中信证券股份有限公司 关于珠海光库科技股份有限公司 2025 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务 的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为珠海光库 科技股份有限公司（以下简称"光库科技"、"公司"）2023 年度以简易程序向特 定对象发行股票并在创业板上市的保荐人和持续督导机构，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等相关规定，对公司 2025 年度涉及财务公司关联交易的 存款、贷款等金融业务事项进行了认真、审慎的核查，核查情况如下： 一、财务公司基本情况 珠海华发集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）是经中国银行业监督管 理委员会批准设立的为珠海华发集团有限公司（以下简称"华发集团"）及其成员 单位提供财务管理服务的非银行金融机构，自 2013 年 2 月 8 日获准筹建，于同年 9 月 4 日获得中国银行业监督管理委员 ...

关于珠海光库科技股份有限公司 2025 年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 关于珠海光库科技股份有限公司 2025 年度募集资金 存放与实际使用情况鉴证报告 珠海光库科技股份有限公司 2025 年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告 1-7 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 关于珠海光库科技股份有限公司 2025 年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 致同专字（2026）第 442A002647 号 珠海光库科技股份有限公司全体股东： 中国·北京 二〇二六年三月二十三日 我们接受委托，对后附的珠海光库科技股份有限公司（以下简称"光库 科技"）《2025 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下简称 "专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 按照《上市公司募集资金监管规则》和《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》的要 ...

中信证券股份有限公司 为提高公司资金使用效率，在不影响公司正常经营且保证资金安全的情况下， 利用自有资金购买银行或其他金融机构流动性好、单项产品投资期限最长不超过十 二个月的理财产品，为公司和股东谋取较好的投资回报。 2、投资品种 1 公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估、筛选，选择低 风险、流动性较好、投资回报相对较高的理财产品，不用于其他证券投资，不购买 以股票及其衍生品、无担保债券为投资标的理财产品。上述投资产品不得用于质押。 3、投资额度 关于珠海光库科技股份有限公司 使用部分闲置自有资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为珠海光库 科技股份有限公司（以下简称"光库科技"、"公司"）2020 年度向特定对象发行 股票并在创业板上市及 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票并在创业板上市 的保荐人和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等相关规定， ...

珠海光库科技股份有限公司 二〇二五年度 内部控制审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 内部控制审计报告 致同审字（2026）第 442A003087 号 珠海光库科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求， 我们审计了珠海光库科技股份有限公司（以下简称"光库科技"）2025 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 中国注册会计师 周东鹏 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效 性是光库科技董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限 ...

关于珠海光库科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来的专项说明 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 关于珠海光库科技股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资 金往来的专项说明 珠海光库科技股份有限公司 2025 年度非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表 1 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 致同专字（2026）第 442A002648 号 珠海光库科技股份有限公司全体股东： 关于珠海光库科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 我们接受珠海光库科技股份有限公司（以下简称"光库科技"）委托， 根据中国注册会计师执业准则审计了光库科技 2025 年 12 月 31 日的合并及公 司资产负债表，2025 年度合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并 及公司股东权益变动表和财务报表附注，并出具了致同审字（2026）第 442A003086 号无保留意见审计报告。 根 ...

一、募集资金基本情况 1、经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2444 号文核准，并经深圳证券交 易所同意，公司由主承销商中信证券向珠海华发科技产业集团有限公司（曾用名： 珠海华发实体产业投资控股有限公司）和长沙晟农私募股权基金合伙企业（有限合 伙）发行股票 16,888,677 股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 42.04 元。截至 2020 年 12 月 1 日止，公司共募集资金 70,999.998 万元，扣除发行费用 1,294.59 万元，募 集资金净额 69,705.41 万元。 中信证券股份有限公司 关于珠海光库科技股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为珠海光库 科技股份有限公司（以下简称"光库科技"、"公司"）2020 年度向特定对象发行 股票并在创业板上市及 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票并在创业板上市 的保荐人和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市 ...

珠海光库科技股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表: 本人作为珠海光库科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在2025年任 职期间，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》等法律法规，以及《珠海光库科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）和《公司独立董事工作制度》的规定与要求，秉持诚实、勤勉、尽责的态度， 独立履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，致力于维护公司整体利益及全体股东尤 其是中小股东的合法权益。现将2025年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （1）工作履历、专业背景及任职情况 本人陶晓慧，中国国籍，1977年出生，会计学博士，会计学副教授。2002年7月至今 任暨南大学珠海校区助教，讲师，副教授；2019年5月至今任广东源心再生医学有限公 司董事；2021年8月至今任珠海一微半导体科技有限公司独立董事；2021年5月至今任江 苏秀强玻璃工艺股份有限公司独立董事；2025年4月至今担任天伦燃气股份有限公司独 立董事。曾任西安 ...

珠海光库科技股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表: 本人作为珠海光库科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格按照 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和《珠海 光库科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及《公司独立董事工作制度》的 规定和要求，认真履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，切实履行了独立董事的责 任与义务。2025 年，我积极出席相关会议，慎重审议董事会和董事会专业委员会的各项 提案，对公司重大事项发表了独立意见，并积极为公司发展建言献策，发挥独立董事的 独立性和专业性作用，维护公司和股东尤其是中小股东的合法利益。现将本人 2025 年的 工作情况向各位股东及股东代表作简要汇报。 一、独立董事基本情况 （1）工作履历、专业背景及任职情况 本人刘成昆，中国澳门特别行政区居民，1970年出生，南开大学经济学博士。曾在济 南第四机床厂、北京城建及中国长城资产管理公司任职；自2004年至今任职澳门科技大 学，现为可持续发展研究所所长、商学院教 ...

珠海光库科技股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表: （1）工作履历、专业背景及任职情况 本人黄翊东，中国国籍，拥有日本永久居留权，1965年出生，博士研究生学历。1994 年至2003年任NEC光-无线器件研究所特聘研究员；2003年至今任清华大学电子工程系教授 （2007年至2012年任清华大学电子工程系副系主任；2013年至2019年任清华大学电子工程 系主任，2020年至2025年任清华大学学术委员会副主任）；曾兼任清华大学天津电子信息 研究院院长；现任国际光学委员会副主席、美国光学学会会士（Fellow of OSA）、中国光 学学会常务理事、中国电子教育学会副理事长、高等教育分会副会长、ACS Photonics杂志 副主编，2022年11月至今任歌尔股份有限公司独立董事，2024年2月当选美国工程院外籍院 士。2021年3月至今任公司独立董事。 （2）独立性说明 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》等相关规定， 本人对2025年独立性情况进行了自查，确认 已满足各项监管规定中对于出任公司独立董事所应具备 ...

珠海光库科技股份有限公司 董事会 2026 年 3 月 24 日 珠海光库科技股份有限公司 董事会对独董独立性评估的专项意见 珠海光库科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》等相关规定，就公司在任独立董事黄翊东、陶晓慧、刘成昆的 独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查公司现任独立董事黄翊东、陶晓慧、刘成昆的任职经历以及其签署的 相关自查文件，公司现任独立董事未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会 成员以外的任何职务，也未在公司主要股东担任任何职务，与公司及公司主要股 东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响 独立性的情况。公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、 规范性文件和《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 ...