公司管理层设置 - 设总经理 1 名，副总经理若干名，财务总监 1 名[5] - 总经理每届任期 3 年，连聘可连任[6] 管理层聘任与职权 - 总经理由董事长提名，董事会聘任或解聘[5] - 副总经理等由总经理提名，董事会聘任或解聘[5] - 总经理主持公司生产经营管理工作[12] - 副总经理协助总经理工作[15] - 财务总监主管公司财务工作[16] 会议制度 - 实行总经理办公会议制度，分例会和临时会议[21] - 提前一天通知参会人员（临时会议除外）[24] - 需三分之一以上应出席人员出席方可举行[25] 报告制度 - 董事会等要求时，5 日内报告工作[28] - 实施决议重大变化及总经理涉刑事诉讼及时报告[29] 其他规定 - 总经理绩效评价和薪酬由董事会决定[30] - 违规高管董事会可采取措施[32] - 细则由董事会负责解释修改并审议通过实施[35][36]

财务汇报与安排 - 管理层向审计委员会汇报生产经营和重大事项进展，财务总监汇报财务状况和经营成果[4] - 审计委员会、财务总监与事务所协商确定年度财务报告审计工作时间安排[5] - 财务总监向审计委员会书面提交本年度审计工作安排及相关材料[6] 审计沟通与审阅 - 审计委员会与年审会计师沟通并评估其能力、独立性、及时性[6] - 进场前审阅财务会计报表，进场后加强沟通并再次审阅[7][9] 审计报告处理 - 审计报告完成后表决提交董事会审核，提交审计工作总结报告[9] 会计师事务所管理 - 检查拟聘事务所及年审会计师资格，续聘或改聘需评价并提交董事会决议[11] - 原则上不得在年报审计期间改聘，确需改聘需约见双方评价并开股东会决议[12]

投资者关系管理原则 - 公司投资者关系管理工作应遵循合规、平等、诚实守信、主动性原则[5][6] 工作对象与职责 - 投资者关系管理工作对象包括投资者、分析师、媒体及相关机构[7] - 投资者关系工作主要职责有统计分析、组织活动、处理诉求等[7] 沟通内容与注意事项 - 公司与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营管理等信息[10] - 公司开展投资者关系活动要注意保密，避免违法违规[10][11] 说明会相关 - 公司应按规定积极召开投资者说明会，董事长或总经理一般应出席[11] - 特定情形下公司需召开投资者说明会[13] - 公司可在年报结束后十五个工作日内举行业绩说明会[13] - 深交所鼓励公司在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告说明会[26] - 公司应至少提前二个交易日披露召开年度报告说明会的通知[27] 信息披露限制 - 公司不得在业绩说明会等场合发布未披露重大信息[14] - 公司不得在年度报告、半年度报告披露前三十日内进行部分投资者关系活动[16] - 公司在自愿披露预测性信息时须列明风险因素[23] - 公司在股东会上不得披露、泄露未公开重大信息[26] - 公司不得向分析师或基金经理提供未披露重大信息，不得出资委托分析报告等[57][58] - 未披露重大信息不接受媒体采访[61] 档案与资料保存 - 投资者关系管理档案保存期限不得少于三年[17] - 公司证券部处理投诉资料保存不少于两年[52][53] 协助与顾问聘请 - 公司可聘请专业机构协助实施投资者关系工作[20] - 公司必要时可聘请投资者关系顾问，以现金支付报酬[55] 沟通渠道与互动 - 公司应在网站公示投诉渠道和投诉处理流程[29] - 公司指派人员负责查看互动易上投资者提问并处理信息[33] - 公司应设立专门投资者咨询电话和传真并保持畅通[47] 活动记录与公开 - 公司应在投资者关系活动结束后次一交易日开市前在互动易和公司网站刊载活动记录表[36] - 公司一对一沟通相关音像和文字记录资料可在网站公布[40] 现场参观与调研 - 公司应尽量安排投资者等到公司或项目地现场参观[42] - 公司应要求调研机构及个人出具资料并签署承诺书[43] - 公司应建立接受调研事后核实程序和应对处理流程[44] 投诉处理 - 公司承担投资者投诉处理首要责任，证券部负责[48] - 公司公开受理投资者投诉多渠道并公示投诉处理信息[49] - 证券部应在接到投诉15日内告知是否受理，受理后60日内办结[51] - 情况复杂可延长期限不超30日并书面告知延期理由[51] - 公司证券部应排查投资者投诉风险隐患，处理投诉遵循公平披露原则，建立工作台账[52][53] 纠纷解决 - 公司与投资者纠纷可协商、调解、仲裁或诉讼，遇非正常上访等应启动维稳预案并报告[53] 人员要求与制度生效 - 公司投资者关系工作人员需了解公司及行业，熟悉法规，具备沟通等能力[62][63] - 本制度自董事会审议通过生效，若有新规相应修正，由董事会解释[65][66] 分红沟通 - 股东会审议现金分红方案前公司应与股东充分沟通[34]

