股权激励计划概述 - 公司拟授予第二类限制性股票191.4万股及股票期权396.78万份 [1] - 限制性股票授予价格不低于15.93元/股 股票期权行权价格不低于31.86元/份 [1] - 激励对象总人数406人 涵盖董事、高级管理人员、中层管理人员及技术业务骨干 [1] 计划实施细节 - 激励计划有效期自授予之日起最长不超过60个月 [1] - 计划有效期至全部权益归属/行权或失效/注销为止 [1] - 激励范围包括分公司及控股子公司核心人员 [1]

员工持股计划 - 公司公布2025年员工持股计划 受让股份总数不超过50万股 占公司股份总数43,271.24万股的0.12% [1] - 拟筹集资金总额不超过796.50万元 资金来源为员工合法薪酬及自筹资金 [1] - 公司未对员工参与持股计划提供财务资助或贷款担保 不存在第三方奖励资助补贴兜底等安排 [1]

激励计划规模 - 本激励计划拟授予股票权益总计不超过588.18万股，约占公司股本总额43271.24万股的1.36%[6][29] - 第二类限制性股票激励计划拟授予191.4万股，约占公司股本总额的0.44%，占本次授予权益总额的32.54%[6][29] - 股票期权激励计划拟授予396.78万份，约占公司股本总额的0.92%，占本次授予权益总额的67.46%[6][29] - 2023年限制性股票激励计划涉及标的股票178.85万股，约占公司股本总额的0.41%[6][30] - 全部在有效期内股权激励计划涉及标的股票合计767.03万股，约占公司股本总额的1.77%[7][30] 激励对象 - 激励对象总人数共计406人，包括部分董事、高管、中层管理人员和技术业务骨干，不包括独立董事、监事等[7][25] 价格与期限 - 第二类限制性股票授予价格不低于15.93元/股，股票期权行权价格不低于31.86元/份[7] - 本激励计划有效期最长不超过60个月[7][35][81] 实施安排 - 激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施，经董事会审议通过后，激励对象名单公示期不少于10天[10][28] - 监事会需在公司股东大会审议激励计划前5日披露对激励对象名单审核意见及公示情况说明[28] - 第二类限制性股票与股票期权计划需在股东大会审议通过60日内完成授予等程序，否则终止实施[10][36][82][83][131] 归属与行权条件 - 2024年度剔除股份支付费用后的净利润为13,649.04万元，2025 - 2028年对应净利润增长率目标分别不低于30%、70%、150%、260%[55][101] - 营销人员个人业绩完成度B≥100%，个人层面归属/行权比例Y =100%；80%≤B<100%，Y =B；B<80%，Y =0[59][105] - 非营销人员考核结果为S、A+、A，个人层面归属/行权比例Y为100%；B+，Y为80%；B，Y为60%；B-、C，Y为0%[59][105] 费用摊销 - 假设2025年9月底授予第二类限制性股票，授予数量191.4万股，需摊销总费用3196.38万元，2025 - 2029年分别摊销408.67万元、1444.11万元、774.39万元、412.47万元、156.74万元[75] - 2025 - 2028年授予396.78万股股票期权，需摊销总费用2158.48万元，各年分别摊销248.38万元、900.03万元、557.56万元、322.14万元，2029年摊销130.38万元[123] - 限制性股票与股票期权需摊销总费用合计5354.86万元[126] 调整规则 - 资本公积转增股本等事项时，调整后归属数量Q = Q0×（1＋n），Q0为调整前数量，n为比率[62][63][108] - 配股时，调整后归属数量Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n），调整后行权价格P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）][64][68][109][114] - 缩股时，调整后归属数量Q＝Q0×n，调整后行权价格P＝P0÷n[65][69][111][116] - 派息时，调整后授予/行权价格P＝P0 - V，且P仍须大于1[70][117] 其他规定 - 上市公司应在2026年1月1日前在公司章程中规定在董事会设审计委员会[22] - 激励计划由公司董事会负责解释，文件日期为2025年9月4日[160]

股权激励 - 有效期内股权激励计划标的股票总数累计未超公司股本总额20%[3] - 单一激励对象累计获授股票未超公司股本总额1%[3] - 激励对象预留权益比例不适用未超本次计划拟授予权益数量20％规定[3] - 股权激励计划有效期从授权日起计算未超10年[3] 指标规定 - 以同行业可比公司相关指标对照时，选取对照公司数量不适用不少于3家规定[4] - 限制性股票（一类）授权登记日与首次解除解限日间隔不适用少于1年规定[4] - 每期解除限售时限不适用不少于12个月规定[4] - 各期解除限售比例不适用未超激励对象获授限制性股票总额50%规定[4] 财务审计 - 公司最近一个会计年度财务会计报告未被出具否定或无法表示意见审计报告[2] - 公司最近一个会计年度财务报告内部控制未被出具否定或无法表示意见审计报告[2] 权益比例 - 限制性股票各期归属比例未超过激励对象获授总额50%[5] - 股票期权每期可行权比例未超过激励对象获授总额50%[5] 程序合规 - 监事会就股权激励计划利于公司发展及无损害股东利益发表意见[5] - 公司聘请律师事务所出具法律意见书并发表多项专业意见[5] - 董事会表决股权激励计划草案时关联董事回避表决[5] 时间限制 - 限制性股票二类授予日与首次归属日间隔不少于1年[5] - 限制性股票每个归属期时限不少于12个月[5] - 股票期权授权日与首次可行权日间隔不少于1年[5] - 股票期权每期行权时限不少于12个月[5] 其他 - 公司不存在金融创新事项[6]

