情形，符合继续有效履行独立董事职责的 条件。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会及股东大会情况 本人作为北京新雷能科技股份有限公司（以下称"公司"）的独 立董事，根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》等法律法规以及《公司章程》《独立董事制度》等规定， 在 2023 年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职务，积极出席相关会 议，充分发挥独立董事的作用，认真审议董事会各项议案，切实维护 公司和全体股东特别是中小股东的利益。2023 ...

关联资金往来 - 2023年期初其他关联资金往来总计6197.23万元[2] - 2023年度累计发生金额（不含利息）10021.00万元[2] - 2023年度偿还累计发生金额4585.00万元[2] - 2023年期末其他关联资金往来总计11633.23万元[2] 子公司资金情况 - 成都新雷能2023年期初余额1539.23万元[2] - 成都新雷能2023年度累计发生286.00万元[2] - 成都新雷能2023年度偿还420.00万元[2] - 成都新雷能2023年期末余额1405.23万元[2] - 西安新雷能2023年期初余额2000.00万元[2] - 西安新雷能2023年度累计发生5300.00万元[2]

独立董事评估 - 公司董事会对独立董事乔晓林等四人独立性进行评估[1] - 核查显示独立董事不存在影响独立性情况[1] - 独立董事符合任职资格及独立性要求[1] 日期信息 - 专项意见日期为2024年4月20日[3]

业绩相关 - 注册会计师认为公司于2023年12月31日在重大方面保持与财务报表相关的有效内部控制[9] - 截至2023年12月31日，公司不存在财务与非财务报告内部控制重大缺陷[14] - 纳入评价范围单位资产总额、营业收入占合并报表对应总额的100%[18] 未来展望 - 公司将强化内部控制体系建设，完善相关制度[50] - 公司将加强制度执行力度，防范潜在风险[51] 内部控制制度 - 公司制定采购、销售、成本、存货、资产、筹资等管理办法[31][32][33][34][35][37] - 公司实施自动化办公系统，完善关键环节控制[39] - 公司制订信息传递秩序，建立沟通制度[40] - 公司建立内审部开展内控内审项目[41] - 公司制定关联交易、募集资金管理制度[44][48] 组织架构 - 公司董事会有9名董事，4名独立董事[24] - 公司监事会有2名非职工代表监事和1名职工代表监事[25]

募集资金情况 - 公司向特定对象发行股票37,849,061股，募集资金总额15.81亿元，净额15.47亿元，2022年10月11日到账[1] - 年初存款余额2.92亿元，理财余额6.20亿元[3] - 2023年使用募集资金投入募投项目2.04亿元，闲置资金补充流动资金1.80亿元，利息收入扣除手续费0.15亿元[3][4] - 年末理财余额2.40亿元，存款余额3.03亿元[4] - 截至2023年12月31日，募集资金活期和定期存款合计3.03亿元[9] - 2023年投入募集资金总额2.04亿元，累计投入8.44亿元[11] - 累计变更用途的募集资金总额为0，比例为0%[11] - 截至2023年12月31日，尚未使用募集资金为54,287.12万元[14] 项目投资进度 - 特种电源扩产项目投资进度为34.61%[11] - 高可靠性功率微系统SiP产品产业化项目投资进度为39.38%[11] - 5G通信及服务器电源扩产项目投资进度为55.29%[11] - 承诺投资项目累计投入金额84,358.92万元，占比54.52%[12] - 补充流动资金承诺投资47,000.00万元，实际投入45,229.51万元，占比98.33%[12] 资金使用决策 - 2022年10月26日同意使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金10,966.06万元及已支付发行费用82.08万元[13] - 2023年2月9日同意使用不超18,000万元闲置资金暂时补充流动资金，2024年1月26日全部归还[13] - 2024年1月30日同意使用不超18,000万元闲置资金暂时补充流动资金，期限不超12个月[13] - 2024年1月注销账户，将结余资金4,322.02万元补充流动资金[13] - 2023年10月23日决定使用不超70,000万元闲置资金进行现金管理[14] 制度与核查 - 《北京新雷能科技股份有限公司募集资金管理制度》于2022年9月13日通过审议[5] - 中汇会计师事务所认为公司《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》公允反映实际情况[17] - 中信证券对公司2023年度募集资金情况核查，无违规情形[18] 账户管理 - 2022年10月开设多个募集资金专项账户，2023年6月注销华夏银行账户，2024年1月注销宁波银行账户[6][7]

会议召开情况 - 2023年召开3次股东大会，独立董事列席3次[5] - 2023年召开10次董事会，独立董事全出席[6] - 2023年第五届、第六届董事会提名委员会分别召开2次、1次会议[8] - 2023年第六届董事会审计委员会召开1次会议[9] 信息披露与内控 - 2023年按规定进行信息披露，按时披露相关公告[14][19] - 2023年建立内控管理体系，涵盖营运环节[19] 人员薪酬与聘任 - 拟续聘中汇会计师事务所为2023年度审计机构[20] - 2023年内部董事、高管薪酬依岗位确定[23] - 2023 - 2024年独立董事津贴每年15万（税前）按月发[23][24] 激励计划 - 审议调整2020年限制性股票激励计划相关事项[25] - 2020年限制性股票激励计划部分归属条件成就[25] 独立董事履职 - 2023年独立董事履职维护股东权益，无异议投票[7][26] - 2024年独立董事将继续履职提建议[27]

