提名委员会组成与任期 - 由三名董事组成，两名独立董事[4] - 任期与董事会一致，届满连选可连任[5] 提名规则 - 委员由董事长等提名，独立董事候选人由多方提出[4][7] 会议相关 - 提前一至两月提建议材料，提前三日通知[10][12] - 三分之二以上委员出席，过半数通过决议[13] - 会议记录保存不少于十年[14]

委员会构成 - 战略与可持续发展委员会成员由五名董事组成，含一名独立董事[4] - 设主任委员一名，由公司董事长担任[5] 任期规定 - 任期与董事会任期一致，委员任期届满可连选连任[5] 会议规则 - 定期会议每年至少召开一次，提前五天通知[13] - 临时会议经提议随时召开，提前至少三天通知[13] - 会议需三分之二以上委员出席，决议须全体委员过半数通过[13] 其他规定 - 会议记录保存至少10年[14] - 细则自董事会通过生效，解释权归董事会[16][17]

独立董事专门会议制度 - 制定制度规范议事和决策程序[2] - 提前三天通知开会，一致同意可不受限[3] - 半数以上可提议召开临时会议[3] - 三分之二以上出席或委托出席方可举行[3] - 过半数推举一人召集和主持[4] - 特定事项经讨论且过半同意后提交董事会[4] - 行使部分职权前应经讨论且过半同意[5] - 制作会议记录并保存至少十年[7] - 公司提供工作条件并承担费用[8] - 制度自董事会审议通过之日起施行[10]

信息披露管理 - 公司制定信息披露暂缓与豁免管理制度[2] - 涉及国家、商业秘密信息可暂缓或豁免披露[5][6] - 需符合条件，出现特定情形及时披露[6][8] 责任与程序 - 董事会秘书负责组织协调相关事务[9] - 各部门及下属公司履行内部审批程序[9] 报送与惩戒 - 相关登记材料十日内报送监管机构[12] - 违规未披露对相关人员惩戒[12]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[2] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形时应在2个月内召开[2] 提议与反馈 - 独立董事提议召开临时股东会，董事会需在收到提议后10日内反馈，同意则在5日内发通知[4] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意后5日内发通知[5] 临时提案 - 单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提出临时提案，召集人2日内发补充通知[8] 通知公告 - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知各股东[8] - 发出股东会通知后延期或取消，召集人需在原定召开日前至少2个工作日公告说明原因[9] 时间限制 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且登记日确认后不得变更[9] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[12] 股东发言 - 股东发言每次时间原则上不超过3分钟[16] 决议通过 - 股东会作出普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[16] - 股东会作出特别决议需出席股东所持表决权的2/3以上通过[16] 投票权征集 - 持有1%以上有表决权股份的股东等可公开征集股东投票权[17] 记录保存 - 会议记录保存期限不少于10年[21] 方案实施 - 公司需在股东会结束后2个月内实施派现、送股或资本公积转增股本具体方案[22] 股份回购 - 公司以特定目的回购普通股，股东会决议需经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过[22] - 公司应在股东会作出回购普通股决议后的次日公告该决议[22] 决议撤销 - 股东可在股东会决议作出之日起60日内请求法院撤销程序或内容违法的决议[22] 争议处理 - 相关方对股东会相关事项有争议应及时向法院诉讼，判决前执行决议[23] 信息披露 - 法院判决或裁定后，公司应按规定履行信息披露义务[23] 规则实施 - 本规则经公司股东会审议通过后实施，修订时亦同[25] 规则解释 - 本规则由公司董事会负责解释[25] 公司信息 - 该规则所属公司为深圳开立生物医疗科技股份有限公司，时间为2025年12月[26]

