收入和利润（同比环比） - 营业收入为3407.75万元，同比增长76.58%[7] - 归属于上市公司股东的净利润为45.39万元，同比下降82.58%[7] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为9.72万元，同比下降95.54%[7] - 基本每股收益为0.01元/股，同比下降66.67%[7] - 加权平均净资产收益率为0.04%，同比下降0.22个百分点[7] - 营业收入较上年同期增加76.58%[15] - 归属于上市公司股东的净利润较上年同期减少82.58%[15] - 公司2021年第一季度营业总收入为3407.75万元，较上年同期1929.83万元增长76.6%[39] - 净利润为402.50万元，同比下降1.7%[45] - 归属于母公司股东的净利润为45.39万元，同比下降82.6%[41] - 基本每股收益为0.01元，同比下降66.7%[42] - 营业收入为3387.68万元，同比增长76.4%[44] 成本和费用（同比环比） - 营业成本较上年同期增加184.94%[15] - 公司营业总成本为3218.25万元，较上年同期1992.60万元增长61.5%[40] - 研发费用为925.17万元，较上年同期801.44万元增长15.4%[40] - 营业成本为1358.14万元，同比增长184.3%[44] - 研发费用为647.04万元，同比增长1.0%[44] - 财务费用为-139.05万元，主要由于利息收入139.95万元[44] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-2151.83万元，同比改善57.92%[7] - 经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加57.92%[16] - 投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加142.41%[16] - 筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加122.59%[16] - 经营活动产生的现金流量净额为负2151.8万元，较上年同期亏损收窄58%[49] - 投资活动产生的现金流量净额为正17885.5万元，上年同期为负42167.9万元[49] - 筹资活动产生的现金流量净额为56万元，上年同期为负248万元[49] - 母公司经营活动产生的现金流量净额为负2162.5万元，亏损同比收窄56%[51] 资产和负债变化 - 货币资金较期初增加67.52%[15] - 预付款项较期初增加97.67%[15] - 货币资金为3.88亿元，较期初2.30亿元增长68.8%[34] - 应收账款为3.55亿元，较期初3.64亿元下降2.5%[34] - 存货为1.33亿元，较期初1.26亿元增长5.9%[34] - 应付职工薪酬为392.80万元，较期初680.26万元下降42.3%[33] - 应交税费为252.53万元，较期初1127.74万元下降77.6%[33] - 2021年3月31日货币资金为391,759,279.08元[31] - 2021年3月31日应收账款为372,996,694.35元[31] - 2021年3月31日存货为134,525,131.74元[31] - 期末现金及现金等价物余额为39175.9万元，较期初增长68%[49] 非经常性损益和投资收益 - 非经常性损益项目中政府补助为21.30万元[8] - 金融资产公允价值变动及投资收益为14.05万元[8] - 其他收益较上年同期减少92.05%[15] - 投资收益较上年同期减少78.79%[15] - 投资收益为64.44万元，较上年同期303.82万元下降78.8%[40] 经营活动现金流入细节 - 经营活动现金流入中销售商品及提供劳务收到4288.37万元，同比增长752.3%[48] - 收到税费返还336.92万元[48] - 母公司销售商品提供劳务收到的现金为4041.8万元，同比增长719%[51] - 支付的各项税费为523.5万元，同比减少54%[49] - 支付给职工的现金为1651.7万元，同比增长7%[49] 投资活动现金流量细节 - 投资活动现金流入小计为18131.5万元，其中收回投资收到现金18000万元[53] - 支付其他与投资活动有关的现金上期发生额为59000万元[53] 信用减值损失 - 信用减值损失为-205.77万元，同比改善37.8%[44] 募集资金使用情况 - 募集资金总额为44,191.79万元，本季度投入199.49万元[22] - 累计投入募集资金总额为15,104.64万元[22] - 第三代水声信号处理平台项目投入983.36万元，进度6.20%[22] - 水下模拟仿真体系项目投入1,675.37万元，进度15.82%[22] - 水声研发中心建设项目投入3,014.12万元，进度36.31%[22] - 补充流动资金项目投入9,431.79万元，进度100%[22] 管理层讨论和指引 - 公司预计2021年上半年净利润扭亏为盈且不低于1,500万元[24] 其他财务数据 - 总资产为11.10亿元，较上年度末下降1.48%[7] - 归属于母公司所有者权益为10.09亿元，较期初10.08亿元基本持平[34] - 报告期末普通股股东总数为12,489户[11]

收入和利润（同比环比） - 2020年营业收入为1.2516亿元，同比下降48.15%[17] - 归属于上市公司股东的净利润为2120.94万元，同比下降74.08%[17] - 扣除非经常性损益的净利润为2089.09万元，同比下降73.40%[17] - 基本每股收益为0.27元/股，同比下降80.00%[17] - 加权平均净资产收益率为2.10%，同比下降12.81个百分点[17] - 2020年营业收入为125.1556百万元同比下降48.15%[43] - 归属于上市公司股东的净利润为21.2094百万元同比下降74.08%[43] - 营业收入同比下降48.15%至1.25亿元[51] - 第四季度营业收入为7129.97万元，占全年收入的56.97%[18] - 第四季度归属于上市公司股东的净利润为3378.51万元，扭转了前三季度的亏损局面[18] 成本和费用（同比环比） - 研发投入为46.5131百万元同比增长12.14%占营业收入比重37.16%[46] - 销售费用4,022,517.47元，同比下降36.96%[66] - 直接材料成本同比下降52.89%至3154.15万元，占营业成本比重79.86%[60] - 研发投入46,513,061.49元，同比增长12.14%，占营业收入37.16%[66][68] 各业务线表现 - 信号处理平台产品收入为109.381百万元同比下降49.40%[44] - 水声大数据及仿真系统产品收入为5.7347百万元同比下降29.13%[44] - 信号处理平台收入同比下降49.40%至1.09亿元，占营业收入比重87.40%[51] - 水声大数据与仿真系统收入同比下降29.13%至573.47万元[51] - 声纳系统收入同比下降100%至0元[51] - 无人探测系统收入301.89万元，占营业收入比重2.41%[51] - 其他产品收入同比大幅增长573.44%至702.11万元[51] - 信号处理平台销售量同比下降50.53%至47台[56] 各地区表现 - 华东地区收入同比增长29.17%至5493.56万元[51] - 东北地区收入同比下降84.15%至1339.47万元[51] 管理层讨论和指引 - 公司产品的招投标、研发、生产、交付、验收等环节受疫情影响而延误[4] - 客户在声纳装备的部署及应用上存在规划调整[4] - 公司主要产品正根据客户需求进行国产化改造[4] - 2021年随着国产化改造产品研发完成及国防支出增加，市场需求将保持增长[4] - 公司生产经营活动已完全恢复正常[4] - 疫情对公司业绩的负面影响不具有持续性[4] 现金流 - 经营活动产生的现金流量净额为-5951.29万元，同比下降696.67%[17] - 经营活动产生的现金流量净额为-59.5129百万元同比下降696.67%[43] - 