深圳康泰生物制品股份有限公司 内部审计制度 2023年9月 深圳康泰生物制品股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了加强深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）的 内部监督和风险管理，规范公司内部审计工作，保证公司的生产经营、财务管 理、会计核算符合国家各项法律法规的要求，根据《中华人民共和国审计 法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《深圳证券交易所公司自律监管 指引第 2 号——创业板公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《企业内部控制基本规范》以及《深圳康泰生物制品股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司的实际情况制定本制 度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员对公司、控股 子公司以及具有重大影响的参股公司的内部控制和风险管理的有效性，财务信 息的真实性和完整性，以及经营活动的效率和效果等开展独立、客观的监督、 评价和建议的活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的 ...

| 证券代码：300601 | 证券简称：康泰生物 | 公告编号：2023-062 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123119 | 债券简称：康泰转 2 | | 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于增加 2023 年第一次临时股东大会临时提案 暨股东大会补充通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 2、召集人：公司董事会。经公司第七届董事会第十二次会议审议通过后，决定召 开 2023 年第一次临时股东大会。召集程序符合法律、法规、规范性文件和公司章程的 规定。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合《公司法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》 《股东大会议事规则》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 9 月 26 日（星期二）下午 14:30 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 26 日披露 了《关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-058）， ...

胡克平________________ （本页无正文，为《深圳康泰生物制品股份有限公司独立董事关于续聘会计师事 务所的事前认可意见》之签署页） 独立董事签署： 李皎予________________ 罗智泉________________ 深圳康泰生物制品股份有限公司 独立董事关于续聘会计师事务所的事前认可意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及《深圳康 泰生物制品股份有限公司独立董事制度》等有关规定，作为深圳康泰生物制品股 份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着对公司及公司全体股东负责 的原则，在查阅公司提供的相关资料、了解相关情况后，基于独立、客观、公正 的判断立场，对公司续聘会计师事务所发表如下事前认可意见： 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券相关业务资格，具有 丰富的上市公司审计工作经验，其在担任公司 2022 年度审计机构期间，勤勉尽 责，坚持独立、客观、公正的审计准则，履行了审计机构的责任与义务，出具的 ...

债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2023-059 深圳康泰生物制品股份有限公司 第七届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第十三 次会议通知于2023年9月8日以书面及通讯的方式通知了全体董事，会议于2023 年 9 月 15 日在公司会议室以现场表决和通讯表决相结合的方式召开。会议召集 人及主持人为公司董事长杜伟民先生，本次会议应参加表决董事 8 人，实际参加 表决董事 8 人。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的规定。 经过全体董事认真审议，会议通过了相关议案并形成如下决议： 2、《公司独立董事关于第七届董事会第十三次会议相关事项的独立意见》 特此公告。 深圳康泰生物制品股份有限公司董事会 2023 年 9 月 15 日 一、审议通过了《关于续聘2023年度会计师事务所的议案》，表决结果：8 票同意、0票反对、0票弃权。 经公司董事会审计委员会提名，并 ...

公司基本信息 - 公司2023年半年度报告中披露了拟以每10股派发现金红利1.80元（含税）的利润分配预案[3] - 报告中提到公司全资子公司包括民海生物、鑫泰康和康泰科技等[7] - 公司股票简称为康泰生物，股票代码为300601[9] 财务表现 - 本报告期营业收入为17.31亿元，较上年同期下降5.32%；归属于上市公司股东的净利润为5.10亿元，较上年同期增长323.58%[13] - 经营活动产生的现金流量净额为3.39亿元，较上年同期增长214.71%；基本每股收益为0.4563元，较上年同期增长163.00%[13] - 总资产为142.85亿元，较上年度末增长3.62%；归属于上市公司股东的净资产为93.92亿元，较上年度末增长4.52%[13] 主营业务 - 公司主营业务为人用疫苗的研发、生产和销售，产品种类涵盖免疫规划疫苗和非免疫规划疫苗，覆盖了31个省、自治区、直辖市[17] - 公司产品包括重组乙型肝炎疫苗、13价肺炎球菌多糖结合疫苗、无细胞百白破b型流感嗜血杆菌联合疫苗等，用途涵盖多种疾病[18] 研发及国际化 - 公司拥有丰富的在研管线，拥有在研项目30余项，未来将进一步丰富产品种类，增强竞争实力[17] - 公司稳步推进国际化，与多家国际企业合作，已取得部分国家出口证书，持续拓展海外市场[17] 资金情况 - 公司报告期末货币资金为7.75亿元，占总资产比例为5.43%[35] - 公司报告期内投资额为4.18亿元，同比下降14.91%[37] - 公司报告期末应收账款为27.54亿元，占总资产比例为19.28%[35] 股权及债券 - 公司已累计使用公开发行可转换公司债券募集资金35,120.66万元投入募集资金投资项目，尚未使用的募集资金余额为0.00万元[40] - 公司已累计使用非公开发行股票募集资金282,496.75万元投入募集资金投资项目，尚未使用的募集资金余额为28,328.97万元[42] 环境保护 - 公司环境治理和保护投入合计为190.28万元，其中环境保护税67.40万元[79] - 公司采取管理节能和技术节能相结合的方式，通过不断完善节能管理机构、能源管理体系、能源计量体系和节能绩效考核及培训，加强能源管控，落实节能减排目标[80] 合规经营 - 公司始终坚持合规经营，持续强化内部控制与合规管理，建立了明确的内部控制和必要的内部监督机制[86] - 公司报告期内未发生破产重整相关事项[91] 公司股权及债券 - 公司股东数量及持股情况显示，报告期末普通股股东总数为66,392股，持股5%以上的股东中，杜伟民持股25.50%，袁莉萍持股18.06%[117] - 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易[120]

