无锡威唐工业技术股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强无锡威唐工业技术股份有限公司（以下简称"公司"）内部 监督和风险控制，保障公司财务管理、会计核算和生产经营符合国家各项法律法 规要求，维护包括中小投资者股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《中华人民共和国审计法》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律、法规、规范性文件 及《无锡威唐工业技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制定本制度。 第二条 内部审计是指由公司内部机构或者人员，对其内部控制和风险管理 的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种 评价活动。 公司依法实行内部审计制度，以加强内部管理和监督，遵守国家法规，维护 公司合法权益；促进改善经营管理，提高经济效益。 第三条 公司各内部机构或者职能部门、控股子公司以及对公司具有重大影 响的参股公司应当配 ...

独立董事任职要求 - 公司设2名独立董事，至少含一名会计专业人士[3] - 需有5年以上法律、会计或经济等工作经验[6] - 特定股东及亲属不得被提名为候选人[6] - 近36个月内有违法处罚等不得担任[7] 独立董事任期及履职 - 每届任期与其他董事相同，连任不超6年[11] - 连续2次未出席董事会应解除职务[12] - 辞职致比例不符应60日内完成补选[13] - 行使部分职权需全体独立董事过半同意[15] 独立董事工作保障 - 公司应为其指定协助部门和人员[26] - 保障其与其他董事同等知情权[26] - 承担其聘请专业机构等费用[27] - 给予与其责任相适应的津贴[27] 股东及相关定义 - 主要股东指持股5%以上或有重大影响的股东[29] - 中小股东指持股未达5%且非董事高管的股东[29] - 附属企业指受相关主体控制的企业[29] 制度相关 - 制度与规定相悖按国家法律执行[29] - 特定情形下修改制度，由董事会拟订草案股东会批准[29] - 本制度自股东会审议通过之日起施行[30]

无锡威唐工业技术股份有限公司 规章制度管理规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范企业经营管理，建立健全无锡威唐工业技术股份有限 公司（以下简称"公司"）内控体系，提升公司管理的执行力和控制力，确保各 项规章制度符合国家法律、法规和其他规范性文件，符合《公司章程》要求，使 规章制度的制订、修订、废止、审议、发布和备案工作程序化、规范化，完善规 章制度体系，根据现有法律、法规、其他规范性文件和《公司章程》的规定，特 制定本规则。 第二条 本规则所称规章制度，是指以公司名义发布，为规范公司经营管理 活动，保证公司有序高效运转所制定的具有普遍约束性、反复适用性、权利与义 务并存的规范性文件，包括《公司章程》、各项基本制度、专业管理制度和日常 管理制度。 第三条 本规则适用于公司制定、修订、废止公司规章制度及其相关活动。 所属子公司、分公司规章制度的制定、修订和废止参照本规则的有关规定执行。 第二章 规章制度的分类 第四条 规章制度按种类分，主要包括：《公司章程》、制度、规则、办法、 规定、实施细则、指导意见、通知等。 （一）《公司章程》是对公司的宗旨、组织原则和经营管理方法进行规定的 根本性、原则性规范。 （二）规 ...

无锡威唐工业技术股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为规范无锡威唐工业技术股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理，完善内外部信息知情人管理事务，加强内幕信息保密工作，避免内幕 交易，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规和公司章程、《信息披露管理制度》 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。董事会办公室具体负责公司内 幕信息的日常管理工作。公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和 完整。董事长为主要责任人。 公司董事会秘书为内幕信息管理工作负责人，董事会秘书负责办理公司内幕 信息知情人的登记入档事宜和备案工作，如实、完整记录内幕信息在公开披露前 的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单及其知悉内 幕信息的时间，按照相 ...