经营活动现金流量净额-59,512,862.48元，同比下降696.67%[72] - 投资活动现金流量净额-274,587,392.46元，同比变动3,403.44%[72] 资产和投资活动 - 货币资金大幅减少因公司使用募集资金购买结构性存款增加[33] - 存货账面余额大幅增加因产品发货交付验收进度受疫情及军改影响推迟[33] - 应收票据增加因销售回款收到的银行承兑汇票大幅增加[33] - 固定资产大幅增加因子公司购买办公场所所致[33] - 货币资金减少至2.339亿元，占总资产比例从52.77%降至20.75%，下降32.02个百分点，主要由于公司使用募集资金购买结构性存款[78] - 应收账款增至3.639亿元，占总资产比例从32.14%微增至32.29%，上升0.15个百分点[78] - 存货增至1.254亿元，占总资产比例从7.49%升至11.13%，上升3.64个百分点，主要受疫情及军改影响导致产品交付验收推迟[78] - 长期股权投资新增145万元，占总资产0.13%，主要由于对北京海天维景科技有限公司进行股权投资[78] - 固定资产增至3890万元，占总资产比例从1.91%升至3.45%，上升1.54个百分点，主要由于子公司购买办公场所[78] - 应收票据增至5100万元，占总资产比例从1.16%升至4.53%，上升3.37个百分点，主要由于销售回款收到的银行承兑汇票增加[78] - 其他流动资产增至2.314亿元，占总资产比例从接近0%升至20.54%，主要由于公司购买结构性存款增加[78] - 报告期投资额6150万元，较上年同期1000万元增长515%[82] - 交易性金融资产期末余额1018万元，本期公允价值变动收益18.15万元，本期购买金额1000万元[80][87] 子公司和投资表现 - 在青岛投资10百万元设立子公司专注于数据工程和仿真训练装备[45] - 在武汉投资50百万元设立子公司专注于无人智能海洋信息装备[45] - 武汉海晟科讯科技有限公司净利润为-217.8万元[98] - 武汉范思合成数字科技有限责任公司净利润为-33.84万元[98] - 秦皇岛中科雷声信息技术有限公司净利润为-190.7万元[98] - 青岛海讯数字科技有限公司净利润为-64.11万元[98] - 武汉中科海讯电子科技有限公司净利润为-225.73万元[98] - 对青岛海讯数字科技有限公司投资1000万元，持股100%，本期投资亏损64.11万元[83] - 2020年新设两家全资子公司完成工商注册[190] 研发投入和技术能力 - 研发投入为46.5131百万元同比增长12.14%占营业收入比重37.16%[46] - 公司员工总数243人同比增长10.45%其中技术人员166人占比68.31%[46] - 公司拥有授权发明专利2项实用新型专利13项软件著作权114项[37][46] - 研发投入46,513,061.49元，同比增长12.14%，占营业收入37.16%[66][68] - 公司员工总数243人，同比增长10.45%，其中技术人员166人占比68.31%[68] 客户和供应商集中度 - 前五名客户合计销售额92,892,615.49元，占年度销售总额74.21%[62] - 前五名供应商合计采购额53,268,994.12元，占年度采购总额67.44%[64] 利润分配和股本变动 - 公司以78,700,000股为基数进行利润分配[4] - 向全体股东每10股派发现金红利0.5元（含税）[4] - 以资本公积金向全体股东每10股转增5股[4] - 公司2019年度利润分配方案为每10股派发现金股利0.94元人民币（含税），总派发现金股利7,397,800元[110] - 公司2020年度利润分配方案为每10股派发现金股利0.50元人民币（含税），总派发现金股利3,935,000元[112][115] - 公司2020年度以资本公积金转增股本，每10股转增5股，共计转增39,350,000股，总股本增至118,050,000股[115] - 公司2020年度现金分红总额3,935,000元占合并报表归属于上市公司普通股股东净利润的18.55%[116] - 公司2020年度可分配利润为232,275,256.83元[113] - 公司2018年度未进行利润分配[114] - 公司2020年度现金分红总额占利润分配总额的比例为100%[113] - 公司2020年度合并报表归属于上市公司普通股股东的净利润为21,209,443.59元[116] - 公司2019年度利润分配方案以总股本78,700,000股为基数[110] - 公司2020年度利润分配方案以总股本78,700,000股为基数[115] 非经常性损益 - 非流动资产处置损益2020年为99,742.06元，较2019年-169,477.52元实现扭亏为盈[22] - 计入当期损益的政府补助2020年为2,280,283.81元，较2019年4,051,771.02元下降43.7%[22] - 持有金融资产公允价值变动损益2020年产生收益181,519.66元[22] - 其他营业外收支2020年净支出2,145,815.19元[23] - 所得税影响额2020年为63,973.11元，较2019年559,578.37元下降88.6%[23] - 非经常性损益合计2020年为318,582.52元，较2019年3,272,630.69元下降90.3%[23] - 其他收益24,439,394.00元，占利润总额111.28%，主要为增值税退税及政府补助[76] - 信用减值损失-17,287,419.29元，主要因计提应收账款坏账准备[76] 募集资金使用 - 2019年公开发行股票实际募集资金净额为人民币45,350.22万元[89] - 截至2020年末募集资金累计使用总额为14,905.15万元（含置换预先投入资金4,469.74万元）[89][90] - 募集资金专户余额截至2020年12月31日为12,337.80万元[90] - 使用闲置募集资金进行现金管理未到期余额18,000万元[90] - 第三代水声信号处理平台项目投资进度仅6.07%[92] - 水下模拟仿真体系应用项目投资进度15.78%[93] - 水声研发中心建设项目投资进度34.20%[93] - 补充流动资金项目资金使用率100%[93] - 募集资金到位前公司自筹资金预先投入募投项目4,469.74万元[90] - 新冠肺炎疫情导致募投项目建设进度未达预期[93] 股份锁定和减持承诺 - 宁波梅山保税港区中科海讯科技投资合伙企业及蔡惠智承诺自上市日起36个月内不转让股份[119] - 平顶山海讯声学科技投资合伙企业等机构承诺自上市日起12个月内不转让股份且已履行完毕[119] - 何国建通过梅山科技持有股份承诺36个月限售期[120] - 何国建直接持有股份承诺12个月限售期且已履行完毕[121] - 刘云涛、张战军等高管承诺12个月限售期且已履行完毕[122] - 巩玉振、李莉承诺12个月限售期且已履行完毕[122] - 蔡婷、郑洪涛承诺36个月限售期[122] - 公司股票上市后12个月内，主要股东及关联方承诺不转让或委托他人管理其直接或间接持有的公开发行前股份[123][124] - 若违反股份锁定承诺，相关方需在5个工作日内将出售股票收益上缴公司指定账户[123][124][125] - 宁波梅山保税港区中科海讯科技投资合伙企业承诺锁定期满后24个月内减持价格不低于发行价[125][126] - 锁定期满后24个月内减持股份总额需符合法律法规限制，并于减持前3个交易日公告[126] - 若上市后6个月内股价连续20个交易日低于发行价，持股锁定期将自动延长至少6个月[125][127] - 董事长兼总经理蔡惠智承诺任职期间每年转让股份不超过其持股总数的25%[128] - 蔡惠智若离职，自申报离职之日起6个月内不转让其直接或间接持有的公司股份[128] - 因权益分派导致持股数量变化时，仍需遵守原有股份锁定承诺[128] - 所有股份减持承诺自2019年12月06日起生效并持续履行[123][124][125][127] - 锁定期满后24个月内减持价格不低于发行价[130] - 减持股份总额不超过法律法规规定限制[130][131] - 锁定期满后两年内减持价格不低于发行价[132] - 