安福县海能实业股份有限公司 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 独立董事在任职期间出现明显影响独立性情形的，应及时通知公司，提出解 决措施，必要时应当提出辞职。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应 向公司申明并实行回避。公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权， 提供独立董事履行职责所必需的工作条件。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所 业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，并应当确 1 独立董事工作细则 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，促进公司规范运作，更好地维护公司整体利益，保障全体股东特别是中 小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 ...

安福县海能实业股份有限公司 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为明确安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使公司董事和董事会有效 地履行其职责，提高公司董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指 引》"）等有关法律、行政法规、规范性文件，以及《安福县海能实业股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，董事会对股东大会负责。 第三条 公司董事会由 7 名董事组成，每届任期为三年。公司董事为自然人， 可以由经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任经理或者其他高级管理人员职务 的董事以及由职工担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。 有下列情形之一的，不能担任公司的董事： 董事会议事规则 （一）无民事行为能 ...

| 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 | 公告编号：2023-082 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | | 安福县海能实业股份有限公司 关于控股股东、实际控制人可转换公司债券 持有比例变动达10%的公告 控股股东、实际控制人周洪亮先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 一、可转换公司债券发行情况 公司控股股东、实际控制人周洪亮先生共计配售"海能转债"3,006,083 张， 占本次发行总量的 50.10%。（具体详见公司 2023 年 4 月 28 日在巨潮资讯网披 露的《安福县海能实业股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券上 市公告书》）。 二、可转换公司债券的比例变动情况 近日，公司收到控股股东、实际控制人周洪亮先生的通知，获悉其于 2023 年 11 月 13 至 2023 年 12 月 4 日期间，通过深圳证券交易系统以大宗交易的方式 合计转让其所持有的"海能转债"700,000 张，占本次发行总量 ...

| 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 公告编号：2023-081 | | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | 1、证券代码：300787 证券简称：海能实业 2、债券代码：123193 债券简称：海能转债 安福县海能实业股份有限公司 关于"海能转债"预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 3、转股价格：21.74 元/股 4、转股期限：2023 年 10 月 19 日至 2029 年 4 月 12 日 5、根据《安福县海能实业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）中相关约定："在本次发行的可转换 公司债券存续期内，当公司股票在任意三十个连续交易日中至少十五个交易日的 收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案 并提交公司股东大会表决，该方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以 上通过方可实施。" 自 2023 年 11 月 17 日至 2023 年 11 月 ...

| 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 | 公告编号：2023-080 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | | 安福县海能实业股份有限公司 关于控股股东、实际控制人部分可转换公司债券 解除质押的公告 公司控股股东、实际控制人周洪亮先生保证向本公司提供的信息内容真实、 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到公司控股股东、 实际控制人周洪亮先生的通知，获悉其所持有公司的部分可转换公司债券（以下 简称"可转债"）解除质押，具体事项如下： 一、股东可转债质押基本情况 1、本次可转债解除质押基本情况 | 股东名称 | 是否为控股 股东或第一 | 本次解除质 | 占其所持可 转债数量比 | 占公司可 转债剩余 | 质押起 | 解除质押 | | 质权人 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 大股东及其 | 押数量(张) | | | ...

| 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 | 公告编号：2023-079 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | | 安福县海能实业股份有限公司 关于控股股东、实际控制人及其一致行动人 可转换公司债券持有比例变动达10%的公告 控股股东、实际控制人周洪亮先生及其一致行动人周洪军先生保证向本公司 提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 一、可转换公司债券发行情况 2023 年 11 月 21 日 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕225 号《关于同意安福县海能 实业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》同意，安福县 海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 13 日向不特定对象发 行 6,000,000 张可转换公司债券，每张面值为 100 元，募集资金总额人民币 60,000.00 万元。经深交所同意，公司可转债于 2023 年 5 月 9 日起在深交所挂牌 上市交易，债券简称为"海能转债"、债 ...

