深圳康泰生物制品股份有限公司 第一章 总 则 章 程 二零二五年十月 深圳康泰生物制品股份有限公司 章程 | 第一节 | 股份发行 4 | | --- | --- | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第一节 | 股东的一般规定 7 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 10 | | 第三节 | 股东会的一般规定 11 | | 第四节 | 股东会的召集 16 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 18 | | 第六节 | 股东会的召开 19 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 22 | | 第一节 | 董事的一般规定 27 | | 第二节 | 董事会 30 | | 第三节 | 独立董事 34 | | 第四节 | 董事会专门委员会 37 | | 第一节 | 财务会计制度 41 | | 第二节 | 内部审计 44 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 45 | | 第一节 | 合并、分立、增资和减资 46 | | 第二节 | 解散和清算 48 | | 第十一章 | 附则 50 | 第一条 为维护深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）、股 东、职工和 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 会计师事务所选聘制度 深圳康泰生物制品股份有限公司 会计师事务所选聘制度 2025年10月 深圳康泰生物制品股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）选聘(含 续聘、改聘)会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》等相关的法律法规及《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所（含续聘、改聘，下同），是指公司 根据相关法律法规要求，聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具 审计报告的行为。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法 定审计业务的，可以比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当由董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在股东会决 定前委任会计师事务所。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会议事规则 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会议事规则 2025 年 10 月 - 1 - 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会议事规则 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了保护公司和股东的权益，规范公司董事会的议事方式和决策程 序，明晰董事会的职责权限，促使董事和董事会有效地履行其职责，建立规范化 的董事会组织架构及运作程序，保障公司经营决策高效、有序地进行，依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律、法规及《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，制订本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 在《公司章程》和股东会的授权范围内，负责公司发展目标和重大经营活动的决 策，对股东会和全体股东负责。 第二章 董事会构成与职权 第三条 公司设董事会，对股东会负责。董事会由 7 ...

第一条 为规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）委托理 财业务的管理，保障公司资产安全，有效控制投资风险，维护公司及股东合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交 易与关联交易》等相关法律、法规和规范性文件以及《深圳康泰生物制品股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的"委托理财"是指公司及控股子公司委托银行、信托、 证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等 专业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司。 深圳康泰生物制品股份有限公司 委托理财管理制度 2025 年 10 月 深圳康泰生物制品股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总 则 第二章 委托理财管理原则 第四条 公司委托理财业务应坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、保值 增值"的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 募集资金管理制度 第二条 公司对募集资金的管理适用本制度。 2025 年 10 月 深圳康泰生物制品股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金管理和使用，提高募集资金使用效益，保护投资者的权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上 市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（简称"《股 票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"）等相关法律、法 规和规范性文件以及《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的规定，制定本制度。 第三条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员依据国家有关 法律法规及本制度的规定，对公司、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的 内部控制和风险管理的有效性，财务信息的真实性和完整性，以及经营活动的效 率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： 内部审计制度 2025年10月 深圳康泰生物制品股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了加强深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）的 内部监督和风险管理，规范公司内部审计工作，根据《中华人民共和国审计法》、 《审计署关于内部审计工作的规定》、《深圳证券交易所公司自律监管指引第 2 号——创业板公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《企 业内部控制基本规范》以及《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 第六条 公司在董事会下设立审计委员会，制定审计委员会工作细则。审计 ...

第一条 为了进一步完善深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理机制，加强内部控制建设，加强信息披露文件编制工作的基础，充分发挥 独立董事在年报编制和披露方面的监督作用，根据《上市公司独立董事管理办法》 等相关法律法规以及《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）相关规定，制定本工作制度。 2025年10月 深圳康泰生物制品股份有限公司 独立董事年报工作规程 深圳康泰生物制品股份有限公司 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政 法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责的 开展工作，维护公司整体利益。 独立董事年报工作规程 第四条 独立董事应认真学习中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等 关于上市公司年度报告的要求。 第五条 独立董事应当对公司拟聘的会计师事务所是否具备证券、期货相关 业务资格，以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审注册会计师"） 的从业资格进行检查。 第六条 公司财务部门和审计部门应在年审注册会计师进场审计前向独立董 事书面提交本年度审计工作安排及其他相关材料。 深圳康泰生物制品股份有限 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 2025 年 10 月 深圳康泰生物制品股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露暂缓与豁免行为，确保公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露 义务人"）依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市 公司规范运作》"）等法律、法规、规范性文件及《深圳康泰生物制品股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合本公司的实际情 况，制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《创业板股票上市规则》《创业板上市公司规 范运作》及其他有关法律、法规、规范性文件的规定，办理公司信息披露暂缓、 豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司应审慎判断应当披露的信息是否存在《创业板股票上市规则》 《创业板上市公司规范运作》等规定 ...

控股子公司管理制度 2025年10月 深圳康泰生物制品股份有限公司 控股子公司管理制度 深圳康泰生物制品股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为了规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"或"母 公司"）控股子公司（以下简称"子公司"）的经营管理行为，促进子公司健康 发展，优化母公司资源配置，提高子公司的经营积极性和创造性，依照《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《深圳康泰生物制品 股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"控股子公司"是指公司直接或间接持有其 50%以上股 份，或持股虽然未超过 50%，但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通 过协议或其他安排能够实际控制的公司或其他主体。 第三条 母公司与子公司之间是平等的法人关系。母公司以其持有的股权份 额，以股东或者实际控制人身份对子公司重大事项进行监督管理，依法享有投资 收益、重大事项决策等权利。 第四条 子公司依法享有法人财产 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 深圳康泰生物制品股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 2025年10月 深圳康泰生物制品股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护公司信息披露的公平原 则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息 披露管理办法》《上市公司监管指引第5号—上市公司内幕信息知情人登记管理 制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第5号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、规范性文件和《深 圳康泰生物制品股份有限公司章程》的规定，制定本制度。 尚未公开是指公司尚未在符合中国证监会规定条件的媒体上公开披露。 第六条 内幕信息包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； 第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构。公司董事长为公司内幕信 息管理工作的主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档 和报送事宜。证券事务部负责协助董事会秘书进行内幕信息知情 ...