内部控制 - 董事会出具《2023年度内部控制自我评价报告》[2] - 监事会认为公司内控体系完善且有效执行[2] - 监事会2024年4月20日发表审核意见[3]

证券代码：300593 证券简称：新雷能 公告编号：2024-025 北京新雷能科技股份有限公司 二、修订《公司章程》情况 1、因上述注册资本变更，《公司章程》相应修改如下： | 序 | 修改前 | 修改后 | | --- | --- | --- | | 号 | | | 关于变更公司注册资本并修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京新雷能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开第六届董事会第三次会议，审议通过《关于公司变更 注册资本的议案》和《关于修订<公司章程>的议案》，现将相关情况 公告如下： 一、变更注册资本情况 1、2024 年 1 月 4 日，2020 年度限制性股票激励计划首次授予部 分第一类激励对象第三个归属期及第二类激励对象第二个归属期归 属条件已满足并办理完成归属，归属数量共计 419.3687 万股。本期 归属股份登记工作完成后公司总股本由 538,304,782 股增加到 542,498,469 股，公司注册资本相应增加。 公司注册资本增加情况具体如下： | 增加前注册 ...

公司基本信息 - 公司于2017年1月13日在深交所创业板上市，首次公开发行2889万股[5] - 公司注册资本为54,249.8469万元[5] - 公司股份总数为54,249.8469万股，均为普通股[12] - 公司股票每股面值人民币1元[12] 股权结构与限制 - 2009年3月26日设立时王彬、郑罡、李建新分别持股45.31454%、18.98834%、14.08420%[12] - 发起人持有的公司股票自成立日起1年内不得转让[20] - 首次公开发行股份前已发行股份自上市日起1年内不得转让[20] - 董事等任职期间每年转让股份不得超25%，上市1年内及离职后半年内不得转让[20] - 持有5%以上股东6个月内买卖股票收益归公司[20] 股东大会相关 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度完结后6个月内举行[34] - 特定六种情形下2个月内召开临时股东大会[34][35] - 单独或合并持有10%以上股份股东书面请求，10日内反馈是否召开[35][40] - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[54] - 特别决议需出席股东所持表决权的2/3以上通过[54] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，设董事长1名，独立董事不少于3名[74] - 董事会每年至少召开两次会议，提前10日书面通知[82] - 代表十分之一以上表决权股东等可提议召开临时会议，10日内召集[82] - 董事会会议应有过半数董事出席，决议经全体董事过半数通过[84] 独立董事相关 - 担任独立董事需具备五年以上相关工作经验等条件[88] - 独立董事连续任职不得超过6年[91] - 独立董事每年在公司现场工作时间不少于15日[97] 监事会相关 - 监事会由3名监事组成，职工代表比例不低于三分之一[109] - 监事会每6个月至少召开一次会议，提前10日通知[110] 财务与分红相关 - 公司在会计年度结束之日起4个月内披露年度报告，2个月内披露中期报告[113] - 分配当年税后利润时提取10%列入法定公积金[113] - 每年以现金方式分配的利润不少于当年归属于母公司可分配利润的10%[117] 其他相关 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘[126] - 公司合并等应10日内通知债权人，30日内公告[134][136] - 持有10%以上表决权股东可请求法院解散公司[139]

募集资金情况 - 公司2022年10月11日向特定对象发行股票37,849,061股，每股41.76元，募集资金总额15.81亿元，净额15.47亿元[1] - 截至2023年12月31日，累计变更用途的募集资金总额为0，比例为0%[11] - 截至2023年12月31日，尚未使用募集资金为54,287.12万元，含专项账户存款30,287.12万元和理财产品24,000.00万元[14] 资金使用与变动 - 年初存款余额29,217.52万元，理财余额62,008.00万元[3] - 使用募集资金投入募投项目20,429.93万元[3] - 闲置募集资金暂时补充流动资金18,000.00万元[4] - 利息收入扣除手续费支出1,491.53万元[4] - 年末理财余额24,000.00万元，存款余额30,287.12万元[4] 募投项目进展 - 特种电源扩产项目本年度投入13,437.14万元，累计投入26,356.66万元，投资进度34.61%[11] - 高可靠性SiP功率微系统产品产业化项目本年度投入3,547.31万元，累计投入5,712.56万元，投资进度39.38%[11] - 5G通信及服务器电源扩产项目本年度投入2,109.59万元，累计投入5,180.47万元，投资进度55.29%，2023年12月结项[11] - 研发中心建设项目承诺投资8,714.72万元，累计投入1,879.72万元，投入进度21.57%，预计2025年10月完成[12] - 补充流动资金项目承诺投资47,000.00万元，累计投入45,229.51万元，投入进度98.33%[12] - 承诺投资项目小计承诺投资158,057.68万元，累计投入84,358.92万元，投入进度54.52%[12] 资金操作事项 - 2022年10月26日，公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金10,966.06万元及已支付发行费用82.08万元[13] - 2023年2月9日，公司使用不超18,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，2024年1月26日全部归还[13] - 2024年1月30日，公司同意使用不超18,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，期限不超12个月[13] - 2023年12月8日，募投项目“5G通信及服务器电源扩产项目”结项，2024年1月注销账户，结余4,322.02万元补充流动资金[13] - 2023年10月23日，公司决定使用额度不超70,000万元闲置募集资金进行现金管理[14] 资金使用合规 - 2023年度，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况[15]