控股股东相关规定 - 控股股东定义及表决权要求[2] - 新控股股东完成声明及承诺书签署备案时间[7] - 声明事项变化提交资料时间[9] - 不得占用公司资金等[13][14][15][16] - 买卖股份应遵守法规及披露义务[19] - 转让控制权确保稳定过渡[19] - 建立信息披露管理制度[21] - 相关股份质押情况及时披露[24] - 不得获取未公开信息并保密[22] - 保证信息披露公平性[22] - 慎重对待媒体采访和调研[25] - 筹划事项特定情形应披露[25] - 媒体报道传闻应配合调查披露[25] 公司规范相关 - 未定义用语含义确定依据[28] - 未尽事宜执行规定[28] - 用语含本数情况[28] - 规范制订修订审批流程[28] - 规范实施时间[28] - 股东会授权董事会解释规范[28] 公司信息 - 公司为广州市浩洋电子股份有限公司[30] - 日期为2025年12月2日[30]

资金占用制度 - 公司制定制度防止控股股东及关联方资金占用[2] - 严禁以多种方式向控股股东及关联方提供资金[6] - 董事长是防止资金占用及清欠工作第一责任人[7] 监管措施 - 独立董事至少每季度查阅公司与关联方资金往来情况[8] - 关联方占用资金致损失，董事会应采取保护措施[8] 处理办法 - 资金占用可申请司法冻结股份偿债[8] - 过半数独立董事等有权提请召开临时股东会处理[8] - 发生资金占用应制定清欠方案并报备公告[9] 人员处分 - 公司董事等协助侵占资产将受处分或被解聘[11]

审计机构设置 - 公司在董事会审计委员会下设立审计部作为内部审计机构[4] - 审计部设负责人1名[5] 报告频率 - 董事会审计委员会至少每季度向董事会报告一次内部审计情况[7] - 审计部至少每季度向董事会审计委员会报告一次内部审计情况[9] - 审计部至少每年向董事会审计委员会提交一次内部审计报告[19] 异议处理 - 对审计意见和决定有异议，应在审计报告送达之日起7日内向董事会审计委员会提出书面意见[16] 档案管理 - 审计部应在每年度结束后的6个月内将审计档案送交公司档案室归档[16] - 审计工作底稿保管期限为5年[16] - 季度财务审计报告保管期限为5年[16] - 其他审计工作报告保管期限为10年[16] 检查安排 - 审计委员会督导审计部至少每半年对重大事件实施情况和大额资金往来情况检查一次[19] 重大情况报告 - 审计部审查发现内部控制重大缺陷或风险应及时向董事会审计委员会报告[20] 审计关注内容 - 审计对外投资关注审批程序、合同履行等五项内容[22] - 审计购买或出售资产关注审批程序、合同履行等四项内容[22] - 审计对外担保关注审批程序、担保风险等五项内容[23] - 审计关联交易关注关联方名单更新、审批程序等七项内容[25] - 审计募集资金存放与使用关注存放管理、用途合规等四项内容[26] 自我评价报告 - 董事会审计委员会出具年度内部控制自我评价报告[28] 考核与处罚 - 内部审计工作实行定期考核制度，审计部负责人做述职报告[32] - 审计工作人员违规行为严重构成犯罪应移送司法机关追究刑事责任[33,34] - 审计工作人员若利用职权谋私等行为，董事会将给予行政处分、追究经济责任[33] 制度相关 - 制度未尽事宜按国家法律、法规和《公司章程》规定执行[36] - 制度与国家日后法律等抵触时按规定执行并修订，报董事会会议审议通过[36] - 制度的修改和解释权归属公司董事会[37] - 制度自董事会审议通过之日起施行[38] 公司与日期 - 该制度文件所属公司为广州市浩洋电子股份有限公司[39] - 制度文件日期为2025年12月2日[39]

担保审批 - 公司对外担保须经董事会或股东会审议，子公司未经批准不得担保[6][7] - 财务部审核担保申请人资料并评估风险，报财务总监、总经理，同意后报董事会[12][13][14] - 董事会审议需全体董事过半数且出席董事三分之二以上同意，关联交易有特殊规则[14] - 七种情形需董事会审议后提交股东会，特定情形可豁免[16][17] 担保合同 - 经批准的担保项目应订立书面合同，签约人需持决议和授权委托书[19][20] - 子公司签订合同后交复印件到财务部备案[20] 反担保要求 - 公司为特定对象提供担保，对方应提供反担保，其他担保也须要求[21] - 反担保数额应与担保数额相对应[21] 担保管理 - 财务部保管合同并通报情况，指定人员管理并跟踪被担保人[21] - 主合同变更、债务展期需重新履行审批程序[23] 后续处理 - 被担保人未还款等情况需通报董事会，不能履约启动反担保追偿[23] - 公司履行担保责任后追偿并通报董事会[24] 责任追究 - 责任人履职不当造成损失可罚款处分，涉嫌犯罪移送司法[28]