公司基本信息 - 公司于2017年3月10日经核准首次公开发行4001万股，4月6日在深交所上市[5] - 公司注册资本为432,712,405元[6] - 公司成立时向发起人发行36,000万股[16] - 公司股份总数为432,712,405股，均为人民币普通股[17] 股东信息 - 陈志强持股10,172.5200万股，持股比例28.2570% [16] - 吴坤祥持股10,172.5200万股，持股比例28.2570% [16] - 中金佳泰（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）持股4,641.4080万股，持股比例12.8928% [16] - 黄奕波持股2,502.8280万股，持股比例6.9523% [16] - 周文平持股2,027.5200万股，持股比例5.6320% [16] 股份转让与交易规定 - 发起人所持公司股份自公司成立之日起1年内不得转让，公开发行股份前已发行股份自上市交易之日起1年内不得转让[25] - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超过所持总数的25%，所持股份自上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[27] - 董事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东6个月内买卖股票所得收益归公司，董事会将收回[27] 重大事项决策规定 - 重大交易事项指公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[45] - 关联交易指公司与关联人发生交易（获赠现金资产和提供担保除外）金额超1000万元，且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的交易[45] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保需股东会审议[48] 股东会相关规定 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[51] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会[52] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，有权向公司提出提案，可在股东会召开10日前提出临时提案[59] 董事会相关规定 - 董事会由7名董事组成，设董事长1人，包括3名独立董事[111] - 董事会每年至少召开两次会议，会议召开10日以前书面通知全体董事[120] - 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者审计委员会可提议召开董事会临时会议，董事长应在接到提议后10日内召集和主持[121] 独立董事相关规定 - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其相关亲属不得担任独立董事[131] - 在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东或者在公司前五名股东任职的人员及其相关亲属不得担任独立董事[131] - 担任独立董事需具有五年以上履行职责所必需的法律、会计或者经济等工作经验[133] 审计委员会相关规定 - 审计委员会成员为3名，其中独立董事2名[140] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，会议须有三分之二以上成员出席方可举行[141] - 审计委员会作出决议，应当经审计委员会成员的过半数通过[142] 公司管理层相关规定 - 公司设总经理1名，每届任期3年，可连聘连任[146][148] - 总经理负责主持公司生产经营管理等多项职权，应制订总经理工作细则报董事会批准[149][152] - 副总经理、财务负责人作为总经理助手，总经理不能履职时副总经理可代行职权[152][154] 利润分配与公积金规定 - 公司每年提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[159] - 法定公积金转为资本时，留存公积金不少于转增前公司注册资本的25%[161] - 公司每年以现金形式分配的利润不少于当年可供分配利润的10%[166] 重大投资计划规定 - 未来十二个月内拟对外投资等累计支出达最近一期经审计净资产的50%且超5000万元属重大投资计划[167] - 未来十二个月内拟对外投资等累计支出达最近一期经审计总资产的30%属重大投资计划[167] 公司合并与分立规定 - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%时，可不经股东会决议，但需经董事会决议[194][195] - 公司合并、分立、减资时，均需自决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在指定媒体或系统公告[197][198][199] - 债权人接到合并、减资通知30日内，未接到通知自公告之日起45日内，可要求公司清偿债务或提供担保[197][199]

担保原则与条件 - 公司为他人担保应遵循合法、审慎、互利、安全原则，采取反担保等防范风险措施[4] - 可对符合条件单位担保，特殊情况经股东会同意也可担保[6][7] - 申请担保人需提供近三年经审计财务报告等资信状况资料[8] - 存在资金投向不符规定等六种情形不得担保[10] 决策与审批 - 股东会为公司对外担保最高决策机构，董事会按章程行使决策权[12][13] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%等七种情形须股东会审批[15] - 股东会审议为关联方担保议案时，关联股东不得参与表决，由其他股东过半数通过[16] - 一年内担保额超最近一期经审计总资产30%，由股东会决议且经出席会议股东三分之二以上通过[20] 合同与程序 - 公司对外担保需订立书面担保和反担保合同，审查合同内容[17][18] - 担保债务到期展期需重新履行担保审批程序[20] 管理与监督 - 公司财务负责人及其下属部门负责对外担保统一登记备案管理[22] - 财务部职责包括资信调查、办理手续、跟踪监督等[23] - 公司应妥善管理担保合同及资料，定期核对[23] 风险应对 - 指派专人关注被担保人情况，分析财务及偿债能力[23] - 被担保人出现问题，责任人应及时报告董事会[23] - 被担保人违约，经办部门应启动反担保追偿程序并通报[24] - 公司履行担保义务后应向债务人追偿并通报[24] - 同一债务多保证人，公司拒绝承担超约定份额责任[25] - 法院受理债务人破产，公司应参加分配预先追偿[25] 违规处理 - 违反担保制度，相关责任人应赔偿并可能被追责[27]

