昆山佰奥智能装备股份有限公司 对外担保管理制度 第三条 公司股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保行 为，须按程序经公司股东会或董事会批准。 未经公司股东会或董事会的批准，公司不得对外提供担保。 第二章 对外担保的审批权限 第四条 董事会在审议担保议案前，应当充分调查被担保人的经营和资信状 况，认真审议分析被担保人的财务状况、营运状况、信用情况和所处行业前景， 1 第一章 总 则 第一条 为规范昆山佰奥智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）对外 担保管理，规范公司担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、交易所规则及《昆山佰奥智能装备 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括公司 对全资子公司和控股子公司（以下统称"子公司"）的担 ...

舆情管理制度 第一章 总 则 第一条 为了提高昆山佰奥智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）应 对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对 公司股价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法 权益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市 规则》"）、等法律、法规和规范性文件的有关规定和《公司章程》，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： 昆山佰奥智能装备股份有限公司 第三条 公司舆情应对坚持"科学应对、突出导向、注重实效"的总体原则， 有效引导内部舆论和社会舆论，避免和消除因媒体可能对公司造成的各种负面影 响，切实维护公司的利益和形象。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第四条 公司舆情管理实行统一领导、统一组织、快速反应、协同应对的工 作机制。 第五条 公司成立应对舆情处理工作领导小组（以下简称"舆情工作组"）， 由公司董事长任组长，董事会秘书担任副组长，成员由公司其他高级管理人员及 相关职能部门负责人组成。 1 第六条 舆情管理工作组是公司各类舆情（尤其是媒体质疑信息）应对处理 工作的领导机构，统一领 ...

股份转让限制 - 董事和高管任职及届满后六个月内，每年转让不超所持股份25%，不超1000股可全转[10] - 新增无限售股当年可转25%，新增限售股计入次年基数[12] - 上市未满一年，董事和高管年内新增股不得转让[12] - 董事和高管离任后六个月内锁定股份，到期解锁无限售股[13] - 公司上市交易起1年内，董事和高管股份不得转让[15] - 董事和高管离职后半年内不得转让股份[15] - 公司或本人涉违法犯罪未满6个月，不得转让股份[15] - 本人涉违法未缴罚没款，不得转让股份（特殊除外）[15] 减持规定 - 董事和高管通过深交所转让股份，首次卖出前15日报告披露减持计划[16] - 减持时间区间不超三个月，实施完或未实施完2日内报告公告[17] 其他规定 - 董事和高管股份被强制执行，2日内披露[17] - 董事和高管6个月内反向买卖股份，收益公司收回[18] - 董事和高管在定期报告公告前15日内等不得买卖[20] - 持股5%以上股东买卖参照规定执行[20] - 董事会秘书季度检查买卖披露情况，违规及时报告[23] - 董事和高管股份变动当日填申报表，2日内申报公告[23] - 董事和高管违规买卖，公司通报批评等，严重处分或交部门处罚[25] - 制度经股东会通过生效，董事会解释修改[29][30] - 董事和高管交易需填联络单申请董事会确认[33]

审计委员会设置 - 公司董事会下设审计委员会，独立董事过半数并任召集人，召集人需为会计专业人士[6] 内部审计部门要求 - 设内部审计部门，专职人员不少于一人，负责人需有相关背景[6][7] - 至少每季度向董事会或审计委员会报告一次工作[10] - 会计年度结束前两个月提交年度内部审计工作计划，结束后两个月提交年度报告[11] - 至少每季度对货币资金控制检查一次[11] - 审计工作报告等资料保存十年[12] - 至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[17] - 对审查中发现的内部控制缺陷，督促整改并后续审查[21] - 重要对外投资发生后及时审计[18] - 至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[21] - 在业绩快报披露前进行审计[22] 审计委员会督导 - 督导内部审计部门至少每半年对重大事件和大额资金往来检查一次[25] 内部控制评价 - 董事会或审计委员会出具年度内部控制评价报告[25] - 董事会审议年度报告时对内部控制评价报告形成决议[26] - 聘请会计师事务所审计时要求其对内部控制有效性审计[26] - 年度报告披露时在指定网站披露内部控制评价报告等[27] 绩效考核与制度管理 - 将内部控制制度执行情况作为绩效考核重要指标[29] - 有功人员表扬或奖励，违规人员处分[29][30] - 制度由董事会负责解释和修订，审议通过后实施[32][39][40] 重大缺陷处理 - 若被认为内部控制存在重大缺陷或风险，及时向交易所报告并披露情况及措施[18]

