交易规则 - 公司开展远期外汇交易须套期保值，不得投机套利[4] - 交易须与有资格金融机构进行，合约外币金额不超预测金额[4] 审议条件 - 预计动用交易保证金和权利金上限满足条件需股东大会审议[7] - 预计任一交易日持最高合约价值满足条件需股东大会审议[7] - 公司从事非套期保值目的期货和衍生品交易需审议[7] 报告与披露 - 财务部每月10日前报告远期外汇交易累计盈亏情况[14] - 亏损或潜亏金额达标准财务部应提交分析报告和解决方案[19] - 按深交所规定披露，重大风险达标准及时公告[21] 其他 - 远期外汇交易业务相关档案由财务部保管[20] - 本制度自董事会审议通过之日起实施[24]

董事辞任披露 - 公司应在收到董事辞职报告后2个交易日内披露辞任情况[7] 董事补选 - 董事提出辞任，公司应在60日内完成补选[7] 信息申报与手续办理 - 董事及高级管理人员应在离职后2个交易日内委托公司申报个人信息[8] - 董事及高级管理人员应于正式离职5日内向董事会办妥移交手续[9] 忠实义务与股份转让 - 董事对公司和股东承担的忠实义务在辞职生效或任期届满后3年内仍然有效[9] - 公司董事及高级管理人员在离职后6个月内不得转让其所持公司股份[12] - 任期届满前离职的董事及高级管理人员，在就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，每年减持股份不得超过所持公司股份总数的25%[12]

董事会秘书任职 - 董事会秘书为高级管理人员，对董事会负责[3] - 应由董事、副总经理或财务总监担任[5] - 任期3年，连聘可连任[13] 聘任与解聘 - 原任离职后3个月内聘任新秘书[14] - 出现规定情形1个月内解聘[13][14] - 连续3个月以上不能履职应解聘[14] 职责规范 - 董事兼任时不得双重身份作行为[7] - 组织筹备会议，负责记录并签字[10] - 保管股东名册等文件记录[10] - 按规定发会议通知并送达文件[17]

战略委员会设置 - 公司设立董事会战略委员会负责长期战略和重大投资决策[2] - 成员由三名董事组成，由提名后董事会选举产生[5][7] - 设召集人一名，由董事长担任[7] 会议相关 - 董事长等可要求召开会议，需提前3日通知，紧急事项可豁免[11] - 会议需三分之二以上委员出席，决议须全体委员过半数通过[11] 任期与实施 - 任期与董事会一致，委员可连选连任[7] - 实施细则自董事会决议通过之日起施行[14]

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开1次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[7] - 临时股东会在规定情形下应2个月内召开[7] 股东会召集相关 - 独立董事等提议或持股10%以上股东请求召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[8][9] - 股东自行召集股东会，决议公告前持股比例不得低于10%[11] 股东权利征集与提案 - 董事会等可征集股东权利[12] - 持股1%以上股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[15] 股东会通知 - 年度股东会召开20日前通知股东，临时股东会15日前通知[18][19] - 通知可通过多种形式发出，包含会议时间地点等内容[20][21] 董事提名 - 持股3%以上股东可提名非独立董事候选人，1%以上可提名独立董事候选人[23] 其他 - 股权登记日与会议日期间隔不多于七个工作日且不得变更[23] - 发出通知后延期或取消，需提前2个工作日书面通知并说明原因[25] - 股东会网络投票时间有规定[28] - 违规买入股份超部分36个月内不得行使表决权[38] - 选举两名以上独立董事应采用累积投票制[38] - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[43] - 决议公告应列明相关内容[43][44] - 会议记录保存期限不少于10年[45] - 股东会通过董事选举提案，新任董事就任至本届任期届满[46] - 股东会通过派现等提案，公司应在2个月内实施[47] - 股东可在决议作出60日内请求法院撤销违法违规决议[48] - 本规则修改由股东会批准，由董事会负责解释，审议通过之日起生效[52][53][54]