调研基本信息 - 调研时间为2023年11月14日下午14:00 [2] - 调研地点在东莞市大岭山镇东康路22号办公楼一楼会议室 [2] - 参与单位有民生证券、浙商资管等多家机构 [2] - 上市公司接待人员为董事、董事会秘书韩双女士和证券部助理殷倩雯 [2] 新能源业务情况 - 新能源业务分户外储能和家用储能两大类产品 [2] - 户外储能有十个左右客户完成样品测试及小量订单，产品型号300W到3000W [2] - 家用储能目标市场在海外，在南非、尼日利亚、澳洲分别成立销售公司 [2] 家用储能销售渠道 - 有与代理商合作和直接进入小型零售商或安装商两种渠道，不同地区方式不同 [3] 储能产品客户与业绩影响 - 户外储能十个左右客户9月完成样品测试，10月下小量订单，目前对业绩影响不大 [3] 转债转股价格修正 - 如再次触发“海能转债”转股价格向下修正条件，由董事会决议是否下修，以公告为准 [3] 客户粘性 - 公司与客户建立长期信任关系不易打破，与主要客户关系良好，不依赖主要客户 [3] 信号适配器产品毛利率 - 自主研发，紧跟新技术标准，性能可靠功能稳定，客户认可度高，高度定制化，型号多，单个订单订货数量不大，毛利率较高 [3] 越南情况 - 越南有3000人左右，产线设置有弹性，产能规模可为产品供应提供保障 [3] Lightning接口替换与MFi业务模式 - 接口替换对公司业绩无较大影响，涉及该认证产品通过MFi认证后以ODM形式供应给客户 [4]

| 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 | 公告编号：2023-078 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | | 安福县海能实业股份有限公司 关于控股股东、实际控制人部分可转换公司债券 解除质押的公告 公司控股股东、实际控制人周洪亮先生保证向本公司提供的信息内容真实、 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到公司控股股东、 实际控制人周洪亮先生的通知，获悉其所持有公司的部分可转换公司债券（以下 简称"可转债"）解除质押，具体事项如下： | | | 占公司可 | 剩余质押可 | 剩余质押数 | 剩余质押数量 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东名称 | 持有数量 | 转债剩余 | | 量占其所持 | 占公司可转债 | | | | | 转债数量 | | | | | (张) | 数量比例 | | 可转债比例 | 剩余数量比例 | | | | （%） | （张） ...

| 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 | 公告编号：2023-077 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | | 安福县海能实业股份有限公司 关于持股5%以上股东可转换公司债券 解除质押的公告 持股 5%以上股东周洪军先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到持股 5%以上 股东周洪军先生的通知，获悉其所持有公司的可转换公司债券（以下简称"可转 债"）已经全部解除质押，具体事项如下： 一、股东可转债质押基本情况 | 股东名称 | 是否为控股 股东或第一 大股东及其 | 本次解除质 押数量(张) | 占其所持可 转债数量比 | 占公司可 转债剩余 | 质押起 始日 | 解除质押 日期 | | | 质权人 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 一致行动人 | | 例 | 数量比例 ...

公司业务概况 - 新能源业务分为户外储能和家用储能，户外储能产品从300W到3000W已开发完成，主要面向现有客户 [2] - 家用储能在南非、尼日利亚、澳洲成立了销售公司，提供本地服务 [3] 海外市场前景 - 海外储能库存需周期消化，长期看好南非、欧洲、澳洲市场 [3] - 户外储能在海外有两种销售模式：代理商合作和直接进入小型零售商或安装商 [3] 生产与员工管理 - 员工人数根据订单情况调整，今年趋势为前低后高 [3] - 越南海阳厂区建设有序推进，预计明年底分批次投产 [3] 海外投资审批 - 越南投资流程包括土地租赁、投资许可、营业执照、建设许可、环保许可和消防许可等 [3] - 国内审批已完成发改委和商务局的审批 [3]