第二条 本制度所指的关联方是指《上市规则》所认定的关联方。纳入公司合并会计报表 范围的子公司与关联方之间进行的资金往来适用本制度。 第三条 本制度所指资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 第一条 为规范公司与控股股东及其他关联方(以下简称"关联方")资金往来，避免关联 方占用公司资金，保护公司及投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")等法律、法规、规范性文件及《公司章程》 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 立昂技术股份有限公司 立昂技术股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总则 第四条 经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易所 产生的对公司的资金占用。 第五条 非经营性资金占用，是指公司为公司关联方垫付工资、福利、保险、广告等费用 和其他支出，代公司关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、直接或间接拆借给公司关联方 资金，为公司关联方承担担保责任而形成的债权，其他在没有商品和劳务提供情况下给公司关 联 ...

报告披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露[9] - 中期报告应在会计年度上半年结束之日起2个月内披露[9] - 季度报告应在会计年度前3个月、9个月结束后的1个月内披露[9] - 第一季度季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[9] 重大事项披露标准 - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结等情况需披露[14] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需及时披露[22] - 交易标的主营业务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入10%以上且超1000万元需及时披露[24] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需及时披露[24] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需及时披露[24] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需及时披露[24] - 公司与关联自然人交易金额30万元以上关联交易需及时披露[25] - 公司与关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上关联交易需及时披露[25] - 公司与关联人交易金额3000万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值5％以上关联交易需及时披露并评估审计提交股东大会审议[25] - 重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元需及时披露[25] - 净利润与上年同期相比上升或者下降50％以上公司应及时进行业绩预告[29] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况变动需关注[36] - 公司董监高变动、生产经营等重大变化需披露[36] 会议通知时间 - 年度股东大会召开需提前二十日以公告方式通知股东[18] - 临时股东大会召开需提前十五日以公告方式通知股东[18] 审计要求 - 中期报告财务会计报告在特定情形下必须审计[8] - 季度报告财务资料一般无须审计，另有规定除外[9] 披露流程与责任人 - 公司披露信息应在两个交易日内完成[3] - 定期报告编制后经董事会审议、监事会审核后披露[38] - 临时报告按重大事项不同提请审批后由董事长签发披露[41] - 重大信息报告后由董事会秘书评估审核并组织披露[43] - 公司信息公告由董事会秘书负责对外发布[41] - 董事会秘书接到监管质询后组织回复报告[46] - 公司相关宣传文件初稿需经董事会秘书审核[46] - 董事会每季度检查公司信息披露工作[48] - 监事会和独立董事每季度检查公司信息披露情况[52] - 公司证券事务中心负责管理信息披露文件等资料档案，董事会秘书是第一负责人，保存期限不少于10年[52] - 董事会秘书为投资者关系活动负责人，证券事务中心负责相关档案工作[61] - 公司各部门和下属公司负责人是信息披露事务管理和报告第一责任人[64] - 公司控股子公司和参股公司发生重大事件，公司应履行信息披露义务[64] - 公司收到监管部门相关文件，董事会秘书应向董事长报告并通报相关人员[65] 保密与监督 - 持有公司百分之五以上股份的股东及其相关人员等为内幕信息知情人，对未公告信息负有保密责任[55] - 公司董事长、总裁为信息保密工作第一责任人，董事会应与其及其他责任人签保密责任书[56] - 公司实行内部审计制度，设董事会审计委员会负责相关监督核查等工作[59] - 公司信息发布需经证券事务中心制作、董事会秘书审核等多道流程[60] 违规处理与制度规定 - 公司信息披露违规，将对责任人进行处分、处罚并追究责任[67] - 制度由公司董事会负责解释[70] - 制度由董事会制订，自审议通过之日起生效执行，修改亦同[71]

独立董事提名 - 熊希哲被提名为立昂技术第四届董事会独立董事候选人[2] 任职资格承诺 - 承诺参加最近一次独立董事培训并取得深交所认可的独立董事资格证书[8] 任职条件说明 - 本人及直系亲属不属特定持股股东及任职情况[22][23] - 最近十二个月内无相关所列情形[27] - 最近三十六个月未受相关谴责或批评[34] - 担任独立董事的境内上市公司数量不超三家[37] - 在该公司连续担任独立董事未超六年[37]

关于部分募集资金投资项目延期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 立昂技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 25 日召开的第四 届董事会第二十四次会议及第四届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于部分 募集资金投资项目延期的议案》。同意在募集资金投资项目（以下简称"募投项目"） 实施主体、募集资金投资用途及规模不发生变更的情况下，对募投项目"立昂云数 据（成都简阳）一号基地一期建设项目（Ⅰ期）"进行延期。现将具体内容公告如 下： 一、募集资金基本情况 2022 年 11 月 10 日中国证券监督管理委员会出具了《关于同意立昂技术股份 有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2808 号），同意 公司向特定对象发行股票的注册申请。公司向 17 名特定投资者发行人民币普通股 （A 股）107,380,499 股，面值为每股人民币 1 元，每股发行价格为人民币 8.82 元，本次募集资金总额为人民币 947,096,001.18 元，扣除发行费用（不含税）人 民币 38,096,623.81 元，实际募集 ...