独立董事专门会议召开 - 需提前三天通知全体独立董事，紧急事由可随时通知[9] - 半数以上独立董事可提议召开临时会议[8] - 由过半数独立董事推举一人召集和主持[10] 会议相关规定 - 可现场或通讯表决方式召开[11] - 独立董事应明确发表意见并记录签字[12][13] 资料与档案 - 公司应不迟于会前三日提供相关资料信息[10] - 会议档案保存期限不得少于10年[10] 费用与报告 - 聘请专业机构及行使职权费用由公司承担[12] - 年度述职报告应包含专门会议召开情况[14] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过之日起生效实施[15]

审计委员会组成 - 审计委员会成员由三名董事组成，两名为独立董事[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一以上提名[4] 会议相关规定 - 每季度至少召开一次会议，两名及以上成员提议或必要时可开临时会议[14] - 会议须三分之二以上成员出席方可举行[14] - 定期会议提前5日发通知，临时会议提前3日发通知[14] - 表决方式为举手表决或投票表决，临时会议可通讯表决[20] 事项审议流程 - 披露财务信息等事项需全体成员过半数同意后提交董事会审议[10] 内部审计领导 - 监察审计部由审计委员会直接领导[6] 任期与增补 - 任期与同届董事会董事一致，届满连选可连任[8] - 人数低于规定人数三分之二时，董事会应尽快增补，未达到前暂停职权[9] 决议与回避 - 决议需全体委员过半数通过[21] - 成员有利害关系需回避，无法形成意见由董事会审议[21] 委托与列席 - 委员不能出席可委托其他委员，独董委托独董，每人最多接受一人委托[21] - 监察审计部可列席，必要时可邀请董事及高管，非委员无表决权[21] 会议记录与保密 - 会议应有记录，委员签名，由董事会秘书保存[21] - 通过议案及表决结果书面报董事会[22] - 参会人员对会议内容有保密义务[22] 实施细则 - 实施细则自董事会决议通过之日起施行并生效[24][26] - 由董事会负责解释和修订[25]

信息披露义务人 - 包括公司董事、持股5%以上股东及其一致行动人等[4] 责任人 - 董事长是信息披露最终责任人，董事会秘书是具体执行人[4] 披露要求 - 及时、公平披露对股价有较大影响信息并报送深交所[7] - 使用事实描述性语言，不得含宣传等词句[8] - 已披露信息有误、遗漏或误导应按要求公告[9] 披露形式 - 包括定期报告和临时报告[8] 披露时间 - 年度报告在会计年度结束之日起四个月内披露，中期报告在上半年结束之日起两个月内披露，季度报告在第三个月、第九个月结束后的一个月内披露[18] - 预计不能在会计年度结束之日起两个月内披露年度报告的公司，应在结束后两个月内披露业绩快报[18] - 第一季度季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[18] 报告内容 - 年度、中期、季度报告应记载公司基本情况、主要会计数据等内容[19][21][22] 审计要求 - 年度报告中的财务会计报告必须经审计，中期报告符合特定情形需审计，季度报告一般无须审计[25] 业绩预告 - 预计年度经营业绩或财务状况出现净利润为负等六种情形之一，应在会计年度结束之日起一个月内进行业绩预告[27] 非标准审计意见处理 - 若财务会计报告被出具非标准无保留审计意见，报送定期报告时需提交董事会专项说明等文件[40] - 非标准无保留审计意见涉及事项若不明显违规，董事会应在定期报告中详细说明；若明显违规，公司需纠正、重新审计并披露纠正后的财报[28] - 最近一个会计年度财报被出具否定或无法表示意见，应在后续半年度和三季度报告中说明情形是否消除[28] 临时报告 - 包括重大事件公告等，除审计委员会公告外由董事会发布并加盖公章[30] 重大事件披露 - 包括公司发生大额赔偿责任等多种情况，任一股东所持公司百分之五以上股份被质押等也需披露[32] - 应在董事会决议、签署协议等任一时点及时履行披露义务[33] - 难以保密等情形出现，应及时披露相关事项现状及风险因素[33] - 披露后有进展或变化，应及时披露情况及影响[34] - 控股子公司、参股公司发生重大事件，公司应履行信息披露义务[35] 信息发布程序 - 对外发布信息需经部门负责人核对、董事长签发等程序，证券部归档保存[39] - 定期报告编制需经多部门协作、多环节审议，最后由董事长签发、董事会秘书组织披露[41] - 向证券监管部门报送的报告由证券部或指定部门草拟，董事会秘书审核报送[44] 保密要求 - 信息披露义务人和相关工作人员负有保密义务[76] - 内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录至少保存十年[77] - 向有保密义务的机构或个人提供非公开重大信息前需签保密协议[77] 违规处罚 - 违反制度擅自公开重大信息的人员将受处罚并被追究法律责任[77] 制度生效与修订 - 本制度自董事会审议通过之日起生效施行，修改亦同[79] - 本制度由董事会负责解释和修订[80] - 制度未规定的适用法律法规，抵触时以法规为准[80]

