| | | 海南普利制药股份有限公司 关于延期披露会计差错更正后的专项鉴证或审计报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 28 日召开 第四届董事会第二十七次会议、第四届监事会第十八次会议，审议通过《关于前 期会计差错更正及追溯调整的议案》，同意公司根据《企业会计准则第 28 号—— 会计政策、会计估计变更和差错更正》《公开发行证券的公司信息披露编报规则 第 19 号——财务信息的更正及相关披露》等有关规定，对公司 2021-2022 年度 财务报表进行会计差错更正及追溯调整。具体内容详见公司同日在中国证监会指 定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于前期会计差错 更正暨追溯调整的公告》。 根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19 号——财务信息的更正 及相关披露》的相关规定，公司对已经披露的年度财务报表进行更正，需要聘请 符合《证券法》规定的会计师事务所对更正后的财务报表进行全面审计或对相关 更正事项进行专项鉴证，如果会计差错更正 ...

公司基本信息 - 公司股票代码为300630，股票简称为普利制药[2] - 公司注册地址位于海南省海口市美兰区桂林洋经济开发区，办公地址相同[16] 公司财务状况 - 公司营业收入为13.04亿元，同比下降19.43%，归属于上市公司股东的净利润为2.95亿元，同比下降70.87%[22] - 公司在2023年实现的净利润为-12,567,399.21元，同比下降104.61%[23] - 公司2023年营业收入为1,304,483,340.58元，较2022年下降19.6%[26] - 公司2023年营业收入扣除金额为48,212,349.78元，较2022年增长223.2%[27] - 公司报告期内扣除非经常性损益前后净利润均为负值，且审计报告显示持续经营能力存在不确定性[25] 医药行业发展 - 全球医药行业市场规模预计到2027年将达到1.9万亿美元，增速有望恢复到4%-5%水平[37] - 中国医药市场规模由2017年的14,304亿元增长至2022年的16,586亿元，预计到2025年将突破2万亿元[38] - 中国医药行业发展受到国家政策支持，医药需求持续增长，生物医药产业高质量发展加速推进[39] - 国家发布一系列重大产业支持政策，给医药行业带来重要战略发展机遇，体现医药行业在公共卫生领域的重要地位[40] 公司产品信息 - 公司主要产品包括地氯雷他定片、地氯雷他定干混悬剂等，销售国内外多个国家[51] - 公司销售的地氯雷他定干混悬剂适用于快速缓解过敏性鼻炎相关症状，如打喷嚏、流涕、鼻痒等[51] - 公司产品用于治疗高血压急症、急性心力衰竭等疾病[54] - 公司产品适用于治疗真菌感染、消化道溃疡、食管静脉曲张出血等疾病[55] - 公司产品可用于治疗呼吸道感染、皮肤感染、尿道炎等疾病[56] 公司研发与生产 - 公司在药物研发方面坚持差异化发展战略，重点布局肿瘤检测和肿瘤治疗领域，包括开发新型肿瘤治疗手段硼中子俘获疗法和纳米创新药注射剂等[67] - 公司通过设立合适的采购组织、建立规范的管理体系和实施流程,保障供应和控制采购成本,提高采购质量和效率[69] - 公司主要采用"以销定产"的订单制生产模式,推行供应链的全流程管理,持续进行数字化、自动化、智能化建设[71] - 公司根据美国 FDA、欧盟 EMA、WHO 及中国 NMPA 的要求建立完整的 GMP 管理制度,保证生产的顺利进行[72] 公司市场拓展与国际化 - 公司加快推进国际化战略步伐，已建立一支优秀的商务开发团队，产品覆盖美国、德国、英国等30多个国家和地区[93] - 公司在国外市场进行深度市场竞争分析,选定品种进行欧美为主的研发,签订长期合作协议后加快启动产品研发和注册申报[79] - 公司在推进仿制药国际化市场的同时，为全球客户提供一站式的CDMO/CMO服务，积极构建在国际市场上的竞争力[197]

特别提示：1、海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）本次对前 期会计差错更正及追溯调整，尚未经会计师事务所对更正后的财务报表进行全面 审计或对相关更正事项进行专项鉴证。 2、公司 2023 年度审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 "天健会计师事务所"）对公司 2023 年度财务报告出具了保留意见的审计报告。 其中涉及的保留意见主要为：一是由于公司未能完整提供前期差错更正事项的更 正依据，天健会计师事务所无法确认公司前期差错更正事项是否完整、更正金额 是否准确。二是公司存在向海南德赛康医药科技有限公司等七家公司（以下简称 德赛康等七家公司）采购研发材料、研发服务和其他服务的情况。天健会计师事 务所无法就上述事项获取充分、适当的审计证据，以确认公司与德赛康等七家公 司是否存在关联方关系，所披露交易是否准确和完整，交易价格是否公允。 公司因未在 2024 年 4 月 30 日前即法定期限内披露 2023 年年度报告及 2024 年第一季度报告，公司股票及可转换公司债券自 2024 年 5 月 6 日起停牌。现公 司已召开第四届董事会第二十七次会议和第四届监事会第十八次会议，审议通过 定期报告相 ...