上市后6个月内股价连续20个交易日收盘价低于发行价将延长锁定期至少6个月[132] - 董事/高管任职期间每年转让股份不超过持有总数的25%[132][133] - 离职后6个月内不转让直接或间接持有股份[132][133][134] - 监事任职期间每年转让股份不超过持有总数的25%[134] - 违反减持承诺所得收益需上缴公司[130][131][133] - 权益分派导致持股变化时仍遵守减持限制规定[132][133][134] - 减持前需提前3个交易日进行公告[130] 赔偿和回购承诺 - 公司承诺若招股说明书虚假将回购全部新股[135] - 股份回购计划需经三分之二以上股东表决权审议通过[136] - 回购价格按发行价加同期银行存款利率或违规前日均价孰高确定[137] - 若未按期回购将冻结等额自有资金直至完成计划[137] - 公司承诺依法赔偿投资者损失并冻结赔偿金[138] - 控股股东及实控人承诺按司法裁决冻结资金赔偿投资者[138] - 董事监事高管承诺以年度全部薪酬及现金分红先行赔偿投资者[139] - 赔偿承诺自监管部门确认起30日内执行[139] - 保荐机构东兴证券承诺履行信息披露义务[139] - 公司承诺若因IPO文件虚假导致投资者损失将依法先行赔偿[140] - 律师事务所承诺若因未能勤勉尽责导致法律文件虚假将依法赔偿投资者损失[141] - 会计师事务所承诺若因IPO文件虚假导致投资者损失将依法赔偿[142] - 资产评估机构承诺若因IPO文件虚假导致投资者损失将依法赔偿[143] 关联交易和公司治理 - 公司股东承诺不越权干预经营且若违反填补回报承诺将承担补偿责任[144] - 公司控股股东及实际控制人承诺避免同业竞争，若违反将依法承担补偿责任并暂扣薪酬津贴或分红[145] - 公司控股股东承诺不从事与公司相同或类似业务投资，不新设或收购竞争性实体[146] - 公司控股股东承诺若业务拓展产生竞争，将通过停止生产、转让资产等方式消除竞争[147] - 公司控股股东承诺规范关联交易，避免资金占用，若违反将赔偿实际损失[148] - 公司实际控制人蔡惠智承诺规范关联交易及资金往来，确保交易公允性[149] - 公司2020年度确认关联方北京中科海讯科技有限公司房产租赁费用为496.27万元[168] - 公司承租关联方北京中科海讯科技有限公司房产租赁总金额为1,563.24万元[173] - 公司承租关联方北京中科海讯科技有限公司房产租赁面积为5,428.56平方米[174] 会计政策变更 - 执行新收入准则调整2020年1月1日合并资产负债表应收账款减少18,507,985.50元[153][154] - 新收入准则调整使合并资产负债表合同资产增加18,507,985.50元[153][154] - 合并资产负债表预收款项减少17,677,629.21元重分类至合同负债[153][154] - 合并资产负债表合同负债增加16,828,866.14元[153][154] - 合并资产负债表其他流动负债增加848,763.07元[153][154] - 母公司资产负债表应收账款减少18,507,985.50元[155] - 母公司资产负债表合同资产增加18,507,985.50元[155] - 母公司资产负债表预收款项减少17,316,629.21元[155] - 母公司资产负债表合同负债增加16,467,866.14元[155] - 母公司资产负债表其他流动负债增加848,763.07元[155] - 公司变更2020年度财务审计机构，由中兴华会计师事务所变更为容诚会计师事务所[158] 委托理财和重大合同 - 公司报告期内存在委托理财情况[178] - 委托理财总额为43,000万元，其中募集资金30,000万元，自有资金13,000万元[179] - 未到期委托理财余额为24,000万元，其中募集资金18,000万元，自有资金6,000万元[179] - 银行理财产品占委托理财总额的97.7%（42,000万元）[179] - 公司签订定制研发办公用房合同，交易价格为14,793.76万元[180][181] 社会责任和捐赠 - 2020年向武汉捐赠疫情防控专项资金50余万元[182] - 精准扶贫投入资金10.48万元，主要用于教育扶贫[185][186] - 资助贫困学生140人，提供冬季棉服140余件[184][186] - 捐赠防疫物资包括10万支口罩及医用酒精、消毒液各10箱[182] - 公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位[188] 股东结构和持股变动 - 有限售条件股份减少32,372,762股（变动前74.97%降至变动后33.83%）[193] - 无限售条件股份增加32,372,762股（变动前25.03%升至变动后66.17%）[193] - 境内法人持股减少26,434,306股（变动前62.85%降至变动后29.26%）[193] - 境内自然人持股减少5,938,456股（变动前12.12%降至变动后4.57%）[193] - 股份总数维持78,700,000股不变[193] - 宁波梅山保税港区中科海讯科技持股23,031,216股（占比29.26%）[199] - 平顶山海讯声学科技持股16,187,500股（占比20.57%）[199] - 实际控制人蔡惠智持股3,596,022股（占比4.57%）[199] - 股东赵文立减持

收入和利润（同比环比） - 本报告期营业收入为2318.38万元人民币，同比下降38.98%[7] - 年初至报告期末营业收入为5385.60万元人民币，同比下降62.92%[7] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为-346.14万元人民币，同比下降229.26%[7] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为-1257.56万元人民币，同比下降124.02%[7] - 营业收入同比下降62.92%至5385.6万元，受疫情及国产化替代影响[15] - 归属于上市公司股东的净利润同比下降124.02%至亏损1257.6万元[16] - 营业收入为2318.38万元，较上年同期3799.60万元下降38.99%[33] - 公司2020年第三季度营业利润为-281.62万元，同比下降222.5%[35] - 公司2020年第三季度净利润为-343.73万元，同比下降256.3%[35] - 归属于母公司所有者的净利润为-346.14万元，同比下降229.2%[35] - 母公司营业收入2215.68万元，同比下降41.4%[38] - 母公司净利润-107.74万元，同比下降133.4%[39] - 合并营业总收入5385.60万元，同比下降62.9%[41] - 公司营业收入同比下降63.7%，从1.45亿元降至5269.64万元[46] - 营业利润由盈转亏，从6140.62万元盈利转为亏损919.86万元[46] - 净利润同比下降113%，从5365.6万元盈利转为亏损698.53万元[46] - 母公司利润总额同比下降116.3%，从6136万元盈利转为亏损999.37万元[46] 成本和费用（同比环比） - 研发费用为1005.88万元，较上年同期927.43万元增长8.46%[34] - 合并研发费用2826.51万元，同比增长6.1%[41] - 合并营业总成本6538.71万元，同比下降38.8%[41] - 研发费用同比下降7.1%，从2503.34万元降至2326.37万元[46] - 信用减值损失扩大159%，从691.97万元增至1791.99万元[46] - 支付给职工现金为3844.49万元，同比下降6.5%[51] - 应付职工薪酬从年初723.86万元减少至350.60万元，下降51.58%[27] - 应交税费从年初1094.63万元减少至22.55万元，下降97.94%[27] - 所得税费用为负300.84万元，同比减少139.1%[46] 现金流表现 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为-8777.89万元人民币，同比下降1270.88%[7] - 