内幕信息管理 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人[3] - 董事会秘书负责登记入档和报送事宜[3] 重大事件界定 - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结等情况属于重大事件[5] 内幕信息知情人 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属于内幕信息知情人[7] 报送要求 - 公司发生重大事项时需向深交所报送相关内幕信息知情人档案[8] - 披露重大事项前证券及其衍生品种交易异常波动，应报送相关档案[9] - 进行重大事项应制作进程备忘录，披露后五个交易日内向深交所报送[11] - 筹划重大资产重组，首次披露重组事项时报送内幕信息知情人档案[11] - 首次披露至披露重组报告书期间有重大变化，需补充提交档案[11] 自查与追责 - 应在年报、半年报和相关重大事项公告后五个交易日内自查知情人买卖股票情况[12] - 发现内幕交易等情况应核实追责，二个交易日内披露处理结果[12][19] 信息保存 - 内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录至少保存十年[13] 信息提供 - 向持有5%以上股份的股东等提供未公开信息需经董事秘书处备案并签保密协议[17] 违规处理 - 内幕信息知情人违反制度给公司造成影响或损失，董事会视情节处分[19] - 持有公司5%以上股份的股东等擅自泄露信息造成损失，公司可追究责任[19] - 保荐人等中介服务机构及人员擅自泄露信息，公司可解除合同并报送处理[20] - 内幕信息知情人违反制度构成犯罪，移交司法机关追究刑事责任[20] 人员培训 - 公司应加强对内幕信息知情人员的教育培训[22] 制度生效 - 本制度经公司股东会审议通过之日起生效[22] 协议规定 - 协议规定内幕信息为涉及公司经营、财务等未公开重大影响信息[1] - 双方承诺在内幕信息公开前不对第三方泄漏[2] - 乙方需采取防范措施防止内幕信息未经同意披露[3] - 乙方传递内幕信息时需让接收人员签署保密协议并告知公司[3] - 乙方不得利用未公开内幕信息买卖或建议他人买卖公司证券[29] - 若甲方要求，乙方应归还内幕信息原件及复印件[30] - 乙方违反协议应承担处罚并赔偿公司损失[30] - 协议争议协商不成可诉诸公司住所地法院解决[30] 保密责任 - 内幕信息知情人对内幕信息负有保密责任[33] - 内幕信息知情人利用或泄露内幕信息公司将视情节处罚[33]

关联人界定 - 持有公司5%以上股份的法人、一致行动人及自然人属于关联人[6] - 未来或过去12个月内具有关联人规定情形之一的视同为关联人[7] 关联交易审议 - 与关联自然人交易金额30万元以上需董事会审议[10] - 与关联法人交易金额300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需董事会审议[10] - 与关联人交易金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上需股东会审议[10] - 为关联人提供担保需董事会审议通过后披露并提交股东会审议[11] - 为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保，对方需提供反担保[11] - 向关联参股公司提供财务资助需经相关董事会审议并提交股东会审议[12] - 向关联方委托理财按发生额连续12个月内累计计算适用相关审议规定[12] 关联交易定价与披露 - 关联交易定价顺序为国家定价、市场价格、成本加成价、协商定价[8] - 披露关联交易需向深交所提交公告文稿、协议书等文件[13] - 关联交易公告应包含交易概述、定价政策等内容[13][14] - 可预计日常关联交易年度金额，超预计需重新履行程序[14] 独立董事职责 - 拟进行须股东会审议的关联交易，需经独立董事专门会议及过半数独立董事审议同意[15] - 独立董事至少每季查阅一次公司与关联方资金往来情况[16] 关联交易表决 - 董事会审议关联交易，关联董事不参与投票，非关联董事三分之二以上通过[18] - 股东会审议关联交易，关联股东回避表决[19] 子公司与文件保存 - 控股子公司关联交易视同公司行为，履行审批及披露义务[24] - 关联交易决策记录等文件由董事会秘书保存，期限不少于10年[24] 制度修改与解释 - 本制度由公司董事会修改，报股东会审批并负责解释[24]

北京科蓝软件系统股份有限公司 股东会议事规则 北京 二○二五年八月 第一章 总 则 第一条 为促使北京科蓝软件系统股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）规范运作，提高股东会议事效率，保障股东合法权益，保证股东会程序 及决议内容的合法有效性，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司章程指引》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》和《北京科蓝软件系统股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第三条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对发行公司债券作出决议； （六）对公司合并、分立、解散、清算 ...

