深圳华大基因股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不 得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券 交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 提名人 深圳华大基因股份有限公司董事会 现就提名 于李胜 为深圳华大 基因股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面 同意作为深圳华大基因股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（参见该独立 董事候选人声明与承诺）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、 详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名 人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交 易 ...

董事会换届 - 2024年5月31日召开第三届董事会第二十六次会议，审议通过换届选举议案[2] - 第四届董事会选6名非独立董事、3名独立董事，任期三年[5] - 独立董事候选人任职资格和独立性经深交所审核无异议，方可提交股东大会审议[4] 股份持有情况 - 汪建直接持股2,537,800股，占比0.61%，直接和间接合计控制37.50%股份[9] - 赵立见直接持股86,300股，通过员工持股计划占比2.5034%[10] - 李宁直接持股122,600股，通过员工持股计划占比2.2499%[12] - 朱师达通过员工持股计划占比2.2499%[13] - 张国成通过员工持股计划占比1.7499%[14] - 王玉珏通过员工持股计划占比1.9999%[15] - 杜兰、于李胜、侯志波截至公告披露日未持股[17][18][19] 其他规定 - 第四届董事候选人中兼任高管和职工代表董事人数总计未超董事总数二分之一[5] - 独立董事候选人人数比例不低于董事会成员三分之一[5] - 第三届董事会在新一届董事就任前仍履行职责[5]

独立董事提名 - 公司董事会提名侯志波为第四届董事会独立董事候选人[2] - 被提名人承诺参加培训并取得相关证明[4] 任职资格 - 被提名人及其直系亲属持股、任职等符合规定[8][9] - 被提名人近十二个月及三十六个月内无相关不良情形[10][12] 其他声明 - 提名人保证声明真实准确完整并愿担责[14]

证券代码：300676 证券简称：华大基因 公告编号：2024-047 深圳华大基因股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》和《深圳华大基因股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，经深圳华大基因股份有限公司（以下简称公 司）第三届董事会第二十六次会议审议通过，公司董事会决定于2024年6月18日 （星期二）召开公司2024年第二次临时股东大会。现就本次会议有关事项通知如 下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：深圳华大基因股份有限公司2024年第二次临时股东大会 2、股东大会召集人：公司董事会 3、会议召开的合法性及合规性：经公司第三届董事会第二十六次会议审议 通过，决定召开2024年第二次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024年6月18日（星期二）14:00 （2）网络投票时间： ① 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具 ...

证券代码：300676 证券简称：华大基因 公告编号：2024-041 深圳华大基因股份有限公司 关于部分董事、高级管理人员增持公司股份计划的公告 信息披露义务人公司董事、总经理赵立见先生，副总经理、董事会秘书徐茜女 士和财务总监王玉珏先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司或华大基因）部分董事、高级管理 人员计划自本次增持计划公告之日起6个月内（即2024年5月30日至2024年11月29日）， 通过深圳证券交易所交易系统按照相关法律法规许可的方式（包括集中竞价交易和 大宗交易方式）增持公司股票，增持金额合计不低于1,000万元人民币。增持资金来 源于增持主体自有或自筹资金。本次增持不设定价格区间，增持主体将根据公司股 票价格波动情况及资本市场整体趋势择机实施本次增持计划。 公司于近日收到公司部分董事、高级管理人员出具的《关于增持华大基因股份 计划的告知函和相关承诺》，基于对公司未来发展的信心及对公司长期投资价值的 认可，同时为了提升投资者信心 ...

员工持股计划 - 第二期员工持股计划首次授予部分第一个锁定期于2024年6月1日届满[3][6] - 股票来源为回购的4,000,141股A股，占股本总额0.9664%[4] - 实际认购资金11,532.4066万元，份额11,532.4066万份[4] - 首次授予部分份额5,766.4066万份，占比50.0018%[4][5] - 2023年2月1日股票过户至专户，价格28.83元/股[5] - 存续期不超过62个月，首次授予分三期解锁[5] - 本次可解锁权益份额占首次授予30%[6] - 存续期届满可终止或展期，变更需相关同意[10] 业绩总结 - 2023年与疫情不相关营收35.80亿元，较2021年增长23.41%[7]