经营活动现金流量净额同比下降1270.88%至亏损8777.9万元，主要因回款欠佳[16] - 销售商品、提供劳务收到的现金为3312.42万元，同比下降65.1%[51] - 收到的税费返还为336.92万元，同比下降86.9%[51] - 经营活动产生的现金流量净额为-8777.89万元，同比扩大1270.8%[51] - 投资活动现金流入10.92亿元（含收回投资10.84亿元）[52] - 投资支付的现金达14.84亿元[52] - 投资活动产生的现金流量净额为-4.12亿元[52] - 母公司投资支付现金1202.50万元[53] - 期末现金及现金等价物余额为6791.80万元，同比下降41.7%[52] 资产和投资活动 - 货币资金同比下降88.24%至6791.8万元，主要因购买理财产品、销售回款欠佳及购置房产[15] - 交易性金融资产新增1005.9万元，系购买非保本理财产品[15] - 预付款项同比上升293.09%至494.5万元，因预付房租及采购款增加[15] - 存货同比上升47.86%至1.21亿元，因原材料备货及订单投产增加[15] - 其他流动资产激增208,206,983.96%至3.93亿元，主要系购买银行保本理财产品[15] - 应收票据同比上升42.73%至1815.97万元，因银行承兑汇票增加[15] - 货币资金从年初5.71亿元减少至6307万元，下降88.95%[29] - 应收账款为3.80亿元，较年初3.70亿元增长2.53%[29] - 存货为1.21亿元，较年初8194.19万元增长47.58%[29] - 未分配利润为2.01亿元，较年初2.21亿元下降8.97%[28] - 公司获得政府补助345.23万元人民币[8] - 公司通过理财产品投资获得收益918.64万元人民币[8] - 投资收益为265.18万元[34] - 资产减值损失为-16.83万元[34] - 利息收入同比增长417%，从26.51万元增至117.87万元[43] - 其他收益同比下降79.7%，从2782.48万元降至563.16万元[46] 财务结构变化 - 公司总资产为10.65亿元人民币，较上年度末下降2.68%[7] - 归属于上市公司股东的净资产为9.75亿元人民币，较上年度末减少2.02%[7] - 预收款项减少17,316,629.21元[64] - 合同负债增加17,316,629.21元[64] - 公司对外捐赠等营业外支出增加204.89万元人民币[8] - 基本每股收益为-0.044元，同比下降197.8%[36] - 基本每股收益从0.8874元转为亏损0.1598元[44] - 预计2020年度归属于上市公司股东的净利润同比下降60%至75%[18]

财务表现：收入和利润（同比变化） - 营业收入为3067.21万元，同比下降71.40%[20] - 2020年上半年公司实现营业收入3067.21万元，同比下降71.40%[48] - 营业收入同比下降71.40%至30,672,139.74元[55] - 营业总收入同比下降71.4%至3067.21万元，对比上年同期1.07亿元[152] - 归属于上市公司股东的净利润为-911.42万元，同比下降118.35%[20] - 归属于上市公司股东的净利润为-911.42万元，同比下降118.35%[48] - 扣除非经常性损益后的净利润为-1684.21万元，同比下降133.90%[20] - 利润总额为-1184.87万元，同比下降120.83%[48] - 净利润由盈转亏，净亏损944.4万元，对比上年同期盈利4923.66万元[154] - 基本每股收益为-0.1158元/股，同比下降113.75%[20] - 稀释每股收益为-0.1158元/股，同比下降113.75%[20] - 基本每股收益为-0.1158元，对比上年同期0.842元[155] - 加权平均净资产收益率为-0.92%，同比下降10.94个百分点[20] - 母公司净利润为-590.79万元，对比上年同期盈利5043.56万元[158] - 综合收益总额为-5,907,890.55元，同比大幅下降111.71%[159] - 综合收益总额为亏损91.142亿元，其中少数股东亏损32.978亿元[168] - 公司2020年上半年综合收益总额为50,435,599.83元[178] - 本期综合收益总额为4923万元人民币[171] - 母公司本期综合收益总额为-591万元人民币[175] 财务表现：成本和费用（同比变化） - 营业成本同比下降79.95%至6,573,731.18元[55] - 营业成本同比下降79.9%至657.37万元，对比上年同期3278.6万元[152] - 研发投入同比增长4.83%至18,206,332.17元[55] - 研发费用同比增长4.8%至1820.63万元，对比上年同期1736.77万元[152] - 信用减值损失增加15,670,190.65元[62] - 信用减值损失扩大至1512.33万元，对比上年同期776.11万元[154] - 其他收益同比下降78.7%至547.27万元，对比上年同期2572.48万元[152] 业务线表现 - 公司主营业务涉及声纳系统、信号处理平台及声纳模拟仿真系统[10] - 声纳系统由干端（水上部分）和湿端（水下部分）组成[10] - 信号处理平台由机箱、信号处理模块及配套软件开发系统组成[10] - 矢量阵声纳系统为固定式水下探测声纳可用于海洋勘探[10] - 信号处理平台产品实现营业收入2876.73万元，同比下降73.12%[49] - 信号处理平台产品营业收入同比下降73.12%至28,767,345.11元[58] - 水声大数据与仿真系统实现收入111.68万元，去年同期无此类收入[50] - 声纳系统及无人探测系统在报告期内未实现销售收入[50] - 公司为水声标准信号处理平台仅有的两家供应商之一[48] - 公司声纳装备核心产品已进入最终用户合格供方名录并建立长期稳定合作关系[32] 子公司和投资表现 - 公司全资子公司包括秦皇岛中科雷声信息技术有限公司和青岛海讯数字科技有限公司[10] - 公司控股子公司包括武汉海晟科讯科技有限公司和武汉范思合成数字科技有限责任公司[10] - 子公司武汉海晟科技净利润亏损42.44万元[85] - 子公司武汉范思合成数字科技净利润亏损30.16万元[86] - 子公司秦皇岛中科雷声信息技术净利润亏损80.27万元[86] - 武汉中科海讯电子科技有限公司报告期内净利润为-387.75万元人民币[87] - 青岛海讯投资本期亏损200.69万元[69] - 武汉中科海讯投资亏损387.75元[70] - 对青岛海讯数字科技有限公司投资1000万元，持股比例100%[69] - 报告期投资额1000万元，上年同期为0元，同比增长100%[67] - 公司持有范思合成股权比例增至51%[88] - 公司新设青岛海讯数字科技有限公司对整体生产经营和业绩影响不大[88] - 公司新设武汉中科海讯电子科技有限公司暂未开展实质生产经营[88] - 武汉中科海讯电子科技有限公司受疫情影响未实缴出资[70] - 武汉中科海讯电子科技有限公司注册资本为5000万元人民币[87] - 母公司长期股权投资从1288万元增至2291万元，增长77.8%[149] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-6097.15万元，同比下降469.03%[20] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降469.03%至-60,971,478.22元[55] - 经营活动产生的现金流量净额为-60,971,478.22元，同比下降469.06%[162] - 销售商品、提供劳务收到的现金为22,081,290.00元，同比下降68.87%[160] - 收到的税费返还为3,369,189.16元，同比下降86.91%[162] - 收到特种产品退税收入336.92万元[62] - 支付给职工现金为26,457,920.04元，同比下降3.10%[162] - 支付的各项税费为14,064,027.96元，同比下降23.53%[162] - 投资活动产生的现金流量净额同比变化29,608.88%至-419,136,772.38元，主要因购买理财产品净流出4.05亿元[56] - 