证券代码：300676 证券简称：华大基因 公告编号：2025-021 深圳华大基因股份有限公司 关于 2024 年度拟不进行利润分配的专项说明 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）2024 年度利润分配方案预 案为：不派发现金红利、不送红股，不以资本公积金转增股本。 2、公司利润分配方案不涉及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第 9.4 条相关规定的可能被实施其他风险警示情形。 一、审议程序与审核意见 公司于 2025 年 4 月 24 日召开第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五 次会议，分别审议通过了《关于 2024 年度利润分配预案的议案》，本议案尚需提 交公司 2024 年年度股东会审议。 （一）独立董事专门会议审核意见 公司于 2025 年 4 月 14 日召开第四届董事会独立董事专门会议第四次会议， 以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过《关于 2024 年度利润分配预案的议 案》，并同意将本议案提交公司董事会审议。经审核，独立董事发表如下审核意 见：公司 2024 ...

激励计划归属情况 - 2022年激励计划部分归属期满足条件，421名激励对象可归属[1][2] - 可归属股票为249.55万股第二类限制性股票[2] 激励对象情况 - 激励对象为管理人员及核心业务人员，不包括特定人员[1] - 等待期内2名激励对象情况变更[1]

激励计划基本信息 - 本激励计划授予激励对象限制性股票总计820万股，约占草案公告日公司股本总额的1.98%[5] - 激励计划有效期最长不超过62个月，首次授予日为2022年12月15日，预留授予日为2023年12月1日[7] - 激励计划考核年度为2023 - 2025年，以2021年与疫情不相关营业收入29.01亿元为业绩基数[10] 激励对象与授予数量 - 符合归属条件的激励对象人数为421人，其中首次授予417人，预留授予18人[2] - 本次第二类限制性股票拟归属数量为249.55万股，占公告日公司总股本的0.60%[2] - 管理人员及核心业务人员479人获授680万股，占拟授出权益数量的82.93%[6] - 预留部分18人获授140万股，占拟授出权益数量的17.07%[6] 授予价格调整 - 首次及预留授予价格（权益分派调整前）为28.83元/股[4] - 2022年度权益分派后授予价格由28.83元/股调整为27.83元/股[19] - 2023年度权益分派后授予价格由27.83元/股调整为27.73元/股[19][20] 归属比例与时间 - 首次授予的第二类限制性股票第一个归属期归属比例30%，第二个归属期30%，第三个归属期40%[7] - 预留授予部分限制性股票第一个归属期归属比例50%，第二个归属期50%[8] - 首次授予部分第二个归属期为2025年4月15日至2026年4月14日[23] - 预留授予部分第一个归属期为2025年4月1日至2026年3月31日[24] 业绩考核目标 - 首次授予及2023年第三季度报告披露前预留授予的限制性股票，2023 - 2025年目标值分别为20.00%、30.00%、40.00%，触发值分别为15.00%、25.00%、35.00%[10] - 2023年第三季度报告披露后预留授予的限制性股票，2024 - 2025年目标值分别为30.00%、40.00%，触发值分别为25.00%、35.00%[10] 个人考核与归属系数 - 激励对象个人考核评价结果分五个等级，对应个人层面归属系数分别为100%、100%、100%、50%、0%[12] 会议审议情况 - 2022年11月18日，公司召开第三届董事会第十三次会议审议通过激励计划草案等议案[13] - 2022年12月6日，公司召开2022年第五次临时股东大会审议通过激励计划相关议案[15] - 2023年12月1日，公司召开第三届董事会第二十二次会议等审议通过调整授予价格和授予预留限制性股票的议案[16] - 2024年4月26日，公司召开第三届董事会第二十五次会议等审议通过首次授予部分第一个归属期归属条件成就及作废部分已授予尚未归属股票的议案[17] 作废情况 - 2024年作废35名激励对象尚未归属的第二类限制性股票43.025万股[21] - 2025年拟作废29名激励对象尚未归属的第二类限制性股票27.30万股[21] 2024年业绩情况 - 2024年公司与疫情不相关营业收入38.31亿元，较2021年增长率32.04%，达考核目标，公司层面归属系数100%[25] 本次归属情况 - 本次归属涉及的激励对象为421名[36] - 本次归属的限制性股票数量为249.55万股[34] - 首次授予部分可归属数量179.55万股，占总股本0.43%，归属人数417人，授予价格27.73元/股[27] - 预留授予部分可归属数量70万股，占总股本0.17%，归属人数18人，授予价格27.73元/股[30] 各方意见 - 董事会薪酬与考核委员会认为归属条件已成就，同意办理归属事宜并提交审议[36] - 监事会认为归属条件已成就，激励对象主体资格合法有效，同意办理归属相关事宜[37] - 国浩律师事务所认为本次归属事项已取得必要批准和授权，归属条件已成就，符合相关规定[38] - 上海信公轶禾公司认为本次可归属激励对象符合条件，归属事项已获必要批准和授权，符合相关规定，不损害公司及股东利益[39] 影响说明 - 本次归属完成后将影响和摊薄公司基本每股收益和净资产收益率，具体以年度审计报告为准[34] - 本次归属不会对公司财务状况、经营成果和股权结构产生重大影响，完成后公司股权分布仍具备上市条件[34]