北京科蓝软件系统股份有限公司 北京科蓝软件系统股份有限公司 投资决策管理制度 北京 二○二五年八月 北京科蓝软件系统股份有限公司 投资决策管理制度 北京科蓝软件系统股份有限公司 投资决策管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京科蓝软件系统股份有限公司（以下简称"公司"）的投 资决策程序，建立系统完善的投资决策机制，确保决策的科学、规范、透明， 有效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据有关法律、法规及《北京科 蓝软件系统股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制 度。 第二条 投资决策管理的原则： （一）遵守国家法律、法规，符合国家产业政策； （二）符合公司发展战略及经营规划，突出公司主营业务； （三）严格执行决策程序，科学决策，规范管理，控制风险。 第三条 公司各专业部门及总经理办会议会行使公司投资管理职能，负责 公司投资项目的规划、论证、监控以及年度投资计划的编制和实施过程的宏观 监控。 第二章 决策范围 第四条 本制度所称投资是指为获取未来收益而预先支付一定数量的货币， 实物或出让权利的行为，包括对内投资和对外投资。 对内投资包括：对已有生产设施的技术改造和更新、新建或购置厂房 ...

北京科蓝软件系统股份有限公司 资金活动管理制度 第一章 总 则 第一条 为了促进公司正常组织资金活动，防范和控制资金风险，保证资金 安全，提高资金使用效益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应 用指引第 6 号——资金活动》等法律、法规、规范性文件以及《北京科蓝软件系 统股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司的实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度所称资金活动，是指公司筹资、投资和资金营运等活动的总 称。 第三条 公司资金活动至少应当关注下列风险： （一）筹资决策不当，引发资本结构不合理或无效融资，可能导致公司筹资 成本过高或债务危机。 （二）投资决策失误，引发盲目扩张或丧失发展机遇，可能导致资金链断裂 或资金使用效益低下。 （三）资金调度不合理、营运不畅，可能导致公司陷入财务困境或资金冗余。 （四）资金活动管控不严，可能导致资金被挪用、侵占、抽逃或遭受欺诈。 第四条 根据自身发展战略，科学确定投融资目标和规划，完善严格的资金 授权、批准、审验等相关管理制度，加强资金活动的集中归口管理，明确筹资 ...

定期报告披露 - 年度报告在会计年度结束之日起四个月内披露，半年度报告在上半年结束之日起两个月内披露[14] - 变更定期报告披露时间需提前五个交易日向深交所书面申请，原则上只能变更一次[14] - 年度报告财务会计报告须审计，中期报告一般可不审计，特定情形除外[13] - 公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告[16][26] 信息披露原则与范围 - 信息披露应遵循及时、公平、真实、准确、完整原则[3] - 公开披露信息包括招股说明书、上市公告书、定期报告等[7] 业绩预告与重大事件披露 - 净利润与上年同期相比上升或下降50％以上需进行业绩预告[17] - 扣除后营业收入低于3亿元且利润总额等三者孰低为负值需进行业绩预告[18] - 预计年度经营业绩或财务状况出现特定情形应在规定时间内预告[17][18] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需披露[22] - 预计经营业绩发生亏损或大幅变动需披露重大事件[22] 信息披露责任与义务 - 董事、高管需对招股说明书和上市公告书签署书面确认意见[10] - 董事、高管对信息披露真实性等负责，有充分证据证明尽责除外[32] - 董事长等对临时报告和财务报告信息披露承担主要责任[33] 其他披露规定 - 信息披露文件全文和摘要在指定网站和报刊披露[4] - 非交易时段发布重大信息需在下一交易时段开始前披露相关公告[4] - 拟披露信息属特定情况可申请豁免披露或履行相关义务[5] - 发生未达披露标准但可能影响股价事件应比照规则及时披露[5] - 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告，董事会应作专项说明[19] - 临时报告由董事会发布并加盖公章[21] - 控股子公司、参股公司发生重大事件公司应履行披露义务[24] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化需配合披露[29] - 董事等持股5%以上的股东及其一致行动人等应报送关联人名单及关系说明[30] - 聘请或解聘会计师事务所由股东会决定[31] - 信息披露违规责任人会受处分及赔偿[33] - 办法经股东会审议通过之日起生效，由董事会负责解释[35]