投资活动产生的现金流量净额为-419,136,772.38元，主要因支付其他投资活动现金9.75亿元[162] - 投资支付的现金为10,025,000.00元[166] - 母公司经营活动现金流量净额为-62,827,673.78元，同比下降512.20%[165] - 期末现金及现金等价物余额为88,072,001.66元，较期初下降84.75%[163] - 公司货币资金从2019年底的5.775亿元大幅下降至2020年6月的8807万元，降幅达84.7%[144] 资产和负债状况 - 总资产为10.62亿元，较上年度末下降2.93%[21] - 归属于上市公司股东的净资产为9.78亿元，较上年度末下降1.67%[21] - 公司货币资金、应收票据等多项资产在报告期内同比变动较大[37] - 其他流动资产同比大幅增加37.71个百分点至405,000,296.38元，主要因购买理财产品增加[64] - 其他流动资产从188.57元激增至4.05亿元，主要由于理财产品投资增加[144] - 货币资金占总资产比例下降15.03个百分点至8.29%[64] - 应收账款从3.702亿元小幅增至3.755亿元，增长1.4%[144] - 存货从8202万元增至1.103亿元，增长34.5%[144] - 流动资产总额从10.457亿元降至9.971亿元，减少4.6%[144] - 预收款项降至0元，占总资产比例下降3.39%至0.00%，主要因执行新收入准则[65] - 合同负债新增1916.5万元，占总资产比例上升1.80%[65] - 应付职工薪酬327.18万元，占总资产比例0.31%，同比下降0.24%[65] - 应付职工薪酬从724万元降至327万元，降幅达54.8%[146] - 应交税费为-250.13万元，同比减少1360.32万元，主要因上半年亏损[65] - 应交税费从1095万元转为负250万元，主要由于可抵扣进项税增加[146] - 未分配利润从2.213亿元降至2.048亿元，减少7.5%[147] - 未分配利润同比下降5.9%至2107.09万元，对比上年同期2240.14万元[151] - 负债总额同比下降15.3%至8298.19万元，对比上年同期9806.64万元[151] - 母公司预付款项从177万元增至1134万元，增长541.8%[149] 研发和技术能力 - 研发人员总数147人，占公司总人数比例60.49%[43] - 研发团队包含博士9名，硕士45名[43] - 公司拥有已授权专利14项，软件著作权105项，正在申请发明专利30项[41] - 公司通过引进人才和加大研发投入加快国产化改造进度[91] - 公司核心产品国产化改造面临元器件替代及成本提高等挑战[90] - 国产化改造使公司在信息设备等新领域获得业务机会[90] - 公司与国产核心芯片厂商建立战略合作关系[90] 募集资金使用 - 募集资金总额为441.92百万元[74] - 报告期内投入募集资金总额为97.38百万元[74] - 已累计投入募集资金总额为142.08百万元[74] - 报告期内募集资金使用97.38百万元[75] - 累计已使用募集资金142.08百万元[75] - 募集资金余额为303.23百万元[75] - 其中进行现金管理未到期金额为285.00百万元[75] - 存放于募集资金专户金额为18.23百万元[75] - 累计收到的现金管理收益为2.65百万元[75] - 报告期内现金管理收益为2.65百万元[75] - 募集资金承诺项目总投资额为44,191.79万元[76] - 第三代水声信号处理平台项目投资进度为4.99%，累计投入791.32万元[76] - 水下模拟仿真体系应用项目投资进度为15.27%，累计投入1,617.49万元[76] - 水声研发中心建设项目投资进度为28.72%，累计投入2,383.95万元[76] - 补充流动资金项目投资进度为99.82%，累计投入9,415.09万元[76] - 公司以自有资金先期投入募集资金项目4,469.74万元并完成置换[77] 非经常性损益 - 公司计入当期损益的政府补助金额为3,052,403.00元，主要为重大科技成果产业化项目补助及上市奖励[25] - 委托他人投资或管理资产的损益为6,601,237.50元，系理财产品产生的收益[25] - 其他营业外收入和支出为-557,989.68元，主要为对外捐赠[25] - 非经常性损益项目中所得税影响额为1,362,849.21元[25] - 少数股东权益影响额（税后）为4,910.29元[25] - 非经常性损益项目合计金额为7,727,891.32元[25] 委托理财 - 委托理财发生额45,000万元，未到期余额40,500万元[80][81] - 委托他人投资或管理资产的损益为6,601,237.50元，系理财产品产生的收益[25] 股本和股东结构 - 公司实际控制人为蔡惠智[10] - 控股股东为宁波梅山保税港区中科海讯科技投资合伙企业（有限合伙）[10] - 股份总数保持不变，为78,700,000股，有限售条件股份占比74.97% (59,000,000股)，无限售条件股份占比25.03% (19,700,000股)[123] - 境内法人持股数量为49,465,522股，占总股本比例62.85%[123] - 境内自然人持股数量为9,534,478股，占总股本比例12.12%[123] - 报告期末普通股股东总数为16,195户[125] - 第一大股东宁波梅山保税港区中科海讯科技投资合伙企业持股23,031,216股，占比29.26%[125] - 第二大股东宁波梅山保税港区海讯声学科技投资合伙企业持股16,187,500股，占比20.57%[125] - 第三大股东蔡惠智持股3,596,022股，占比4.57%[125] - 第四大股东上海晨灿投资中心持股3,100,000股，占比3.94%[125] - 第五大股东武汉成业联股权投资企业持股2,908,008股，占比3.70%[126] - 前10名无限售条件股东中，法国兴业银行持股数量最多，为231,300股[126] - 公司股本为7870万元人民币[168] - 公司股本为78,700,000.00元[176] - 公司股本为5900万元人民币[171] 资本和权益结构 - 资本公积从期初的669.716亿元减少至期末的669.618亿元，减少986.8万元[168][169] - 未分配利润从期初的221.347亿元减少至期末的204.837亿元，减少16.512亿元[168][169] - 归属于母公司所有者权益从期初的994.657亿元减少至期末的978.041亿元，减少16.616亿元[168][169] - 少数股东权益从期初的113.857亿元减少至期末的-142.244亿元，减少256.102亿元[168][169] - 所有者权益合计从期初的994.765亿元减少至期末的977.897亿元，减少16.868亿元[168][169] - 利润分配中对股东的分配为73.978亿元[169] - 资本公积为2.47亿元人民币[171] - 盈余公积为1658万元人民币[171] - 未分配利润为1.48亿元人民币[171] - 股东权益合计为4.71亿元人民币[171] - 母公司所有者权益为9.97亿元人民币[175] - 母公司资本公积为6.70亿元人民币[175] - 母公司未分配利润为2.24亿元人民币[175] - 公司2020年上半年期末所有者权益总额为984,015,565.97元[176] - 公司2019年上半年所有者权益总额为472,318,579.85元[177] - 公司2020年上半年期末未分配利润为210,708,627.98元[176] - 公司2020年上半年期末资本公积为669,716,458.18元[176] - 公司2020年上半年期末盈余公积为24,890,479.81元[176] - 公司2019年上半年期末未分配利润为149,237,982.14元[177] - 公司2019年上半年期末资本公积为247,498,599.69元[177] - 公司2019年上半年期末盈余公积为16,581,998.02元[177] 行业和市场环境 - 2020年中国国防预算支出为12,680亿元，较2019年增长6.6%[34] - 