利润分配规则 - 分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计达注册资本50%以上可不提取[4] - 法定公积金转资本时，留存不得少于转增前注册资本的25%[5] - 年末资产负债率高于75%时，可不进行利润分配[7] 利润分配比例与流程 - 现金分配利润应不低于当年可供分配利润的10%[8] - 利润分配预案需经董事会审议后由股东会二分之一以上表决权通过[9] - 调整政策议案需董事会审议后经股东会三分之二以上表决权通过[9] 股利派发时间 - 股东会决议或董事会制定方案后，须在两个月内完成派发[13]

承诺管理制度要点 - 公司制定承诺管理制度规范承诺及履行行为，保护中小投资者权益[2] - 承诺事项须有明确履约期限并充分披露信息[2] - 承诺人作承诺前应分析可实现性，需审批的明确披露及补救措施[2] 承诺变更与披露 - 无法履行或不利公司权益时，承诺人可提请股东会审议变更或豁免承诺[3] - 因客观原因无法履行，承诺人应披露信息并提请股东会审议[3] 制度执行 - 制度未尽事宜依法律法规和公司章程执行，不一致时以相关规定为准[5] - 制度由董事会拟定，经审议批准后生效，由董事会负责解释和修改[5]

第二条 公司董事会设董事会秘书1名，作为公司与深圳证券交易所之间的 指定联络人。董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。公司证 券部为公司的信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责任，对 公司负有忠实和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 法律、行政法规、部门规章、《上市规则》《规范运作》及《公司章程》等 对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 昆山佰奥智能装备股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为促进昆山佰奥智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）的 规范运作，明确董事会秘书的工作职责，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董 事会秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作》"）等有关法律法规、部门规章、规范性文件、证券 所规则及《昆山佰奥智 ...

董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 昆山佰奥智能装备股份有限公司 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述 第三条至第五条的规定补足委员人数。 提名委员会因委员辞职或者免职或者其他原因而导致人数低于规定人数时， 公司董事会应自前述事实发生之日起六十日内选举产生新的委员补足人数。除因 出现不再适合担任公司董事职务的情形被停止履职的，在改选出的委员就任前， 原委员仍应当按照有关法律法规、本细则、深圳证券交易所其他规定和公司章程 第一条 为规范昆山佰奥智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）领导 人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》《昆山佰奥智能装备股份有限公司章程》 ...

证券代码：300836 证券简称：佰奥智能 公告编号：2025-045 昆山佰奥智能装备股份有限公司 关于召开公司 2025 年第二次临时股东会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东会届次：2025 年第二次临时股东会 2、股东会的召集人：董事会 3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创 业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司 章程》的有关规定。 7、出席对象： （1）截至 2025 年 11 月 6 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席本次会议并参加表决。因故 不能亲自出席会议的股东可委托代理人代为出席并参加表决（授权委托书格式 参考附件二），代理人不必是本公司的股东。 （2）公司董事、监事和高级管理人员。 （3）见证律师及相关人员。 8、会议地点：昆山市玉山镇龙华路 8 号昆山佰奥智能装备股份有限公司 2 号楼二楼会议室黄河厅。 ...

会议情况 - 公司第四届监事会第六次会议于2025年10月24日召开，3名监事全出席[2] 议案审议 - 审议通过《2025年第三季度报告》议案[3] - 审议通过续聘容诚会计师事务所为2025年度审计机构议案，待股东会审议[5] - 审议通过2025年前三季度计提减值准备议案[6]