投资方式 - 公司对外投资主要方式包括权益性投资、财务性投资和其他投资[3] 审议规则 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等5种情形应经董事会审议后提交股东会审议[8][9] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等5种情形应经董事会审议并及时披露[9] 投资原则 - 公司重大投资内部控制应遵循合法、审慎、安全、有效原则[13] - 公司对外投资管理原则包括合法性、适应性、组合投资优化和控制风险原则[5] 投资限制 - 原则上公司不用自有资金进行证券投资等衍生产品投资[15] 审批流程 - 公司进行证券投资等事项应按权限由股东会、董事会或董事长审议批准[15] 委托理财 - 公司进行委托理财应选合格专业理财机构并签书面合同[20] - 董事会应指派专人跟踪委托理财资金进展及安全状况[20] 项目管理 - 董事会应定期了解重大投资项目执行进展和投资效益情况[21] - 投资项目由总经理实施，出现重大问题需提议修改、变更或终止[20] - 投资项目完成后总经理组织验收评估并报告[20] 投资收回与转让 - 公司可在投资项目经营期满、经营不善破产、遇不可抗力等情况收回对外投资[17] - 公司可在投资项目与经营方向背离、连续亏损等情况转让对外投资[17] - 投资转让按国家法规和《公司章程》办理，批准程序与权限和对外投资相同[18] - 财务部负责投资收回和转让的资产评估[18] 监督检查 - 审计委员会有权监督公司投资行为[21] - 独立董事有权检查公司投资行为[22] - 财务部对对外投资进行全面财务记录和会计核算[22] - 公司年末对长、短期投资全面检查，对子公司定期或专项审计[22]

子公司定义 - 全资子公司指公司持股比例为100%的公司[2] - 绝对控股子公司指公司持股比例超50%但低于100%的公司[3] - 相对控股子公司指公司持股比例超30%（含）但低于50%（含）且为第一大股东的公司[3] 子公司管理 - 子公司每年4月30日前须召开年度董事会或股东会履行多项职责[6] - 非公司委派人员重大人事变动应在任命后1个工作日内向公司人力资源部报备[10] - 子公司应在每年1月31日前将多项劳动人事信息上报公司人力资源部备案[10] - 公司根据总体经营计划向子公司下达年度主营业务收入、实现利润等经营目标[14] - 全资子公司无投资决策权限，控股子公司可提投资建议并提请公司审批[14] - 子公司经营合同单笔金额100万元以上（含）或达最近一期经审计净资产10%以上（不得拆分）需事前报公司审核[15] - 控股子公司单笔资金支出超10万需经公司相关部门及领导授权审批[23] - 公司每年对子公司进行不少于一次内部专项审计，结果作为年终考核重要依据[29] - 子公司实行经营目标责任制考核，年底根据完成情况兑现奖惩，亏损公司相关责任人将受处罚[17] - 子公司日常会计核算和财务管理应遵循公司统一规定，制订实施细则需报财务部审批[21] - 全资子公司银行账户资金由公司财务部统一管理[22] - 子公司采购业务受公司采购部指导、监督、备案、核准，需遵循公司采购流程[26] - 子公司逾期未收回应收账款金额和占比、计提坏账准备金额等纳入相关责任人及管理层考核指标[18] - 子公司高级管理人员调离子公司时需履行内或外部离任审计[29] 信息报告 - 子公司总经理为信息报告第一责任人，需及时报告重大事项[32] - 子公司需在每月15日前报送上月月度财报及经营报告，7月31日前提交半年度财报及经营报告，1月31日前提交年度财报及经营报告[33] - 子公司交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等5种情况，应及时披露并提交董事会审议[38] - 子公司交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等5种情况，应及时披露并提交股东会审议[38] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保等3种情况，须经公司股东会审议通过[39] - 子公司提供财务资助，被资助对象资产负债率超70%等3种情况，应在董事会审议后提交股东会审议[40] - 子公司与关联自然人交易成交金额30万元以上，应经董事会审议后及时披露[41] - 子公司与关联法人交易成交金额300万元以上且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上，应经董事会审议后及时披露[41] - 子公司与关联人交易金额3000万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上，除披露外还需聘请中介机构[41] - 子公司获得100万以上政府补贴等影响荣誉的事项需报告[37] - 子公司总经理应在年度结束后1个月内向董事长、总经理提交述职报告[34] - 子公司重大事项需在两个工作日内提供资料[43] - 董事会秘书收到重大事项报告后应在两个工作日内审查分析并报告[43] 其他 - 子公司股东会审议事项按决策权限经不同层级审议后出具股东决定[44] - 信息报告义务人违规将被追究责任[45] - 子公司应制定重大信息内部保密制度[45] - 董事会办公室为唯一对外信息披露部门[45] - 公司与子公司建立两级档案管理制度，存档资料应保存不少于10年[47] - 子公司年度报告涵盖概况、生产经营、财务状况等方面[52] - 子公司后续工作计划应结合内外部条件展望并披露经营计划[53] - 本制度由公司董事会负责解释和修订，自审议通过之日起生效[50]