2019年中国国防预算为11,899亿元，2018年为11,070亿元（同比增长8.1%）[34] - 新冠疫情导致公司订单签署及产品交付验收节点后延[89] 公司治理和保证 - 公司2020年半年度报告由董事会、监事会及高级管理人员保证真实准确完整[3] - 公司计划不派发现金红利不送红股不以公积金转增股本[5] 租赁和重大合同 - 公司与北京中科海讯科技有限公司签订房屋租赁合同，年租金总额为521.08万元人民币[106] - 公司租赁北京市海淀区地锦路33号院中科海讯大厦地上建筑面积3,488.80平米及地下一整层建筑面积1,939.76平米[106][109] - 公司总部租赁北京市海淀区地锦路9号院15号楼面积3,109.83平米[109] - 武汉分公司租赁武汉市东湖新技术开发区凌家山南路武汉光谷企业天地1号楼1803-1房屋面积180平米[109] - 子公司海晟科讯租赁武汉光谷企业天地1号楼1803-2房屋面积120平米[110] - 子公司范思合成租赁武汉硚口区长江食品厂C地块旧城改造商业、办公楼16层06房屋面积164.17平米[110] - 子公司中科雷声租赁秦皇岛市海港区迎秋里39栋君御商务大厦公寓楼701、703号面积合计470平米[110] - 青岛海讯数字科技有限公司以1,275.51万元人民币购买青岛市崂山区松岭路58号59号楼3房房产[115] - 公司与北京威凯建设发展有限责任公司签订厂房定制合同，交易价格为14,793.76万元人民币[115] - 公司与杭州汇慧洋股权投资合伙企业共同在青岛设立参股公司，投资金额为2,700万元人民币[115] 会计政策和合并范围 - 公司营业周期为12个月作为资产和负债流动性划分标准[189] - 公司及境内子公司以人民币为记账本位币[190] - 合并财务报表范围以控制为基础确定包括公司及全部子公司[193] - 子公司会计政策与公司不一致时按公司政策进行调整[194] - 非同一控制企业合并子公司按购买日可辨认净资产公允价值调整[194] - 公司内部重大往来余额交易及未实现利润在合并时予以抵销[194] - 少数股东权益及损益在合并报表中单独列示[195] - 丧失子公司控制权时剩余股权按公允价值重新计量[195] - 现金及现金等价物包括库存现金活期存款和三个月内到期投资[198] - 金融工具在公司成为合同一方时确认资产或负债[200]

收入和利润同比下降 - 营业总收入1929.83万元，同比下降46.08%[7] - 营业总收入同比下降46.1%至1929.8万元[38] - 归属于上市公司股东的净利润260.65万元，同比下降88.91%[7] - 归属于母公司所有者的净利润同比下降88.9%至260.7万元[41] - 基本每股收益0.0331元/股，同比下降91.73%[7] - 稀释每股收益0.0331元/股，同比下降91.73%[7] - 基本每股收益同比下降91.7%至0.0331元[41] - 加权平均净资产收益率0.26%，同比下降4.61个百分点[7] - 母公司净利润同比下降82.9%至409.3万元[44] - 综合收益总额为409.28万元，同比下降82.9%[45] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-40.16万元，同比下降101.71%[7] 成本和费用同比下降 - 营业总成本同比下降30.3%至1992.6万元[39] - 营业成本较去年同期下降58.21%，因收入下降及产品结构变化导致毛利率变动[16] - 研发费用同比下降6.6%至801.4万元[39] - 所得税费用较去年同期减少82.94%，因利润总额下降[16] - 信用减值损失同比改善22.8%至-330.6万元[39] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额-5114.27万元，同比增加21.91%[7] - 经营活动产生的现金流量净额为负5142.7万元，同比下降22%[48] - 投资活动产生的现金流量净额为负4.22亿元，主要由于支付其他与投资活动有关的现金5.9亿元[48] - 母公司经营活动产生的现金流量净额为负4939.38万元，同比下降11.5%[51] - 销售商品、提供劳务收到的现金为503.08万元，同比增长17.6%[47] - 收到的税费返还336.92万元，同比增长331,900%[47] - 购买商品、接受劳务支付的现金为2575.87万元，同比增长43.8%[48] - 支付给职工以及为职工支付的现金为1548.91万元，同比下降0.5%[48] - 期末现金及现金等价物余额为1.02亿元，同比下降16.4%[49] - 母公司投资支付的现金为100万元[52] 资产和负债变化 - 货币资金较期初下降82.30%，主要因公司利用闲置资金理财及经营活动现金流出较大[16] - 货币资金从2019年底的577,511,254.83元下降至2020年3月31日的102,209,291.19元，降幅82.3%[30] - 其他流动资产较期初增长222,736,364.41%[16] - 其他流动资产从2019年底的188.57元激增至2020年3月31日的420,014,150.94元[30] - 预付款项较期初增长380.57%，因公司搬迁预付租金及装修费[16] - 预付款项从2019年底的1,258,036.96元增至2020年3月31日的6,045,789.77元，增长380.6%[30] - 应收账款从2019年底的370,245,997.50元增至2020年3月31日的387,894,449.48元，增长4.8%[30] - 其他应收款从2019年底的1,947,927.00元增至2020年3月31日的5,260,326.29元，增长170.0%[30] - 应付账款从2019年底的54,139,345.57元降至2020年3月31日的41,708,333.57元，下降23.0%[31] - 应交税费从2019年底的10,946,291.48元降至2020年3月31日的2,373,255.75元，下降78.3%[31] - 应付职工薪酬较期初减少50.94%，主因上年末含年终奖[16] - 流动负债同比增长40.7%至9104.5万元[36] - 负债合计同比增长36.4%至9806.6万元[36] - 总资产10.70亿元，较上年度末下降2.21%[7] - 归属于上市公司股东的净资产9.97亿元，较上年度末增长0.26%[7] - 未分配利润从2019年底的221,344,771.02元增至2020年3月31日的223,951,271.61元，增长1.2%[33] - 未分配利润同比增长1.8%至2.24亿元[36] 非经常性损益及投资收益 - 非经常性损益项目中政府补助101.00万元，委托投资损益303.82万元[8] - 理财收益新增3,038,238.17元，推动投资收益同比增长[16] 业务运营因素 - 营业收入较去年同期减少46.08%，主要受疫情影响导致客户采购及产品交付延迟[16] - 购买理财产品致其他流动资产较期初增长222,736,364.41%[16] - 募集资金总额44,191.79万元，本季度投入98.02万元[20] 会计政策及财务结构 - 预收款项17,677,629.21元调整为合同负债，导致预收款项减少100%[54][56] - 会计政策变更执行新收入准则，不影响前期比较数据[57][60] - 公司总资产为10,944,452,139.90元，其中流动资产占比95.5%达10,457,050,248.40元[54] - 货币资金为577,511,254.83元，占流动资产总额的55.2%[54] - 应收账款为370,245,997.50元，占流动资产总额的35.4%[54] - 存货为82,018,269.98元，占流动资产总额的7.8%[54] - 负债总额为99,679,647.56元，其中流动负债占比93.0%达92,658,413.16元[54] - 归属于母公司所有者权益为994,651,709.01元，占所有者权益总额的99.99%[56] - 母公司货币资金为571,051,501.05元，较合并报表减少1.1%[58] - 母公司应收账款为370,458,382.71元，较合并报表增加0.06%[58] 公司治理与展望 - 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况[25] - 预计上半年净利润将较去年同期出现较大下滑[23]