股份转让限制 - 董事和高管任职期间每年转让股票数量不得超所持总数的25%，不超1000股可一次性转让[8] - 上市满一年后，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年可转让基数；未满一年，新增股份100%自动锁定[10] - 上市已满一年，董事和高管证券账户内年内新增无限售条件股份按75%自动锁定[10] - 董事和高管任职期间转让股票数量以去年末所持股票为基数计算[11] - 董事和高管离任后半年内，证券账户内股票全部锁定[11] - 董事和高管所持公司股份自首次公开发行股票上市交易之日起一年内不得转让[15] 买卖时间限制 - 董事和高管在公司年度报告、半年度报告公告前15日内不得买卖股票及其衍生品种[16] - 董事和高管在公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内不得买卖股票及其衍生品种[16] 信息申报与披露 - 董事和高管在公司申请股票上市等6种时间内委托公司申报个人及其亲属身份信息[5] - 董事和高管买卖本公司股份及其衍生品种需在2个交易日内通过董事会在本所网站披露[17] - 披露内容包括本次变动前持股数量、股份变动日期数量价格等[18] - 董事会秘书负责管理相关人员身份及持股数据信息并办理网上申报和检查披露情况[19] - 董事和高管持股变动比例达规定需按《上市公司收购管理办法》履行报告和披露义务[19] 违规处理 - 持5%以上股份的股东、董事、高管违规6个月内买卖股票，所得收益归公司[14] - 公司可对违规董事和高管视情节给予警告等处分[21] - 董事或高管违规买卖股票，董事会应收回所得收益并披露[23] - 董事或高管在禁止买卖期内买卖股份，公司视情节处分并追究责任[23] - 给公司造成重大影响或损失，公司可要求其承担民事赔偿责任[23] - 触犯法律法规，可依法移送司法机关追究刑事责任[23] 其他规定 - 董事和高管从事融资融券交易应遵守规定并向深交所申报[19]

选聘相关 - 选聘议案可由审计委员会、1/2以上独立董事或1/3以上董事会成员提出[6] - 选聘可采用竞争性谈判等方式，续聘经股东会批准可不招标[8] - 选聘程序含审计委员会提要求、事务所报送资料、审核、董事会和股东会审议等[9] 审计委员会职责 - 至少每年向董事会提交对受聘会计师事务所履职及自身监督职责情况报告[6] - 关注连续两年或同一年度多次变更会计师事务所等情形[7] - 审核改聘提案时约见相关事务所并发表审核意见[20] - 对选聘事务所进行监督检查并履行多项职责[16] - 发现选聘违规且后果严重报告董事会并按规定处理[25] 审计人员限制 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担公司审计业务满5年后连续5年不得参与[10] - 审计项目合伙人、签字注册会计师上市后连续执行审计业务期限不得超过两年[11] 信息披露与费用 - 公司应在年报披露会计师事务所等服务年限、审计费用等信息[11] - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%）需说明情况和原因[10] 其他规定 - 选聘相关文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[12] - 公司更换会计师事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[14] - 除特定情况外公司不得在年度报告审计期间改聘事务所[21] - 公司解聘或不再续聘事务所应及时通知并为其陈述意见提供便利[22] - 事务所主动终止审计业务，审计委员会应了解原因并书面报告董事会[23] - 情节严重的事务所经股东会决议公司不再选聘[26] - 董事会实施相关处罚应及时报告证券监管部门[18] - 本办法经董事会审议通过后生效，由董事会负责解释[21][22]

董事提名 - 非独立董事候选人由董事会、3%以上表决权股东提名[4] - 独立董事候选人由董事会、审计委员会、1%以上表决权股东提名[4] 股东会召集 - 10%以上表决权股东对董事会决定有异议可自行召集临时股东会[5] 董事当选 - 当选董事得票须超出席股东表决权总数半数[11] - 当选人数不足有不同补选及重选规则[11]