募集资金支取与通知 - 一次或十二个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行应通知保荐或顾问[6] 募集资金项目论证与节余处理 - 项目超期限且投入未达计划50%需重新论证[9] - 节余低于500万元且低于净额5%可豁免特定程序[11] - 节余达净额10%且高于1000万元需股东会审议[11] 募集资金置换与使用期限 - 自筹投入后以募集资金置换应在六个月内实施[12] - 现金管理产品期限不超十二个月[12] - 单次临时补流期限最长十二个月[14] 超募资金使用规定 - 单次用超募达5000万元且达总额10%以上需股东会审议[16] - 十二个月内永久补流和还贷累计不超超募总额30%[17] - 补流后十二个月内不得高风险投资及为非控股子公司提供资助[17] 募集资金投资计划调整 - 年度实际使用与预计差异超30%应调整计划[23] 募集资金检查与报告 - 董事会半年度核查并编制专项报告披露[23] - 内审部门至少季度检查存放与使用情况[24] - 董事会2个交易日内向深交所报告审计委员会报告并公告[24] - 二分之一以上独立董事同意可聘会计师出鉴证报告[24] - 当年有募集资金使用需专项审核并披露结论[25] - 保荐或顾问至少半年现场检查[26] - 年度结束出具专项核查报告[26] - 公司在专项报告中披露核查结论[26] - 特定鉴证结论需分析原因提核查意见[26] - 重大违规或风险及时向交易所报告披露[26] 募投项目实施与制度规定 - 募投项目通过子公司等实施适用本制度[28] - 制度未尽事宜按法律法规和章程执行[28] - 制度抵触时以法律法规和章程为准[28] - 制度由董事会解释[28] - 制度自审议批准生效实施及修改[28]

无锡威唐工业技术股份有限公司 章 程 2025 年 10 月 1 | B | | --- | | 1 1 | | | | 第一章 总 则 法定代表人以公司名义从事的民事活动，其法律后果由公司承受。本章程 或者股东会对法定代表人职权的限制，不得对抗善意相对人。法定代表人 1 第一条 为维护无锡威唐工业技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司章 程指引》和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定、由其前身无锡威唐工业技术 有限公司整体变更，以发起方式设立的股份有限公司。公司在无锡市 数据局注册登记并取得《营业执照》（统一社会信用代码： 91320200673924654N）。 第三条 公司于 2017 年 9 月 15 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 1965 万股，于 2017 年 10 月 10 日在深圳证券交易所（以下简称"证券交易所" ...

财务资助范围 - 对外资助不包括特定控股子公司情形[2] - 不得为关联人提供财务资助[5] 审批程序 - 为关联参股公司资助需经董事会和股东会审议[5] - 董事会审议需出席董事三分之二以上同意，关联董事回避[9] - 特定情形经董事会审议后还需提交股东会[9] - 资助特定控股子公司可免部分审批[10] 资助条件 - 资助成本不低于同期银行贷款利率，期限不超12个月[6][7] 后续管理 - 约定期限届满后继续资助需重新审批[11] - 审计委员会督导内审至少半年检查一次[11] 信息披露 - 披露事项需经董事会审核并公告多项内容[14] - 特定情形需披露相关情况及措施[15][16] 风险控制 - 逾期款项收回前不得追加资助[16] - 资助前财务部门负责风险调查[18] 职责分工 - 审批通过后董事会秘书负责信息披露[18] - 审议通过后财务部门办理资助手续[18] - 财务部门负责日后跟踪、监督及补救[18] - 内部审计部负责合规性监督检查[19] 违规处理 - 违规提供资助将处分并追究责任[21][22] 制度管理 - 制度由董事会制订、修改及解释，决议通过生效[25][26]

会议召开 - 公司应不定期召开独立董事专门会议，任一独立董事可提议[3] - 应不迟于会议召开前3日通知全体独立董事并提供资料[2] 会议举行 - 专门会议需半数以上独立董事出席方可举行[2] - 由过半数独立董事推举一人召集和主持[4] 会议表决 - 表决方式为记名投票，每位独立董事一票表决权[4] - 特定事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[4] - 独立董事行使特别职权需经专门会议讨论且过半数同意[4][5] 会议记录 - 记录讨论事项基本情况等内容[5] - 会议记录等资料保存不少于十年[6] 费用承担 - 公司承担专门会议聘请专业机构及行使职权费用[6]