内部审计报告频率 - 至少每季度向审计委员会报告一次工作[6] - 每年至少提交一次内部审计报告[10] 内部审计计划与报告时间 - 会计年度结束前两个月提交下一年度计划，结束后两个月提交年度报告[9] 内部审计检查内容与频率 - 至少每半年检查重大事件和大额资金往来并提交报告[9][10] 内部审计资料保存 - 内部审计相关资料保存不少于十年[11] 其他 - 董事会下设审计委员会指导监督内审工作[4] - 内审部门对董事会负责，职责含评估内控等[4][6] - 董事会授予内审部门履职权限[6] - 公司建立责任追究机制查处违规责任人[11]

董事会构成 - 董事会由7名董事组成，含1名董事长和3名独立董事[5] - 专门委员会成员应为单数且不少于三名，审计、提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[19] 审批权限 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等情况由董事会审批[10] - 公司与关联自然人交易金额30万元以上、与关联法人交易金额100万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易由董事会审批；1000万元以上且占比5%以上需提交股东会[12] - 应由董事会审批的对外担保事项须全体董事审议通过[11] 选举与职权 - 董事长由董事会以全体董事过半数选举产生[16] - 战略委员会负责研究公司长期发展战略规划等重大事项并提建议[20] - 董事会行使召集股东会等多项职权[6] - 董事长主持股东会和董事会会议等多项职权[18] 会议规则 - 董事会每年至少召开两次会议，需提前10日书面通知全体董事[30] - 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或审计委员会可提议召开临时会议，董事长应在10日内召集和主持[30] - 临时董事会会议通知需提前3日，紧急事由时可随时通知[30] - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过，对外担保需全体董事同意[31] - 董事会决议表决实行一人一票[32] - 董事委托他人出席会议有诸多限制，一名董事不得接受超过两名董事委托[34] - 董事会会议实行签到制度，签到簿和文字材料存档保管[32] - 定期会议提案需征求董事、总经理和高管意见，由董事长拟定[35] - 临时会议提议需书面提交，董事长应在10日内召集并主持[37] - 各专门委员会对董事会负责，提案需提交董事会审查决定[26] - 董事会定期会议变更需在原定会议召开前三日发书面变更通知[40] - 董事会决议表决除非过半数出席会议董事同意举手表决，否则采用书面表决方式[42] - 董事表决意向分同意、反对和弃权，未选或多选需重新选，拒不选或中途离场视为弃权[44] - 关联董事不得对关联决议表决，过半数无关联董事出席可举行会议，决议须经无关联董事过半数通过，无关联董事不足3人提交股东会审议[45] - 提案未获通过，条件和因素未重大变化，一个月内董事会不审议相同提案[46] - 过半数与会董事或两名以上独立董事认为提案不明等，会议可暂缓表决，提议董事应提再次审议条件[46] 记录与责任 - 董事会会议记录保存期限不少于10年[47] - 会议记录含日期、地点、召集人、出席董事、议程、发言要点、表决方式和结果[48] - 董事在董事会决议签字并担责，决议违法致公司损失，参与决议董事赔偿，表决异议并记载可免责[48] 规则执行 - 本规则经公司股东会决议通过执行，修改亦同，解释权属董事会[50]

选聘规则 - 审计委员会等有权向董事会提交选聘会计师事务所议案[7] - 选聘应采用竞争性谈判等方式，公示文件与结果[9] - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[11] 审计费用 - 审计费用较上一年度下降20%以上需说明情况及原因[11] 人员限制 - 审计项目合伙人等累计承担审计业务满5年，之后连续5年不得参与[12] - 承担首次公开发行股票等上市审计业务，上市后连续执行不超两年[12] 续聘与改聘 - 续聘需对本年度工作及质量评价[14] - 出现执业质量重大缺陷等情况应改聘[15] - 年报审计期间改聘需调查后提议委任[15] - 除规定情况外，年报审计期间不得改聘[15] - 改聘需提前十个工作日向深圳证监局书面报备[16] - 解聘或不再续聘需提前十天通知[16] 会议与公告 - 董事会审议改聘议案后通知股东会及前后任事务所[16] - 改聘股东会决议公告需披露多方面内容[17] 监督与检查 - 审计委员会应关注特定情形[19] - 应对选聘监督检查，结果纳入年度审计评价[20] 时间要求 - 应在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[20] 违规处理 - 审计委员会发现违规应报告董事会处理责任人[21] - 情节严重股东会可决议不再选聘特定事务所[22] 参照执行 - 选聘专项审计业务事务所和资产评估机构参照本制度[24]