经过全体董事认真审议，会议通过了相关议案并形成如下决议： 债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2023-052 深圳康泰生物制品股份有限公司 第七届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第十二 次会议通知于 2023 年 8 月 15 日以书面及通讯的方式通知了全体董事，会议于 2023 年 8 月 25 日在公司会议室以现场表决和通讯表决相结合的方式召开。会议 召集人及主持人为公司董事长杜伟民先生，本次会议应参加表决董事 8 人，实际 参加表决董事 8 人。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和《公司章程》的规定。 一、审议通过了《关于公司 2023 年半年度报告及摘要的议案》，表决结果： 8 票同意、0 票反对、0 票弃权。 《关于 2023 年半年度计提资产减值准备的公告》、独立董事意见、监事会 意见的具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo. ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 相关事项的独立意见 三、关于公司 2023 年半年度计提资产减值准备的独立意见 公司本次计提资产减值准备事项符合《企业会计准则》等相关规定及公司实 际情况，能够更加客观、公允反映公司的财务状况和经营成果，本次计提资产减 值准备的决策程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司 及全体股东利益的情形。 独立董事关于第七届董事会第十二次会议 根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深 圳康泰生物制品股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及《深圳康泰生 物制品股份有限公司独立董事制度》等有关规定，作为深圳康泰生物制品股份有 限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着对公司及公司全体股东负责的原 则，在查阅公司提供的相关资料、了解相关情况后，基于独立、客观、公正的判 断立场，对公司第七届董事会第十二次会议相关事项发表如下独立意见： 一、关于公司2023年半年度利润分配预案的独立意见 董事会提出的2023年半年度利润分配预案，充分考虑了公司所处的发展阶段、 经营的实际情况 ...

| | | 占用方与上 | 上市公司核 | 2023 年期初 | 2023 年 1-6 月占 | 2023 年 | 1-6 | 2023 年 6 | 月 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 资金占用方名称 | | 市公司的关 | 算的会计科 | 占用资金余 | 用累计发生金额 | 月偿还累计 | | 期末占用资 | | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | 联关系 | 目 | 额 | （不含利息） | 发生金额 | | 金余额 | | | | | 现大股东及其附属 | | | | | | | | | | | | | 企业 | | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | | 前大股东及其附属 | | | | | | | | | | | | | 企业 | | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | | 总计 | | | | | | | | | | | ...

| 证券代码：300601 | 证券简称：康泰生物 | 公告编号：2023-058 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123119 | 债券简称：康泰转 2 | | 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合《公司法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章 程》《股东大会议事规则》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 9 月 26 日（星期二）下午 14:30 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 25 日召开 第七届董事会第十二次会议，会议审议通过了《关于召开 2023 年第一次临时股东大会 的议案》，现将本次股东大会会议相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第一次临时股东大会 2、召集人：公司董事会。经公司第七届董事会第十二次会议审议通过后，决定 ...

中信建投证券股份有限公司 一、保荐工作概述 2023 年上半年度跟踪报告 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：康泰生物 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：龙舟（2021 年向不特定对象 | 联系电话：010-86451658 | | 发行可转债） | | | 保荐代表人姓名：宋双喜（2021 年向不特定对 年非公开发行股票、2018 | 联系电话：010-85130683 | | 象发行可转债、2020 | | | 年公开发行可转债） | | | 年非公开发行 保荐代表人姓名：隋玉瑶（2020 | 联系电话：010-85130265 | | 股票、2018 年公开发行可转债） | | | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的 | | | 情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 | | | 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募 | 是 ...