诉讼仲裁金额 - 公司及子公司连续十二个月累计诉讼、仲裁事项涉及金额12.02亿元，占最近一期经审计净资产的12.20%[2] - 截至公告日已结案诉讼、仲裁金额约3.98亿元[2] - 公司及控股子公司单笔涉案100万元以上诉讼、仲裁小计金额为11.9354073311亿元[10] - 公司及控股子公司单笔涉案100万元以下诉讼、仲裁共32项，合计金额为885.828232万元[10] - 公司及控股子公司所有诉讼、仲裁合计金额为12.0239901543亿元[10] 具体案件情况 - 崔某某、王某某诉讼医疗损害责任纠纷涉案金额1038782.87元，一审审理中[8] - M先生仲裁劳动合同纠纷涉案金额11550000元，仲裁结案公司胜诉[8] - 客户一诉讼买卖合同纠纷涉案金额1457280元，和解金额折合人民币1092960元已支付完毕[8] - 客户二诉讼买卖合同纠纷涉案金额1900000元，原告撤诉[8] - 投资机构仲裁股权回购纠纷涉案金额387046449.08元，裁决按12%年利率支付利息并扣除已发放股利[9] - 另一批投资机构仲裁股权回购纠纷涉案金额135492629.35元，中止仲裁程序[9] - 王某某仲裁劳动人事争议涉案金额1346208.87元，被告拟向法院提起诉讼[9] - 公司及控股子公司为被告的未结100万元以下案件9项，合计金额为89.438391万元[10] - 公司及控股子公司为被告的已结100万元以下案件12项，合计金额为329.872764万元[10] - 公司控股子公司为原告的未结100万元以下案件1项，合计金额为22.2416万元[10] - 公司控股子公司为原告的已结100万元以下案件10项，合计金额为444.275477万元[10] - 北京六合华大基因科技有限公司劳动人事争议仲裁涉案金额为127.306123万元[10] - 深圳华大因源医药科技等公司合同纠纷诉讼涉案金额为6.4015424918亿元[10] - 武汉华大医学检验所有限公司合同纠纷诉讼涉案金额为1075.219056万元[10]

募集资金 - 公司向特定对象发行13,814,325股A股，募资2,003,077,125元，净额1,976,644,733.63元[1] 资金使用 - 公司用135,897.35万元向子公司增资，5,296.37万元向深圳医检借款实施募投项目[3] 账户管理 - 公司在招行深圳盐田支行设专户，签三方监管协议[2] - 公司及子公司签四方监管协议[4] - 部分专户已注销，石家庄华大医学检验实验室有限公司专户本次注销[5][6][7] - 注销前该专户余额282,626.41元，节余资金转基本账户补充流动资金[7] - 节余资金转出及注销专户豁免董事会审议程序，账户注销后四方协议终止[8]

新产品研发 - 华大基因子公司BRCA1/2基因突变检测试剂盒2018年7月通过创新审批，2020年6月受理注册申请[1] - 产品注册分类III类，处于补正资料阶段，预期检测BRCA1/2基因并指导用药[2] 注册情况 - 未按要求补回资料致不予注册，需补充药效学数据等[2][4] - 入组受试者未达随访终点，未按时提交资料致注册终止[4] 未来展望 - 完成剩余受试者随访后重新申请注册[4] - 注册终止不影响港澳台及海外，不影响近期业绩[4]

股东大会信息 - 2023年年度股东大会现场会议于2024年5月9日14:00召开，网络投票时间为同日9:15 - 15:00[4] - 通过现场和网络投票的股东42人，代表股份188,907,636股，占比45.6393％[7] 议案表决情况 - 《关于<2023年年度报告>及其摘要的议案》同意188,779,436股，占比99.9321％[9] - 《关于2023年度利润分配预案的议案》同意188,830,336股，占比99.9591％[16] - 《关于续聘2024年度审计机构的议案》同意188,797,136股，占比99.9415％[17] - 《关于2024年度公司及子公司申请综合授信额度的议案》同意188,781,092股，占比99.9330％[18] - 《关于2023年度计提信用减值等议案》同意188,816,836股，占比99.9519％[20] - 《关于修订<会计师事务所选聘制度>的议案》同意187,890,272股，占比99.4614％[21] 中小股东表决情况 - 中小股东对《关于<2023年年度报告>及其摘要的议案》同意1,354,364股，占比91.3528％[10] - 《关于2023年度计提信用减值等议案》中小股东同意1,391,764股，占比93.8755％[20] - 《关于修订<会计师事务所选聘制度>的议案》中小股东同意465,200股，占比31.3781％[21] 其他 - 本次股东大会召集及召开等均合法有效[22][23] - 备查文件含《2023年年度股东大会会议决议》和国浩律师法律意见书[24]