融资情况 - 2022年11月10日公司获批复发行107,380,499股，每股8.82元，募资947,096,001.18元，净额908,999,377.37元[1] 项目投资 - 三个项目合计总投资195,301.30万元，调整前拟投187,740.71万元，调整后90,899.94万元，实投57,043.48万元[3] 项目周期 - 立昂云数据（成都简阳）一号基地一期建设项目（Ⅰ期）建设周期由18个月调为24个月[3] 项目审批 - 2024年8月25日董事会、监事会审议通过项目延期议案[6][7] - 保荐人认为项目延期合规，无不利影响[9]

二、关联方基本情况 王刚先生，现任公司董事长，中国国籍，住所位于乌鲁木齐市。王刚先生直 接持有公司股份 91,024,739 股，占公司总股本的 19.58%，王刚先生是公司的控 1 中信建投证券股份有限公司 关于立昂技术股份有限公司 向银行申请授信并接受关联方担保暨关联交易的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"）作为立昂技术股 份有限公司（以下简称"上市公司"、"立昂技术"、"公司"）2021 年向特定对象 发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—— 保荐业务》等有关法律法规规定，对立昂技术本次向银行申请授信并接受关联方 担保暨关联交易事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、关联交易概述 为落实公司发展战略，满足公司持续经营对资金的需求，公司拟向中国建设 银行股份有限公司新疆区分行营业部直属营业室申请不超过 3,000 万元授信额度 （额度为敞口额度），期限 1 年，授信业务种类包括流动资金贷款、 ...

第四届董事会第二次独立董事专门会议决议 立昂技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二次独立董事 专门会议于 2024 年 8 月 14 日在公司 9 层会议室以现场和通讯方式召开。应到独 立董事 3 名，实到独立董事 3 名；全体独立董事推举独立董事姚文英女士作为本 次会议的召集人和主持人，董事会秘书宋历丽女士列席了会议。会议的召开符合 《上市公司独立董事管理办法》及公司《独立董事专门会议工作制度》的有关规 定。本次会议审议通过了以下事项： 审议通过了《关于公司向银行申请授信并接受关联方担保暨关联交易的议 案》 立昂技术股份有限公司 经对公司向银行申请授信额度并接受关联方担保暨关联交易事项的充分了 解，及对本事项涉及的相关资料进行了事先审查，我们认为本次公司董事长、控 股股东、实际控制人王刚先生及其配偶为公司向银行申请授信额度无偿提供担保 的事项符合公司实际情况，本次关联交易事项有利于支持公司发展，不存在损害 中小股东利益的情形，不会对公司的经营业绩产生不利影响。因此，我们同意本 次公司向银行申请授信并接受关联方担保暨关联交易事项，并且同意将相关议案 提交公司董事会审议。 表决结果：同意 3 票、 ...