公司基本信息 - 2020年4月24日获批首次发行2,108.20万股普通股，5月20日在创业板上市[6] - 注册资本12,649.05万元，每股面值1.0元[8][17] - 成立时发行6,127.50万股，2020年4月24日后股本增至8,432.70万股[17] - 已发行股份12,649.05万股，均为普通股[17] 股权结构 - 发起人蒋伟楷持股50.5%，蒋伟权等3人各持股16.5%[17] 股份限制 - 发起人股份1年内不得转让，公开发行前股份上市1年内不得转让[26] - 董事等任职期间每年转让不超25%，上市1年内不得转让[26] - 董事等离职半年内不得转让，特定离职时间有不同限制[26][27] 公司决策权限 - 年度股东会可授权董事会发行不超3亿且不超净资产20%股票[48] - 多项重大事项需股东会审议，如重大资产交易、关联交易等[47][48][50] - 部分交易在每股收益低时可免股东会审议[51] 会议相关 - 年度股东会每年召开，应在上年度完结后6个月内举行[53] - 多种情形需召开临时股东会，股东可请求或提议[53][58] - 股东会通知、提案、表决等有时间和程序规定[64][65][78] 公司治理结构 - 董事会7名董事，含3名独立董事，设董事会秘书[108][150] - 各专门委员会职责明确，成员构成有要求[141][136] - 高级管理人员包括总经理等4人[145] 财务与利润分配 - 记账本币为人民币，会计年度1月1日至12月31日[154] - 分配税后利润提10%法定公积金，有转增股本规定[156][159] - 每年现金分红有比例要求，不同阶段比例不同[163][164] 其他 - 会计师事务所聘期1年，解聘或不续聘提前30天通知[177][178] - 公司合并支付不超净资产10%可不经股东会决议[185] - 公司清算有程序和责任规定[199][200]

募集资金协议与专户管理 - 公司应在募集资金到位后1个月内签订三方监管协议[6] - 公司募集资金专户数量原则上不超项目个数[6] 资金支取与使用通知 - 1次或12个月内累计支取超5000万元或超净额20%应通知保荐机构[8] 闲置资金管理 - 闲置资金现金管理产品期限不超十二个月[11] - 闲置资金补充流动资金单次期限最长不超十二个月[12] 资金使用审议 - 闲置资金现金管理需董事会审议，按规定需股东会审议的提交股东会[11] - 闲置资金临时补充流动资金事项需董事会审议并披露[12] 投资计划调整 - 年度实际使用与预计金额差异超30%应调整投资计划[15][28] 项目进展核查 - 董事会每半年全面核查项目进展并出具专项报告[15][27] 项目重新论证 - 超前次计划完成期限且投入未达50%需重新论证[16] 资金置换与节余处理 - 募集资金置换自筹资金距到账时间不超6个月[16] - 节余低于500万元且低于净额5%可豁免审议[23] - 节余达或超净额10%且高于1000万元需股东会审议[24][25] 内部检查与核查 - 内部审计部门至少每季度检查一次募集资金情况[27] - 保荐机构至少每半年现场核查一次[29] 投向与地点变更 - 变更募集资金投向提交董事会审议后两交易日公告[22] - 改变募投项目实施地点经董事会审议后两交易日公告[22] 资金台账记录 - 财务部门应建立募集资金专用台账[9]