收入和利润（同比环比） - 2019年营业收入为2.41亿元，同比下降19.09%[18] - 归属于上市公司股东的净利润为8181.43万元，同比下降4.65%[18] - 基本每股收益为1.3491元/股，同比下降7.23%[18] - 加权平均净资产收益率为14.91%，同比下降5.14个百分点[18] - 2019年公司营业收入241,367,321.98元，同比下降19.09%[50] - 归属于上市公司股东净利润81,814,300元，同比下降4.65%[46] - 2019年归属于上市公司普通股股东的净利润为81,814,326.66元[105] - 2018年归属于上市公司普通股股东的净利润为85,806,351.06元[105] 成本和费用（同比环比） - 营业成本中直接材料占比84.19%，但金额同比下降36.64%[60] - 直接人工成本同比下降76.49%，占比降至1.95%[60] - 研发费用同比增长19.14%至4148万元[65] - 研发费用为4147.64万元，同比增长19.14%[66] - 研发费用占营业收入比例为17.18%[66] 各业务线表现 - 信号处理平台产品收入216,186,307.25元，同比增长41.05%，占营业收入比重89.57%[51] - 声纳系统产品收入16,047,008.55元，同比下降88.05%[51] - 水声大数据与仿真系统收入8,091,437.97元，同比增长232.17%[51] - 无人探测系统收入同比下降100%[51] - 信号处理平台产品收入同比增长41.05%至2.16亿元，毛利率71.67%[55] - 水声大数据与仿真系统收入同比增长232.17%至809万元，但毛利率下降16.71%至33.84%[55] - 声纳系统营业收入同比减少88.05%至1605万元，毛利率下降21.32%至22.03%[55] - 无人探测系统收入同比减少100%，2018年曾确认收入301.89万元[55] - 国家特种电子信息行业整体营业收入下降19.09%，但毛利率提升10.09%至67.05%[54] - 信号处理平台产品库存量减少64%，生产量下降4.65%至82台[56] 各地区表现 - 华北地区收入105,429,030.69元，同比增长481.29%[51] - 华东地区收入42,530,427.56元，同比下降78.97%[51] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为997.41万元，同比下降78.28%[18] - 第二季度经营活动产生的现金流量净额最高，为5847.46万元[21] - 经营活动现金流量净额同比下降78.28%至997.41万元[68][69] - 筹资活动现金流量净额同比激增48238.91%至4.44亿元[69] - 现金及现金等价物净增加额同比上升1462.33%至4.46亿元[69] 资产和负债结构 - 2019年末资产总额为10.94亿元，同比增长89.36%[18] - 2019年末归属于上市公司股东的净资产为9.95亿元，同比增长111.21%[18] - 货币资金占总资产比例从22.71%升至52.77%[74] - 应收账款占总资产比例从44.95%降至33.83%[74] - 存货占总资产比例从18.27%降至7.49%[74] 非经常性损益和政府补助 - 2019年计入当期损益的政府补助为4.05百万元，较2018年的1.56百万元增长159%[24] - 2019年非经常性损益合计为3.27百万元，较2018年的1.46百万元增长124%[24] - 2018年非流动资产处置损益为15.39万元，2017年为亏损9.04万元[24] - 2017年委托他人投资或管理资产的损益为64.04万元[24] - 2019年所得税影响额为55.96万元，较2018年的25.78万元增长117%[24] - 其他收益2977.56万元，占利润总额比例32.31%[71] - 信用减值损失1424.57万元，主要系应收账款坏账准备[71] 研发投入与创新能力 - 研发人员122人，占公司总人数55.45%，其中博士8名、硕士45名[41] - 公司拥有授权专利14项、软件著作权105项，正在申请发明专利25项[39] 客户和销售集中度 - 前五名客户销售额占比96.88%，其中最大客户占比64.82%[63] 子公司和投资表现 - 武汉海晟科讯科技有限公司净利润为-1,119,594.32元[89] - 武汉范思合成数字科技有限责任公司净利润为-217,896.31元[89] - 秦皇岛中科雷声信息技术有限公司净利润为-420,139.41元[89] - 秦皇岛中科雷声本期投资亏损420,139.41元[77] - 公司新设秦皇岛中科雷声信息技术有限公司投资额1000万元人民币持股比例100%[77] - 公司于2019年7月出资1000万元投资设立全资子公司秦皇岛中科雷声信息技术有限公司[144] - 公司在青岛和武汉新设全资子公司[175] 募集资金使用 - 公司2019年公开发行股票募集资金总额48,462万元人民币[81] - 扣除发行费用后实际募集资金净额为441,917,858.49元[81] - 截至2019年末募集资金使用金额为0元[81][79] - 募集资金专项账户余额为453,793,956.53元[81] - 第三代水声信号处理平台研发项目承诺投资15,870万元[82] - 水下模拟仿真体系应用项目承诺投资10,590万元[82] - 水声研发中心建设项目承诺投资8,300万元[82] - 补充流动资金项目承诺投资9,431.79万元[82] - 公司募投项目按照计划进度执行，尚在建设期，无未达到计划进度或预计收益的情况[84] - 募集资金投资项目以自有资金先期投入约4500万元人民币，尚未完成置换[84] - 公司尚未使用的募集资金存放于公司开立的募集资金专户[85] - 公司报告期不存在募集资金变更项目情况[86] 利润分配方案 - 公司2019年度利润分配方案为以78,700,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.94元（含税）[4] - 2019年度现金分红总额为7,397,800元[101] - 每10股派发现金股利0.94元（含税）[101][103][104] - 现金分红占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润比率为9.04%[105] - 2018年度及2017年度均未进行利润分配[100][103][105] - 可分配利润为221,344,771.02元[101] - 分配预案股本基数为78,700,000股[101] - 现金分红总额占利润分配总额比例为100%[101] - 公司总股本为78,700,000股[101][103][104] 股份限售承诺 - 宁波梅山保税港区中科海讯科技投资合伙企业及蔡惠智承诺自公司上市之日起36个月内不转让或委托他人管理所持公开发行前股份[107] - 宁波梅山保税港区海讯声学科技投资合伙企业等6方承诺自公司上市之日起12个月内不转让或委托他人管理所持公开发行前股份[108] - 何国建承诺通过梅山科技持有的公司公开发行前股份自上市之日起36个月内不转让或委托他人管理[108] - 何国建承诺本人直接持有的公司公开发行前股份自上市之日起12个月内不转让或委托他人管理[109] - 刘云涛等6人承诺自公司上市之日起12个月内不转让或委托他人管理直接或间接持有的公开发行前股份[110] - 公司股票上市后12个月内巩玉振和李莉直接或间接持有股份不转让或委托他人管理[111] - 公司股票上市后36个月内蔡婷和郑洪涛直接或间接持有股份不转让或委托他人管理[111] - 张秋生徐韬周萍冯继忠涂英王福珍徐昶黎敏李乐乐和北京实创科技投资有限公司承诺12个月内不转让或委托管理直接或间接持有股份[112] - 所有承诺均于2019年12月6日作出并处于正常履行状态[107][108][109][110] - 