激励计划规模 - 拟授予股票权益总计不超过588.18万股，约占公司股本总额43,271.24万股的1.36%[6][29] - 第二类限制性股票激励计划拟授予191.4万股，约占公司股本总额的0.44%，占本次授予权益总额的32.54%[6][29] - 股票期权激励计划拟授予396.78万份，约占公司股本总额的0.92%，占本次授予权益总额的67.46%[6][29] - 2023年限制性股票激励计划有效期内标的股票178.85万股，约占公司股本总额的0.41%[6] - 全部有效期内股权激励计划涉及标的股票767.03万股，约占公司股本总额的1.77%[7][30] 激励对象 - 激励对象总人数共计406人，包括部分董事及高级管理人员、中层管理人员和技术业务骨干等[7][25] 激励计划时间 - 本激励计划有效期最长不超过60个月[7][35][81] - 第二类限制性股票计划和股票期权计划需在股东大会审议通过60日内完成授予等程序，否则终止[10][36][82][83] - 激励对象公示期不少于10天，监事会在股东大会审议前5日披露审核意见及公示情况说明[28] 价格相关 - 第二类限制性股票授予价格不低于15.93元/股，股票期权行权价格不低于31.86元/份[7] - 授予价格不低于草案公告前1个交易日公司股票交易均价的50%（每股15.93元）和前120个交易日公司股票交易均价的50%（每股15.75元）中的较高者[45] 业绩目标 - 2024年度剔除股份支付费用后的净利润为13,649.04万元，2025 - 2028年对应净利润增长率目标分别不低于30%、70%、150%、260%[55][101] 归属与行权 - 第二类限制性股票各批次归属比例均为25%，分别在授予之日起12 - 24个月、24 - 36个月、36 - 48个月、48 - 60个月内归属[39] - 股票期权分四个行权期，各期行权比例均为25%[86] 费用摊销 - 假设2025年9月底授予第二类限制性股票，2025 - 2029年需摊销的总费用为3196.38万元，各年摊销费用分别为408.67万元、1444.11万元、774.39万元、412.47万元、156.74万元[75] - 授予股票期权数量396.78万股，需摊销总费用2158.48万元，2025 - 2029年分别摊销248.38万元、900.03万元、557.56万元、322.14万元、130.38万元[123] - 两者合计需摊销总费用为5354.86，2025 - 2029年分别为657.05、2344.14、1331.95、734.61、287.12[126] 调整规则 - 资本公积转增股本等事项时，调整后归属数量Q＝Q0×（1＋n），调整后股票期权数量Q＝Q0×（1＋n），调整后行权价格P＝P0÷（1＋n）[62][63][108][113] - 配股时，调整后股票期权数量Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）[109] - 缩股时，调整后股票期权数量Q＝Q0×n[111] 特殊情况处理 - 公司出现特定情形激励计划终止实施，已获授未归属限制性股票取消归属，未行权股票期权不得行权[127] - 激励对象离职、退休离职，已获授未归属限制性股票和未行权股票期权作废注销[130][131] - 激励对象因执行职务丧失劳动能力离职，可按原程序处理[132]

激励计划范围 - 有效期内激励计划标的股票总数不超股本总额20%[2][5] - 激励对象不包括独立董事、监事等特定人员[2][5] 股票期权授予 - 307名中层和骨干获396.78万份股票期权，占100%、股本0.92%[4] 限制性股票授予 - 3名高管各获4万股，共占限制性股票2.09%、股本0.01%[7] - 96名中层和骨干获179.4万股，占93.73%、股本0.41%[7] - 第二类限制性股票合计191.4万股，占100%、股本0.44%[7] 其他规则 - 无员工同时参与两类激励[8] - 激励对象获授股票不超总股本1%[2][5]