融资审批 - 资产负债率不超70%时，累计融资金额不超最近一期经审计净资产值10%报总经理审批，超10%但不超30%报董事长审批，超30%报董事会审批，超70%报股东会审议[9] 担保审批 - 对外担保单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%需报股东会审议[14] - 公司及其控股子公司担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后提供的担保需报股东会审议[14] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保需报股东会审议[14] - 连续12个月内担保金额超公司最近一期经审计总资产30%需报股东会审议，且需经出席股东会股东所持表决权的三分之二以上通过[14] - 连续12个月内担保金额超公司最近一期经审计净资产50%且绝对金额超5000万元需报股东会审议[14] - 对股东、实际控制人及其关联人提供的担保需报股东会审议，该股东或受该实际控制人支配的股东不得参与表决，由出席股东会的其他股东所持表决权的半数以上通过[14] 日常管理 - 融资合同或担保合同应在签署之日起7日内报送公司财务部门登记备案[17] - 已获批的融资及对外担保事项，获批准后30日内未签相关合同，超时限再办理视为新事项，须重新审批[19] - 董事会审议担保事项须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意[14] - 公司财务部门是融资及对外担保日常管理部门[20] 特殊情况处理 - 被担保债务展期或主债务合同变更有相应审批程序[20,21] - 变更融资资金用途需申请并履行批准程序[20] - 预计到期不能归还贷款应制定应急方案，展期需向董事会报告[20] - 公司应关注被担保人情况并定期向董事会报告[20] - 担保期间出现重大事项应制定应急方案并报告董事会[22] - 对外担保债务到期应督促被担保人偿债，未履行应采取补救措施[22] 信息披露与责任 - 融资及对外担保事项相关资料送交董事会秘书并履行信息披露义务[23] - 董事对违规融资及担保损失承担连带责任，管理人员违规担责[25] 制度管理 - 本制度由董事会修改、解释，经股东会批准生效[28,29]

公司治理动态 - 科蓝软件第三届监事会第二十七次会议审议通过《公司2025年半年度报告及其摘要的议案》[2] - 会议同时通过其他多项议案[2]

独立董事提名 - 胡光辉被提名为科蓝软件第四届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 胡光辉具备五年以上履行独立董事职责所需工作经验[18] - 胡光辉及直系亲属、主要社会关系不在公司及其附属企业任职[20] - 胡光辉及直系亲属持股等符合相关规定[21][22] - 胡光辉近十二个月及三十六个月内无违规情形[27][33] - 胡光辉担任独立董事的境内上市公司数量不超三家[36] - 胡光辉在科蓝软件连续担任独立董事未超六年[37] 声明时间 - 声明签署时间为2025年8月28日[40]

借款信息 - 公司拟向控股股东及其一致行动人申请不超2亿免利息借款，有效期12个月可循环使用[4][6] - 2025年8月25日独董会议、27日董事会审议通过借款议案[4][10] 股权结构 - 王安京直接及间接持有公司表决权数量比例为11.05%[5] 关联交易 - 2025年初至公告披露日，除本次借款外无其他关联交易[9]