股份限售承诺涉及公开发行前已发行股份的转让限制[107][108][109][110] 股份减持承诺 - 宁波梅山保税港区中科海讯科技投资合伙企业承诺若上市后6个月内股价连续20日低于发行价则锁定期自动延长至少6个月[113] - 宁波梅山保税港区中科海讯科技投资合伙企业承诺锁定期满后24个月内减持价格不低于发行价[115] - 宁波梅山保税港区中科海讯科技投资合伙企业承诺锁定期满后24个月内减持总额不超过法规限制[115] - 蔡惠智承诺若上市后6个月内股价连续20日低于发行价则锁定期自动延长至少6个月[116] - 锁定期满后每年转让股份不超过直接或间接持有股份总数的25%[117] - 离职后6个月内不转让直接或间接持有的公司股份[117] - 锁定期满后24个月内减持价格不低于发行价[118][120] - 减持前需提前3个交易日公告[119] - 减持股份总额不超过法律法规规定限制[118][120] - 上市后6个月内股价连续20日收盘价低于发行价则锁定期自动延长至少6个月[121] - 权益分派导致持股变化时仍需遵守减持承诺[119][120] 违反承诺的责任 - 若违反股份限售承诺，相关方需在5个工作日内将股票出售收益上缴公司[108][109][110] - 违反承诺给公司或其他投资者造成损失的，相关方需依法承担赔偿责任[108][109][110] - 公司有权从分红或报酬中直接扣除违反承诺应缴款项[108][109][110] - 违反股份减持承诺需在5个工作日内将出售收益上缴公司指定账户[112][113] - 违反承诺给公司或其他投资者造成损失需依法承担赔偿责任[112][113] - 公司有权在分红或支付报酬时直接扣除违反承诺应缴款项[112][113] - 违反承诺时需在5个工作日内将出售股票收益上缴公司[117][122] - 减持所得收益若违反承诺需上缴公司[119][120] - 公司有权从分红或报酬中直接扣除违反承诺的赔偿款项[118][122] 回购和赔偿承诺 - 公司承诺若招股说明书存在虚假记载等导致不符合发行条件将依法回购全部新股[124] - 股份回购计划需经股东大会三分之二以上表决权股份审议通过[125] - 股份回购价格以发行价加算同期银行存款利率与违规事实确认前一日股票均价孰高确定[125] - 公司若未按期履行回购义务将冻结相等金额自有资金直至计划实施完毕[126] - 公司若因信息披露问题致投资者损失将依法赔偿并冻结相应自有资金[126] - 控股股东及实控人承诺按司法裁决金额冻结自有资金用于投资者损失赔偿[127] - 公司董事、监事、高级管理人员承诺以年度全部薪酬及现金分红对投资者先行赔偿[128] - 保荐机构东兴证券承诺因信息披露问题导致投资者损失将依法承担赔偿责任[128] - 北京市嘉源律师事务所承诺若因文件虚假导致投资者损失将依法赔偿[129] - 瑞华会计师事务所承诺若因文件虚假导致投资者损失将依法赔偿[130] - 北京中同华资产评估有限公司承诺若因文件虚假导致投资者损失将依法赔偿[131] 公司治理和关联交易承诺 - 宁波梅山保税港区中科海讯科技投资合伙企业承诺不越权干预公司经营管理[131] - 公司全体董事及高级管理人员承诺不以不公平条件输送利益[132] - 公司全体董事及高级管理人员承诺约束职务消费行为[132] - 公司全体董事及高级管理人员承诺不动用公司资产从事无关投资[133] - 公司全体董事及高级管理人员承诺支持薪酬制度与填补回报措施挂钩[133] - 公司全体董事及高级管理人员承诺支持股权激励与填补回报措施挂钩[133] - 公司全体董事及高级管理人员承诺若违反填补回报承诺将依法承担补偿责任[133] - 公司控股股东及实际控制人承诺避免同业竞争并履行补偿责任[134] - 公司控股股东承诺避免与公司发生关联交易或资金往来[136] - 公司实际控制人蔡惠智承诺规范关联交易及避免资金占用[137] - 公司董事、监事及高级管理人员承诺遵守关联交易管理规定[139] - 控股股东承诺若违反承诺将赔偿公司实际损失[136] - 实际控制人承诺若违反承诺将承担全部赔偿责任[138] - 公司有权暂扣违反承诺高管的薪酬及分红[134] - 相关承诺自2018年10月11日起长期有效[134][136][137][139] - 承诺有效期至相关方不再持有公司5%以上股份为止[135] - 若出现同业竞争情况将通过业务转让等方式消除[135] 股权结构和股东信息 - 公司控股股东为宁波梅山保税港区中科海讯科技投资合伙企业（有限合伙）[9] - 公司实际控制人为蔡惠智[9] - 发行后公司总股本由5900万股增加至7870万股，增幅33.4%[179][183] - 有限售条件股份数量为5900万股，占总股本比例由100%降至74.97%[179][185] - 无限售条件股份数量为1970万股，占总股本比例25.03%[179][185] - 境内法人持股4946.552万股，占发行后总股本62.85%[179] - 境内自然人持股953.4478万股，占发行后总股本12.12%[179] - 所有限售股均为首发限售，合计5900万股[181][182] - 限售股拟解除限售日期均为2020年12月5日[181][182] - 最大限售股东宁波梅山保税港区中科海讯科技持有2303.1216万股[181] - 股份变动导致公司注册资本变更为7870万元[184] - 报告期末普通股股东总数为27,140户[187] - 年度报告披露日前上一月末普通股股东总数为19,099户[187] - 宁波梅山保税港区中科海讯科技投资合伙企业持股比例为29.26%，持股数量为23,031,216股[187] - 宁波梅山保税港区海讯声学科技投资合伙企业持股比例为20.57%，持股数量为16,187,500股[187] - 蔡惠智持股比例为4.57%，持股数量为3,596,022股[187] - 上海晨灿投资中心持股比例为3.94%，持股数量为3,100,000股[187] - 武汉成业联股权投资企业持股比例为3.70%，持股数量为2,908,008股[187] - 北京虹元汇诚资产管理中心持股比例为2.48%，持股数量为1,952,478股[187] - 上海云炜资产管理有限公司持股比例为2.27%，持股数量为1,786,320股[188] - 赵文立持股比例为2.16%，持股数量为1,701,162股[188] - 董事长兼总经理蔡惠智期末持股3,596,022股，期内无增减持变动[200] - 董事、副总经理刘云涛期初及期末持股均为0股，期内无增减持变动[200] - 董事、副总经理张战军期初及期末持股均为0股，期内无增减持变动[200] - 董事鲁委期初及期末持股均为0股，期内无增减持变动[200] - 董事张哲期初及期末持股均为0股，期内无增减持变动[200] - 独立董事赵华期初及期末持股均为0股，期内无增减持变动[200] - 独立董事胡颖期初及期末持股均为0股，期内无增减持变动[200] - 独立董事潘贵民期初及期末持股均为0股，期内无增减持变动[200] - 监事会主席巩玉振期初及期末持股均为0股，期内无增减持变动[200] - 监事刘云峰期初及期末持股均为0股，期内无增减持变动[200] 公司架构和关联方 - 公司全资子公司为秦皇岛中科雷声信息技术有限公司[9] - 公司控股子公司包括武汉海晟科讯科技有限公司和武汉范思合成数字科技有限责任公司[9] - 公司控股股东之执行事务合伙人为北京海讯瑞声管理咨询有限公司，受蔡惠智实际控制[9] - 公司于2016年3月31日由北京中科海讯数字信号处理技术有限公司整体变更方式设立[9] - 公司关联方包括北京中科海讯科技有限公司（由蔡惠智与其配偶贺琳共同控制）[9] 产品与业务模式 - 公司声纳系统由干端（水上部分）和湿端（水下部分）两个组成部分构成[10] - 公司信号处理平台由机箱、信号处理模块和配套的系统集成开发软件及实时开发系统组成[10] - 公司产品主要应用于声纳装备领域，包括目标探测、通信传输和导航测绘[26][34] - 公司采取以销定产模式，根据订单进行定制化生产[29] - 声纳装备行业参与者稀少，包括中国船舶、中科院声学所等少数单位[34] - 公司立足水声技术，围绕水下安全领域和水声技术在民品市场的应用，深耕信号处理、声纳系统