人员构成 - 公司职工人数超300人，董事会成员应包含职工代表[5] 会议召开 - 董事会定期会议每年召开2次[8] - 8种情形下应召开临时会议[12] - 定期会议提前10日通知，临时会议提前2日通知，特殊情况不限[14] - 董事长应在10日内召开董事会会议并主持[15] - 定期会议变更通知需提前3日发出，不足3日会议顺延或经认可按期召开[16] 会议举行与表决 - 会议需过半数董事出席方可举行[19] - 一名董事不得接受超两名董事委托[24] - 会议以现场召开为原则，必要时可非现场召开[24] - 除全体同意外，不得对未通知提案表决[26] - 审议提案决议需超全体董事半数赞成票，对外担保需出席三分之二以上董事同意[30] - 董事回避时，过半数无关联董事出席可开会，决议需全体无关联过半数通过，对外担保需出席无关联三分之二以上通过，不足3人提交股东会[32] 其他 - 股东可在60日内请求撤销违法违规决议，轻微瑕疵除外[37] - 会议档案保存超十年[40] - 规则中部分表述含本数界定[45] - 规则修改由股东会批准[47] - 规则由董事会解释[48] - 规则经股东会通过生效[49]

广州市浩洋电子股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为了促进广州市浩洋电子股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权 益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》，并按照中国证监会《上市公司独 立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号--创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）、《上 市公司独立董事履职指引》等法律、行政法规、规范性文件和《广州市浩洋电子 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则、《管理办 法》和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损 害。 ...

投资分类与期限 - 对外投资分短期（持有不超一年）和长期（超一年）[3] 投资审批权限 - 6种情况对外投资（设或增全资子公司除外）资产总额占近一期经审计总资产50%以上需董事会审议后股东会批准[6] - 购买或出售资产交易连续十二个月累计达近一期经审计总资产30%需股东会审议且三分之二以上表决权通过[7] - 6种未达股东会批准标准但资产总额占近一期经审计总资产10%以上情况由董事会批准[7] - 未达董事会批准标准的对外投资事项由总经理批准[8] - 设立、增资全资子公司金额占近一年经审计营业收入10%以上且超1000万元由董事会审议，未达则由总经理决定[10] 投资实施与管理 - 短期投资由总经理指定部门或人员提建议、编计划，按权限审批后实施[15] - 证券投资执行联合控制制度，至少两人操作且与资金、财务管理人员分离[15] - 长期投资由项目小组初步评估、可行性分析，按权限经总经理、董事会或股东会审批[18][20] - 已批准对外投资项目由股东会、董事会或总经理授权相关部门实施[20] - 公司经营管理层负责监督项目运作及经营管理[21] - 长期投资合同或协议须经授权决策机构批准后签署[21] 投资收回与转让 - 公司可在投资项目经营期满、经营不善破产等情况收回对外投资[24] - 投资项目有悖经营方向、连续亏损等情况公司可转让对外投资[25][28] 财务与信息管理 - 公司财务部门负责对外投资活动的财务记录和核算[30] - 公司每年末对长、短期投资全面检查并汇报[30] - 控股子公司应每月向公司财务中心报送财务报表[30] - 子公司应向公司报告重大业务、财务等可能影响股价的信息[32] - 公司发生特定对外投资应及时信息披露[35] 制度生效与修改 - 本制度生效、修改、废止由股东会审议通过[38]

委员会组成 - 薪酬与考核委员会由三名董事组成，独立董事过半数并担任召集人[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 职责与支持 - 负责制定董事、高管考核标准和薪酬政策并提建议[8] - 人力资源部提供专业支持，董事会办公室提供综合服务[6] 会议规则 - 定期会议提前5日、临时会议提前3日发通知[14] - 三分之二以上委员出席可举行，决议全体委员过半数通过[16] - 委员可书面委托，授权书表决前提交[16] - 采取多种形式，能交流视作亲自出席[16] - 必要时可邀董事和高管列席，非委员无表决权[17] 会议记录 - 会议记录由董事会秘书保存，纪要书面提交董事会[25]

远期外汇交易业务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范广州市浩洋电子股份有限公司(以下简称"公司")远期外汇交 易业务，有效防范和降低汇率波动给公司经营造成的风险，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国外汇管理条例》《结汇、售 汇及付汇管理规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规及 规范性文件和《公司章程》等，结合公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称远期外汇交易业务是指为满足正常生产经营需要，为规避和 防范汇率风险，通过与具有远期外汇交易业务经营资格的金融机构签订远期外汇交 易合约，事先约定外汇交易的币种、金额、汇率、交割时间等交易条件，到期才进 行实际交割的外汇交易。包括远期结售汇业务、人民币外汇掉期业务、外汇期权业 务等。 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司（以下简称"控股子公司"）。未经 公司同意，公司下属控股子公司不得操作该业务。 第二章 远期外汇交易业务操作原则 第四条 公司远期外汇交易业务以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托， 以套期保值为手段，以规避和防范汇率风险为目的，不得进行投机和套利交易。 第五条 公司开展远期外汇交易业 ...

第一章 总则 第一条 为促进广州市浩洋电子股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件及《广州市浩洋电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，特制定《广州市浩洋电子股份有限公司董事会秘书工作细则》 （以下简称"本细则"）。 第二条 董事会秘书为公司高级管理人员，对董事会负责。 第三条 公司董事会秘书和证券事务代表均应遵守本细则。 广州市浩洋电子股份有限公司 董事会秘书工作细则 第二章 董事会秘书的任职资格 第四条 董事会秘书应具备下列任职资格： （一） 具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识；具有良好的个 人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，能够忠诚地履行职责； （二） 董事会秘书应由公司的董事、副总经理或财务总监担任。 第五条 具有下列情形之一的，不得担任公司的董事会秘书： （一） 根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任高级管理人员 的情形的； （二） 自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的； （三） ...