海南普利制药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告——潘磊 各位股东及股东代表： 本人作为海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独 立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和规章制度，及《公司章程》、 《独立董事工作制度》等的规定和要求，在 2023 年的工作中认真履行职责，充 分发挥独立董事的作用，恪尽职守，勤勉尽职，维护公司利益，维护全体股东尤 其是中小股东的利益。同时发挥自己的专业特长，就公司内部审计、内部控制、 规范运作提出专业意见，充分发挥在公司董事会专门委员会中的作用。 现将本人 2023 年度履行职责的基本情况向各位股东汇报如下： | 会议名称 | 应出席次数 | 亲自出席 | 委托出席次 | 缺席次数 | 是否连续两次 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 数 | | 未亲自出席 | | 董事会 | 10 | 10 | 0 | 0 | 否 | | 股东大会 ...

薪酬方案 - 2024年度董监高薪酬方案于6月28日审议通过[3] - 适用期限为2024年1月1日至12月31日[3] - 独立董事年度津贴6万元/年（税前），按年支付[4] - 非独立董事等薪酬按月发，津贴按年发[5] - 离任薪酬按实际任期算，薪酬税前，个税代扣[5] - 方案可调整，由薪酬与考核委员会监督[6] - 高管薪酬董事会通过生效，董监薪酬须股东大会通过[6]

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-087 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | 海南普利制药股份有限公司 关于海南证监局对公司采取责令改正措施决定的 自查整改报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示：1、海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"） 本次对前 期会计差错更正及追溯调整，尚未经会计师事务所对更正后的财务报表进行全面 审计或对相关更正事项进行专项鉴证。 2、由于公司未能完整提供前期差错更正事项的更正依据，公司 2023 年度审 计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）无法核实前期差错更正事项是否完整、 更正金额是否准确，对公司出具保留意见的审计报告。 （二）深入自查，落实整改 公司董事会向全体董事、监事、高级管理人员及其他相关人员传达了《决定 书》的有关精神及要求，要求公司专项自查整改工作小组针对《决定书》中所述 事项，逐一落实各项整改内容。同时，对照《公司法》《证券法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 ...

2023 年，海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《公 司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》《监事会议事规则》等规章制度 的规定，本着对全体股东负责的原则，勤勉、忠实履行监事会的职责和义务。报 告期内，监事会成员积极参加了监事会、股东大会，列席董事会，对公司各项重 大事项的决策、合规性进行了审核，规范了公司运作、完善和提升公司治理水平， 有效地维护了公司、股东的权益。现将公司监事会 2023 年度工作情况汇报如下： 海南普利制药股份有限公司 监事会 2023 年度工作报告 一、报告期内监事会的工作情况 报告期内，公司共召开了 6 次监事会，公司监事均亲自出席了会议，不存在 委托出席和缺席情况，会议的召集与召开程序、出席资格、会议表决程序、表决 结果和决议内容均符合法律法规和《公司章程》的规定。各次监事会会议和审议 议案具体情况如下： | 序号 | 召开时间 | 会议名称 | 审议事项 | | --- | --- | --- | --- | | | 2023 年 1 月 13 | 第四届监事会第九 | 1、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》； | | | | | 2、《关 ...

海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为海南普利 制药股份有限公司（以下简称"普利制药"或"公司"）向不特定对象发行可转换公 司债券持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司 监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市 公司规范运作》等有关规定，对普利制药2023年度募集资金的存放和使用情况进 行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金实际到位及存放情况 公司经中国证券监督管理委员会《关于同意海南普利制药股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕106号）同意，公 司向不特定对象发行可转换公司债券850万张，每张面值为人民币100元。本次发 行的募集资金总额为850,000,000.00元，扣除承销及保荐费10,000,000.00元（不含 税）的金额为840,000,000.00元，已由主承销商海通证券股份有限公司于2021年2 ...

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-079 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | 海南普利制药股份有限公司 2023 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》（2022 年修订）、《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》有关规定，海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"或"普利制药"） 董事会编制了截止 2023 年 12 月 31 日止的募集资金存放与使用情况的专项报告， 专项报告具体情况如下： （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意海南普利制药股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕106 号），本公司由 主承销商海通证券股份有限公司向社会公众公开发行可转换公司债券 850 万张， 每张面值为人民币 100 元。本次发行的募集资金总额 ...

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-078 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等规定，按照合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低的原则，截至 2023 年 12 月 31 日，公司可供股东分配的净利润为 1,259,884,237.12 元。 根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项 的通知》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等有关规定及《公 司章程》的相关规定，并结合公司 2023 年的经营情况以及未来发展需要，公司 2023 年度利润分配预案为：不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股 本，剩余未分配利润结转至以后年度。 二、2023 年度不进行利润分配的原因 海南普利制药股份有限公司 关于 2023 年度拟不进行利润分配的专项说明 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司" ...