利润分配与注册登记变更 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[2] - 公司注册登记日期由2023年07月25日变更为2024年07月09日[10][11] 整体财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入304,439,836.21元，上年同期361,980,289.04元，同比减少15.90%[12] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润-16,653,096.83元，上年同期-5,498,727.36元，同比减少202.85%[12] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-15,898,682.93元，上年同期-34,344,517.34元，同比增加53.71%[12] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额22,095,639.82元，上年同期-46,291,431.54元，同比增加147.73%[12] - 本报告期基本每股收益-0.04元/股，上年同期-0.01元/股，同比减少300.00%[12] - 本报告期稀释每股收益-0.04元/股，上年同期-0.01元/股，同比减少300.00%[12] - 本报告期加权平均净资产收益率-1.16%，上年同期-0.47%，同比减少0.69%[12] - 本报告期末总资产2,294,127,380.03元，上年度末2,329,988,816.89元，同比减少1.54%[12] - 截至2024年6月30日，公司营业总收入3.04亿元，较上年同期下降15.90%[35] - 营业利润-1681.14万元，较上年同期增长28.22%，因长账龄项目回款好，坏账准备计提同比减少3480万元[35] - 利润总额-1695.94万元，较上年同期下降1133.63%[35] - 归属于上市公司股东的净利润-1665.31万元，较上年同期下降202.85%，因上期子公司营业外收入影响1875万元[35] - 本报告期营业收入304,439,836.21元，上年同期361,980,289.04元，同比减少15.90%，因市场竞争激烈、开拓难度加大[41] - 本报告期营业成本265,333,496.03元，上年同期304,053,061.16元，同比减少12.73%，因营业收入下降[43] - 本报告期销售费用9,471,977.90元，上年同期8,553,486.98元，同比增加10.74%，因拓展市场，人员及业务费用增加[43] - 本报告期管理费用39,881,607.77元，上年同期36,541,522.64元，同比增加9.14%，因办理资质费用增加[43] - 本报告期财务费用 -6,140,743.34元，上年同期4,355,839.18元，同比减少240.98%，因分期收款项目回款，转回未实现融资收益[43] - 本报告期所得税费用 -995,495.70元，上年同期8,800,965.91元，同比减少111.31%，因利润总额下降[43] - 本报告期研发投入9,286,094.31元，上年同期10,829,204.65元，同比减少14.25%，因研发投入减少[43] - 本报告期经营活动现金流量净额22,095,639.82元，上年同期 -46,291,431.54元，同比增加147.73%，因加大回款力度[43] - 本报告期投资活动现金流量净额113,895,082.64元，上年同期 -301,992,671.58元，同比增加137.71%，因赎回到期理财产品2.95亿元[43] - 本报告期筹资活动现金流量净额 -66,529,149.47元，上年同期704,182,504.21元，同比减少109.45%，因上期发行股票募集资金到位[43] - 投资收益为 -7,986,657.82元，占利润总额比例47.09%，主要因减持股票和联营企业损失[48] - 货币资金本报告期末金额623,175,158.62元，占总资产比例27.16%，较上年末比重增3.27%[50] - 应收账款本报告期末金额674,102,674.49元，占总资产比例29.38%，较上年末比重降1.52%[50] - 在建工程本报告期末金额354,585,880.07元，占总资产比例15.46%，较上年末比重增10.46%[50] - 交易性金融资产期初数295,152,364.96元，本期公允价值变动损益794,430.08元，期末数9,900,000.00元[51] - 应收款项融资期末数315,137.30元，金融资产小计期末数20,475,597.45元，金融负债期末数0.00元[52] - 报告期投资额为293,845,735.99元，上年同期为314,112,073.06元，变动幅度为-6.45%[54] - 2024年半年度营业总收入3.04亿元，2023年半年度为3.62亿元，同比下降15.90%[132] - 2024年半年度营业总成本3.20亿元，2023年半年度为3.66亿元，同比下降12.49%[132] - 2024年半年度净利润为-1596.39万元，2023年半年度为-716.02万元，亏损扩大122.95%[132] - 2024年半年度归属于母公司股东的净利润为-1665.31万元，2023年半年度为-549.87万元，亏损扩大202.86%[133] - 2024年半年度综合收益总额为-1582.97万元，2023年半年度为-625.64万元，亏损扩大152.99%[133] - 2024年半年度母公司营业收入1.69亿元，2023年半年度为2.29亿元，同比下降26.28%[134] - 2024年半年度母公司净利润596.38万元，2023年半年度为-607.77万元，实现扭亏为盈[135] - 2024年半年度基本每股收益为-0.04元，2023年半年度为-0.01元，亏损扩大300%[133] - 2024年半年度税金及附加221.84万元，2023年半年度为142.03万元，同比增长56.19%[132] - 2024年半年度财务费用为-614.07万元，2023年半年度为435.58万元，同比下降241.00%[132] - 2024年半年度经营活动现金流入小计406,716,893.41元，2023年半年度为367,455,801.41元[136] - 