薪酬制度制定 - 公司制定董事及高级管理人员薪酬管理制度[2] 适用人员 - 适用人员包括公司董事和规定的高级管理人员[2] 薪酬原则 - 遵循公平、责权利统一等原则[2] 薪酬构成与发放 - 高级管理人员薪酬由基本和绩效组成，发放方式不同[5][9] - 独立董事实行津贴制，按年转账发放[8] 薪酬调整与激励 - 调整依据包括同行业薪资等因素[10] - 公司可实施股权激励计划[12]

互动易平台制度 - 公司制定互动易平台信息发布及回复内部审核制度[2] 互动易平台原则 - 互动易平台管理应坚守诚信原则，及时回复问题，保证信息真实准确[4] - 回复不得涉及未公开重大信息、不宜公开信息，不选择性发布回复[6][7] - 不得迎合热点、配合违法交易，及时回应市场质疑[7] 互动易平台职责 - 董事会秘书负责组织信息发布及回复工作[9] - 证券发展部负责收集问题、拟订回复内容[9]

控股股东相关规定 - 控股股东定义及表决权要求[2] - 新控股股东完成声明及承诺书签署备案时间[7] - 声明事项变化提交资料时间[9] - 不得占用公司资金等[13][14][15][16] - 买卖股份应遵守法规及披露义务[19] - 转让控制权确保稳定过渡[19] - 建立信息披露管理制度[21] - 相关股份质押情况及时披露[24] - 不得获取未公开信息并保密[22] - 保证信息披露公平性[22] - 慎重对待媒体采访和调研[25] - 筹划事项特定情形应披露[25] - 媒体报道传闻应配合调查披露[25] 公司规范相关 - 未定义用语含义确定依据[28] - 未尽事宜执行规定[28] - 用语含本数情况[28] - 规范制订修订审批流程[28] - 规范实施时间[28] - 股东会授权董事会解释规范[28] 公司信息 - 公司为广州市浩洋电子股份有限公司[30] - 日期为2025年12月2日[30]

审计机构设置 - 公司在董事会审计委员会下设立审计部作为内部审计机构[4] - 审计部设负责人1名[5] 报告频率 - 董事会审计委员会至少每季度向董事会报告一次内部审计情况[7] - 审计部至少每季度向董事会审计委员会报告一次内部审计情况[9] - 审计部至少每年向董事会审计委员会提交一次内部审计报告[19] 异议处理 - 对审计意见和决定有异议，应在审计报告送达之日起7日内向董事会审计委员会提出书面意见[16] 档案管理 - 审计部应在每年度结束后的6个月内将审计档案送交公司档案室归档[16] - 审计工作底稿保管期限为5年[16] - 季度财务审计报告保管期限为5年[16] - 其他审计工作报告保管期限为10年[16] 检查安排 - 审计委员会督导审计部至少每半年对重大事件实施情况和大额资金往来情况检查一次[19] 重大情况报告 - 审计部审查发现内部控制重大缺陷或风险应及时向董事会审计委员会报告[20] 审计关注内容 - 审计对外投资关注审批程序、合同履行等五项内容[22] - 审计购买或出售资产关注审批程序、合同履行等四项内容[22] - 审计对外担保关注审批程序、担保风险等五项内容[23] - 审计关联交易关注关联方名单更新、审批程序等七项内容[25] - 审计募集资金存放与使用关注存放管理、用途合规等四项内容[26] 自我评价报告 - 董事会审计委员会出具年度内部控制自我评价报告[28] 考核与处罚 - 内部审计工作实行定期考核制度，审计部负责人做述职报告[32] - 审计工作人员违规行为严重构成犯罪应移送司法机关追究刑事责任[33,34] - 审计工作人员若利用职权谋私等行为，董事会将给予行政处分、追究经济责任[33] 制度相关 - 制度未尽事宜按国家法律、法规和《公司章程》规定执行[36] - 制度与国家日后法律等抵触时按规定执行并修订，报董事会会议审议通过[36] - 制度的修改和解释权归属公司董事会[37] - 制度自董事会审议通过之日起施行[38] 公司与日期 - 该制度文件所属公司为广州市浩洋电子股份有限公司[39] - 制度文件日期为2025年12月2日[39]