激励计划调整 - 2025年4月24日同意将2022年限制性股票激励计划授予价格由27.83元/股调整为27.73元/股[1] - 授予价格调整方法为P＝P0–V[10] 权益分派 - 2023年度以总股本415,821,575股为基数，每10股派发现金股利1元[7] 会议审议 - 2024年4月26日审议通过首次授予部分第一个归属期归属条件成就等议案[5][6] 合规情况 - 本次调整符合规定，不影响财务和经营[12][13]

证券代码：300676 证券简称：华大基因 公告编号：2025-027 深圳华大基因股份有限公司 关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限 制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）于 2025 年 4 月 24 日召开第四 届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于作废 2022 年 限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。鉴于《深圳华大 基因股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划》（以下简称本激励计划、《激励 计划》）首次授予的 29 名激励对象因个人原因离职不再具备激励对象资格，根据 本激励计划的规定和公司 2022 年第五次临时股东大会的授权，董事会同意将上述 激励对象已获授但尚未归属的第二类限制性股票共计 27.30 万股作废处理。现将具 体事项公告如下： 一、本激励计划已履行的相关审批程序 6、2024年4月26日，公司召开第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第 2 二十五次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票激励 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 深圳华大基因股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 首次授予部分第二期及预留授予部分第一 期归属相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 2 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 二〇二五年四月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 | | | | 第一章 声 | 明 3 | | --- | --- | | 第二章 释 | 义 5 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 7 | | 第五章 | 本激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第 | | 一个归属期激励对象符合归属条件的说明 9 | | | 一、董事会就本激励计划首次授予部分第二个归属期和预留授予 | | | 部分第一个归属期归属条件是否成就的审议情况 | 9 | | 二、本激励计划首次授予部分第二个归属期和预留授予部分第一 | | | 个归属期归属条件已成就的说明 | 9 | | 三、本激励计划相关变动情况 | 11 | | 四、本激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一 | | | 个归属期可归属的具体情况 | ...

安永华明（2025）专字第70013646_H02号 深圳华大基因股份有限公司 深圳华大基因股份有限公司全体股东： 深圳华大基因股份有限公司 内部控制审计报告 2024年度 内部控制审计报告 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，深圳华大基因股份有限公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规 定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 1 内部控制审计报告（续） 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审 计了深圳华大基因股份有限公司2024年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价 指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是企业董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计 意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据 ...

深圳华大基因股份有限公司 2024年度非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况的专项说明 2024年12月31日 关于深圳华大基因股份有限公司 2024年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明（2025）专字第70013646_H03号 深圳华大基因股份有限公司 深圳华大基因股份有限公司董事会： 我们审计了深圳华大基因股份有限公司的2024年度财务报表，包括2024年 12月31日的合并及公司资产负债表，2024年度的合并及公司利润表、股东权益 变动表和现金流量表以及相关财务报表附注，并于2025年4月24日出具了编号 为安永华明（2025）审字第70013646_H01号的无保留意见审计报告。 按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》的要求，深圳华大基因股份有限公司编制了后附的2024年度非经营性资金 占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是深圳华 大基因股份有限公司的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计深圳华大基因 股份有限公司2024年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财 ...

激励计划时间线 - 2022年11月18日，公司审议通过激励计划相关议案[15] - 2022年11月21 - 30日，公司对激励对象进行内部公示[16] - 2022年12月1日，公司披露激励对象名单核查意见及公示情况说明[16] - 2022年12月6日，公司股东大会审议通过激励计划相关议案[16] - 2022年12月15日，公司审议通过授予限制性股票议案[16] 分红与价格 - 2023年公司以总股本415,821,575股为基数，每10股派发现金股利1.00元（含税）[20] - 调整后的2022年限制性股票激励计划授予价格为27.73元/股[21] 归属比例 - 首次授予第二类限制性股票三个归属期比例分别为30%、30%、40%[23] - 预留部分限制性股票两个归属期比例均为50%[23] 业绩目标 - 以2021年与疫情不相关营业收入29.01亿元为业绩基数[25] - 2023年首次及部分预留授予限制性股票第一个归属期目标值20.00%，触发值15.00%[25] - 2024年与疫情不相关营业收入38.31亿元，较2021年增长32.04%，公司层面归属系数100%[29] 可归属情况 - 首次授予部分第二个归属期可归属179.55万股，占总股本0.43%，417人可归属[27][30] - 预留授予部分第一个归属期可归属70万股，占总股本0.17%，18人可归属[27][32] 人员变动 - 首次授予部分原479人，62人因离职或自愿放弃不符合条件，多批次有人员离职致股票作废[30] 考核等级 - 激励对象个人考核分五个等级，对应不同个人层面归属系数[26][27] 法律相关 - 法律意见书于2025年4月24日出具，正本一式四份[38]

中信证券股份有限公司 关于深圳华大基因股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为深圳华 大基因股份有限公司（以下简称"华大基因"、"上市公司"或"公司"）向特定 对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》等有关法律法规的要求，就公司 2024 年度募集资金 存放与使用情况进行了核查，具体如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 12 月 23 日签发的《关于同意深圳 华大基因股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3580 号），公司获准向特定对象发行人民币普通股（A 股）13,814,325 股，发行价格 为人民币 145 元/股，募集资金总额为人民币 2,003,077,125.00 元。2021 年 1 月 27 日，本次发行的保荐人（主承销商）中信证券股份有限公 ...