2024年半年度经营活动现金流出小计384,621,253.59元，2023年半年度为413,747,232.95元[137] - 2024年半年度经营活动产生的现金流量净额22,095,639.82元，2023年半年度为 - 46,291,431.54元[137] - 2024年半年度投资活动现金流入小计323,131,657.01元，2023年半年度为1,022,522.00元[137] - 2024年半年度投资活动现金流出小计209,236,574.37元，2023年半年度为303,015,193.58元[137] - 2024年半年度投资活动产生的现金流量净额113,895,082.64元，2023年半年度为 - 301,992,671.58元[137] - 2024年半年度筹资活动现金流入小计57,747,573.28元，2023年半年度为1,009,331,623.82元[137] - 2024年半年度筹资活动现金流出小计124,276,722.75元，2023年半年度为305,149,119.61元[137] - 2024年半年度筹资活动产生的现金流量净额 - 66,529,149.47元，2023年半年度为704,182,504.21元[137] - 2024年半年度现金及现金等价物净增加额69,534,452.81元，2023年半年度为356,135,767.19元[137] - 2024年年初股本为464,798,231.00元，资本公积为2,486,186,766.86元，减库存股为34,101,721.99元，所有者权益合计为1,465,809,718.48元[142] - 2024年本期减库存股增减变动金额为7,516,898.96元，其他综合收益增减变动金额为134,201.78元，未分配利润增减变动金额为16,653,096元，所有者权益合计增减变动金额为 - 23,346,589.88元[142] - 2024年本期综合收益总额导致所有者权益变动金额为 - 15,829,690元，少数股东权益变动金额为689,204.13元[142] - 2024年本期所有者投入和减少资本导致减库存股变动7,516,898.96元，所有者权益变动 - 7,516,898.96元[143] - 2024年期末股本为464,798,231.00元，资本公积为2,486,186,766.86元，减库存股为41,618,620.95元，所有者权益合计为1,442,463,128.60元[145] - 2023年年末股本为357,934,999.00元，资本公积为1,688,576,705.21元，所有者权益合计为581,020,050.41元[146] - 2024年期初股本为357,934,999元，本期增加107,380,499元，期末股本为465,315,498元[147][149] - 2024年期初资本公积为1,688,576,705.21元，本期增加801,618,878.37元，期末资本公积为2,490,195,583.58元[147][149] - 2024年综合收益总额为903,807.01元（归属于母公司所有者权益其他综合收益）和5,498,727.3元（未分配利润），合计影响所有者权益 - 6,256,397.17元[147] - 2024年所有者投入和减少资本使所有者权益增加908,917,438.47元，其中所有者投入的普通股使股本增加107,380,499元，资本公积增加801,618,878.37元[147] - 2024年期初所有者权益合计为581,020,050.41元，本期增加902,661,041.30元，期末所有者权益合计为1,483,681,091.71元[147][149] - 母公司2024年期初所有者权益合计为1,459,889,208.72元，本期增减变动 - 1,553,113.15元[151] - 母公司2024年综合收益总额使所有者权益增加5,963,785.81元[151] - 母公司2024年所有者投入和减少资本使所有者权益减少7,516,898.96元，主要是库存股增加7,516,898.96元[151] - 2024年期初少数股东权益为18,635,606.11元，本期减少1,743,415.72元，期末少数股东权益为16,892,190.39元[147][149] - 2024年期初归属于母公司所有者权益其他综合收益为1,053,173.49元，本期增加903,807.01元，期末为1,956,980.50元[147][149] - 2024年上半年股份支付计入所有者权益的金额使所有者权益减少7,516,898.96元[152] - 2024年上半年末股本为464,798,231.00元，资本公积为2,485,765,698.47元，减库存股41,618,620.95元，专项储备14,427,448.38元，盈余公积22,745,519.30元，未分配利润 - 1,487,782,180.63元，所有者权益合计1,458,336,095.57元[153] - 2023年末股本为357,934,999.00元，其他权益工具（其他）为 - 4,526,082.72元，资本公积为1,688,155,636.82元

股东大会信息 - 2024年第三次临时股东大会定于9月11日15:30现场召开，网络投票9:15至15:00[1] - 股权登记日为9月4日[4] - 会议地点在新疆乌鲁木齐立昂技术9层会议室[4] 提案与投票 - 提案1.00需2/3以上表决权通过[5] - 普通股投票代码"350603"，简称"立昂投票"[17] 登记相关 - 登记时间为9月10日10:30 - 13:30、16:00 - 18:00，截止18:00[6][7] - 参会股东登记表18:00前送达，不接受电话登记[20]

履职情况 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[2] - 查询公司募集资金专户次数为1次[2] - 列席公司股东大会次数为3次[2] - 列席公司董事会次数为4次[2] - 发表独立意见次数为2次[2] 培训计划 - 培训次数为0次，拟下半年开展培训工作[3] 承诺履行 - 2023年3月15日特定对象发行股票锁定期承诺已履行[5] - 2019年1月30日资产重组相关多项承诺已履行[5][6] - 2017年1月26日王刚多项承诺已履行[6] - 2017年1月26日立昂技术和王刚分红承诺已履行[6]