股东大会信息 - 2024年第二次临时股东大会于6月18日14:00现场召开[1][30] - 股权登记日为2024年6月12日[4] - 提案1应选非独立董事6人，提案2应选独立董事3人，提案3应选非职工代表监事2人[8][10] 投票信息 - 网络投票时间为6月18日9:15 - 15:00，深交所交易系统投票时间有分段规定[1][17][26][27] - 网络投票代码为350676，简称华大投票[23] 登记信息 - 现场登记时间为6月14日9:30 - 11:30、14:00 - 16:30，信函登记须16:30前送达[13] - 现场登记地点为广东省深圳市盐田区梅沙街道云华路9号华大时空中心B区8层南Ⅱ区证券部办公室[14] 其他信息 - 提案均为普通决议事项，部分关联股东需回避表决，对中小投资者表决单独计票并披露[10] - 备查文件包括相关会议决议及深交所要求的其他文件[18][21] - 授权委托书有效期限自签署日起至本次股东大会结束[33] - 参会股东登记表应于6月14日16:30前送达或邮寄到公司证券部[36]

独立董事提名 - 侯志波被提名为深圳华大基因第四届董事会独立董事候选人[2] 任职条件 - 侯志波承诺参加培训并取得深交所认可证明[4] - 具备五年以上履行职责必需工作经验[7] - 侯志波及直系亲属持股、任职等符合规定[8] - 最近十二个月无禁止任职情形[10] - 最近三十六个月未受相关谴责批评[12] - 担任独立董事境内上市公司不超三家[13] - 在公司连续任职未超六年[14] 其他信息 - 侯志波签署声明时间为2024年5月31日[16]

监事会换届 - 公司第三届监事会任期将届满，进行换届选举[2] - 2024年5月31日召开监事会会议，提名刘斯奇、张金锋为非职工代表监事候选人[2] - 同日召开职工代表大会，选举胡宇洁为职工代表监事[3] 选举安排 - 非职工代表监事候选人需股东大会审议，用累积投票制选举[3] - 第四届监事会任期自股东大会选举通过起三年[3] 持股情况 - 刘斯奇截至公告披露日未持股[6] - 张金锋通过员工持股计划持有115.32万份额，占比1.00%[7]

监事会会议 - 第三届监事会第二十六次会议于2024年5月31日召开[1] - 应到3名监事，实到3名[2] 监事选举 - 提名刘斯奇、张金锋为第四届非职工代表监事候选人[3] - 任期自2024年第二次临时股东大会通过起三年[3] - 选举议案需提交大会，用累积投票制[6] 监事津贴 - 未任职监事津贴15,000元/月（税前），按月发[7] - 任职监事按职务定薪，无额外津贴[7] - 津贴方案经大会通过生效[7]

人员提名 - 于李胜被提名为深圳华大基因第四届董事会独立董事候选人[2] 任职条件 - 具备五年以上法律等履行独立董事职责必需工作经验[6] - 以会计专业人士被提名需至少具备注册会计师资格等条件[8] 合规情况 - 本人及直系亲属无相关股份及任职问题[8] - 最近十二个月内无相关所列情形[10] - 最近三十六个月无相关处罚及谴责情况[11][12] 任职限制 - 担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家[12] - 在该公司连续担任独立董事未超过六年[13]

人事变动 - 公司2024年5月31日选举胡宇洁为第四届监事会职工代表监事[1] - 胡宇洁将与2名非职工代表监事组成第四届监事会[1] 人员信息 - 胡宇洁1984年出生，现任华大基因监事等职[6] 持股情况 - 截至公告披露日，胡宇洁直接持有公司股份3500股[6] - 胡宇洁通过员工持股计划持有115.32万份额，占比1.0000%[6]

独立董事提名 - 公司董事会提名杜兰为第四届董事会独立董事候选人[2] 任职要求 - 被提名人需有五年以上相关工作经验[7] - 被提名人及其直系亲属持股、任职等有相关限制[8][9] - 被提名人近三十六月无相关处罚，任职公司数量有限制[12][13] - 被提名人在公司连续任职不超六年[14] 提名人责任 - 提名人保证声明真实准确完整，承担法律责任[14] - 若被提名人不符要求，提名人及时报告督促辞职[14]

独立董事提名 - 杜兰被提名为深圳华大基因第四届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 杜兰具备五年以上履行独立董事职责必需的工作经验[6] - 杜兰及直系亲属无相关股份及任职问题[8] - 杜兰最近十二个月内无特定禁止情形[10] - 杜兰最近三十六个月无相关处罚及谴责情况[11][12] - 杜兰担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家[12] - 杜兰在公司连续担任独立董事未超过六年[13] 声明时间 - 声明签署时间为2024年5月31日[14]

会议安排 - 第三届董事会第二十六次会议于2024年5月31日召开，9名董事全部参加表决[1][2] - 公司定于2024年6月18日召开2024年第二次临时股东大会，采用现场与网络投票结合方式[10] 董事选举 - 推举汪建等6人为第四届董事会非独立董事候选人，任期三年，议案待2024年第二次临时股东大会审议[3][4][5] - 推举杜兰等3人为第四届董事会独立董事候选人，任期三年，议案经深交所审核无异议后提交2024年第二次临时股东大会审议[6][8] 薪酬议案 - 第四届董事会非独立董事任职按规定定薪酬，未任职不领津贴；独立董事津贴21000元/月（税前），费用公司承担，议案提交2024年第二次临时股东大会审议[9]

本人将积极报名参加深圳证券交易所组织的最近一次独立董事培训，并承 诺取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。 特此承诺。 承诺人：侯志波 2024 年 5 月 31 日 深圳华大基因股份有限公司第四届独立董事候选人 关于参加独立董事培训并取得独立董事资格证书的承诺函 根据深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）第三届董事会第二十六 次会议决议，本人侯志波被提名为公司第四届董事会独立董事候选人。 截至选举独立董事的股东大会通知公告之日，本人尚未取得深圳证券交易 所认可的独立董事资格证书。根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律法规的 相关要求，为更好地履行独立董事职责，本人承诺如下： ...