公司基本信息 - 深圳开立生物医疗科技股份有限公司，2017年4月6日在深交所创业板上市，股票简称“开立医疗”，代码“300633”[14] - 公司经营范围包括医疗器械的软件开发等多项业务[13] 激励计划总体情况 - 拟授予股票权益总计不超过588.18万股，占公司股本总额43,271.24万股的1.36%[18] - 激励计划授予涉及的激励对象共计406人[124] 第二类限制性股票激励计划 - 拟授予191.40万股，占公司股本总额的0.44%，占授予权益总额的32.54%[18] - 有效期最长不超过60个月，需在股东大会审议通过后60日内授予并完成公告[26][27] - 授予价格不低于每股15.93元[33] - 归属考核年度为2025 - 2028年[44] - 2025 - 2028年剔除股份支付费用后的净利润增长率分别不低于30%、70%、150%、260%，基数为2024年度的13,649.04万元[45] - 2025 - 2029年股份支付费用摊销分别为408.67万元、1444.11万元、774.39万元、412.47万元、156.74万元，需摊销总费用3196.38万元[65] 股票期权激励计划 - 拟授予396.78万份，占公司股本总额的0.92%，占授予权益总额的67.46%[18] - 有效期最长不超过60个月，需在股东大会审议通过后60日内完成授予等程序，否则终止计划[73][74] - 行权价格不低于每股31.86元[81] - 归属考核年度为2025 - 2028年[90] - 2025 - 2029年各年摊销费用分别为248.38万元、900.03万元、557.56万元、322.14万元、130.38万元，需摊销总费用2158.48万元[113] 激励计划考核与调整 - 营销产品线、营销人员、非营销人员有不同归属比例考核标准[48][49][50] - 公司层面业绩考核达标时，激励对象当年实际归属限制性股票数量有计算公式[50] - 资本公积转增股本等情况对第二类限制性股票归属数量和授予价格有调整公式[53][54][55][56] - 资本公积转增股本等情况对股票期权数量和行权价格有调整公式[98][103] 激励计划审议与实施 - 2025年9月4日，公司第四届董事会第十次会议、第四届监事会第九次会议审议通过激励计划相关议案[117][118] - 激励计划尚需经股东大会审议，且需出席会议股东所持表决权的2/3以上通过[120] - 激励对象公示期不少于10天，监事会等将在股东大会审议前5日披露审核意见及公示情况说明[120][126]

激励计划 - 考核年度为2025 - 2028年，每年考核一次[6][12] - 2024年剔除股份支付费用后净利润13,649.04万元，2025 - 2028年净利润增长率目标分别不低于30%、70%、150%、260%[6] 考核规则 - 营销产品线和人员按业绩完成度确定归属/行权比例[9][10] - 各职能部门归属/行权比例按营销产品线算术平均值计算[9] 考核流程 - 薪酬与考核委员会审核，小组实施，董事会审批[5] - 被考核者7个工作日内了解结果，有异议可申诉，委员会5个工作日内复核[15]

员工持股计划基本信息 - 公司制定2025年员工持股计划管理办法[2] - 持有人应符合公司董事（不含独立董事）等标准之一[3] - 由公司自行管理，设持有人会议和管理委员会[4] - 存续期为60个月，锁定期为48个月[18][19] - 分四期归属，每期归属比例25%[19][30] 会议与管理规定 - 半数及以上持有人提议，管理委员会3日内发会议通知[7] - 单独或合计持有30%以上份额可提临时提案，提前3日提交[9] - 议案经出席持有人50%以上（不含）份额同意表决通过[9] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人[10] - 主任由全体委员过半数选举产生[10] 考核与业绩目标 - 考核年度为2025 - 2028年，每年考核一次[21] - 2025年剔除股份支付费用后净利润增长率以2024年13,649.04万元为基数不低于30%[22] - 2026年不低于70%[22] - 2027年不低于150%[22] - 2028年不低于260%[22] 归属比例规定 - 营销产品线年度绩效考核系数A≥100%时，归属比例X = 100%；80%≤A<100%时，X = A；A<80%时，X = 0[24] - 营销人员个人业绩完成度B≥100%时，归属比例Y = 100%；80%≤B<100%时，Y = B；B<80%时，Y = 0[25] - 非营销人员考核结果为S、A+、A时，归属比例Y = 100%；B+时，Y = 80%；B时，Y = 60%；B -、C时，Y = 0[26] 终止与变更规定 - 存续期届满不展期或提前终止，管理委员会30个工作日内完成清算[35] - 存续期内变更，经出席持有人50%以上（不含）份额同意并经董事会审议通过[36] - 存续期满，持有人会议未作延长决议则自行终止[37] - 锁定期满，资产为货币资金且完成权益分配可提前终止[37] - 存续期内终止，经出席持有人50%以上（不含）份额同意并经董事会审议通过[37]

公司概况 - 公司成立于2002年9月27日，2017年4月6日在深交所创业板上市[10][11] 员工持股计划 - 2025年9月4日相关会议审议通过员工持股计划相关议案[13][28][33] - 持有人为公司任职员工、部分管理人员等[15] - 持股规模不超过50万股，占股本总额0.12%，资金不超796.50万元[17] - 董事冯乃章拟认购上限6万股，占28.00%[19] - 核心管理人员拟认购上限36万股，占72.00%[19] - 存续期60个月，锁定期48个月，分四期归属，每期25%[20][21] - 尚需股东大会审议，需公告法律意见书[29] - 控股股东未参加，部分人员存在关联关系[30][31] - 持有人份额分散，融资由管理委员会决定[31][32] - 需持续履行信息披露义务，计划合法合规[34][35]