独立董事专门会议制度 浙矿重工股份有限公司 独立董事专门会议制度 浙矿重工股份有限公司 二○二四年一月 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易 所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第二章 独立董事专门会议的职责 独立董事专门会议制度 浙矿重工股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善浙矿重工股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治 理，充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询等职能，保护 中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《浙矿重工股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独 ...

董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度 浙矿重工股份有限公司 董事、监事、高级管理人员 薪酬管理制度 浙矿重工股份有限公司 二○二四年一月 董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度 浙矿重工股份有限公司 董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司董事、监事与高级管理人员的薪酬管理，建立科 学有效的激励与约束机制，依据国家相关法律、法规及《浙矿重工股份有限公司 章程》（以下称"公司章程"）等的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 适用本制度的董事、监事与高级管理人员包括：公司董事、监事、 总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监。 第三条 本制度的薪酬方案的确定参考以下因素： 1、体现收入水平符合公司规模与业绩的原则； 2、体现工作岗位、工作成绩、贡献大小及责权利相结合等因素； 3、注重收入市场化，制定合理的薪资结构比例，保持公司薪酬的 吸引力以 及在市场上的竞争力，有利于公司吸引人才。 4、体现公司长远利益的原则，与公司持续健康发展的目标相符； 第二章 薪酬的构成及确定 第四条 公司高级管理人员的薪酬事项，由公司董事会薪酬与考核委员，结 合年度的经营目标及实际完成情况，结合 ...

| 证券代码：300837 | 证券简称：浙矿股份 | 公告编号：2024-003 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123180 | 债券简称：浙矿转债 | | 浙矿重工股份有限公司 关于通过高新技术企业重新认定的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、基本情况 浙矿重工股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到由浙江省科学技术厅、 浙江省财政厅、国家税务总局浙江省税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，具 体情况如下： 企业名称：浙矿重工股份有限公司 证书编号：GR202333000353 发证日期：2023 年 12 月 8 日 有效期：三年 本次认定系公司原高新技术企业证书有效期满后进行的重新认定。根据《中华 人民共和国企业所得税法》等相关法律法规的规定，公司自通过高新技术企业认定 起连续三年内可享受国家关于高新技术企业的相关税收优惠政策，即按 15%的税率 缴纳企业所得税。公司 2023 年度已按照 15%的企业所得税税率进行纳税申报及预 缴，本次取得高新技术企业证书不影响公司 2023 年度的相关财务数据。 ...

| 证券代码：300837 | 证券简称：浙矿股份 公告编号：2024-002 | | --- | --- | | 债券代码：123180 | 债券简称：浙矿转债 | 浙矿重工股份有限公司 | 债券持有 | 本次变动前持有情况 | | 本次变动情况 | | 本次变动后持有情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 人名称 | 持有可转 | 占可转债 | 变动数量 | 占可转债 | 持有可转 | 占可转债 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2023]251 号"文同意注册，浙矿重工股 份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 9 日向不特定对象发行可转换公 司债券 3,200,000 张，每张面值为人民币 100 元，共计募集资金 32,000.00 万元。本 次发行的可转换公司债券已于 2023 年 3 月 28 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债 券简称"浙矿转债"，债券代码"123180"。公司控股股东陈利华及一致行动人段尹文 共 ...

| 证券代码：300837 | 证券简称：浙矿股份 | 公告编号：2024-001 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123180 | 债券简称：浙矿转债 | | 1. "浙矿转债"（债券代码：123180）转股期限为 2023 年 9 月 15 日至 2029 年 3 月 8 日，最新转股价格为人民币 48.49 元/股。 2. 2023 年第四季度，共有 121 张"浙矿转债"完成转股（票面金额共计 12,100.00 元），合计转为 248 股"浙矿股份"股票（证券代码：300837）。 3. 截至 2023 年第四季度末，浙矿重工股份有限公司（以下简称"公司"）剩 余可转换公司债券张数为 3,199,589 张，剩余可转换公司债券票面总额为人民币 319,958,900.00 元。 特别提示： 浙矿重工股份有限公司 关于 2023 年第四季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 15 号——可转换公司债券》的 ...

| 证券代码：300837 | 证券简称：浙矿股份 | 公告编号：2023-062 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123180 | 债券简称：浙矿转债 | | 浙矿重工股份有限公司 关于注销首次公开发行股票募集资金专户的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江浙矿重工股份有限公司首次公开发 行股票的批复》（证监许可[2020]354 号）核准，公司向社会公开发行人民币普通股 股票 2,500 万股，发行价格为 17.57 元/股，募集资金总额为人民币 439,250,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 57,949,292.45 元（不含税），实际募集资金净额为人 民币 381,300,707.55 元。上述募集资金已于 2020 年 6 月 1 日划至公司指定账户并由 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（中汇会验[2020]4253 号）。 二、募集资金管理和存放情况 （一）募集资金管理情况 为规范公司募集资金的使用与管理，提高募 ...

| 证券代码：300837 | 证券简称：浙矿股份 公告编号：2023-060 | | --- | --- | | 债券代码：123180 | 债券简称：浙矿转债 | 浙矿重工股份有限公司 第四届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 浙矿重工股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十二次会议通知已于 2023 年 12 月 28 日通过口头告知和电话的方式送达各位董事，鉴于"浙矿转债"于 2023 年 12 月 28 日触发转股价格向下修正条款，因所议事项紧急，根据《公司章程》 和有关法律法规的规定，经召集人说明并经第四届董事会全体参会董事同意，豁免 本次会议通知时间的要求。本次董事会于 2023 年 12 月 28 日（星期四）以现场结合 通讯方式召开，现场会议地址为浙江省长兴县和平镇工业园区公司会议室。 本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人（其中：通讯方式出席董事 3 人）， 无董事缺席或委托其他董事代为出席本次会议。会议由董事长陈利华主持，公司监 事和高级管理人员列席会议。本 ...

| 证券代码：300837 | 证券简称：浙矿股份 | 公告编号：2023-061 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123180 | 债券简称：浙矿转债 | | 浙矿重工股份有限公司 关于不向下修正浙矿转债转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.自 2023 年 12 月 8 日至 2023 年 12 月 28 日，浙矿重工股份有限公司（以下简 称"公司"）股票已出现在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价 低于当期转股价格的 85%（即 41.22 元/股）的情形，触发"浙矿转债"转股价格的 向下修正条款。 2.2023 年 12 月 28 日，经公司第四届董事会第十二次会议审议通过，董事会决 定本次不行使"浙矿转债"的转股价格向下修正的权利，同时自本次董事会审议通 过次一交易日起六个月内（2023 年 12 月 29 日至 2024 年 6 月 28 日），如再次触发 "浙矿转债"转股价格向下修正条件，亦不提出向下修正方案。在此期间之后（2024 年 6 月 28 日后首个交易日起 ...

| 证券代码：300837 | 证券简称：浙矿股份 | 公告编号：2023-059 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123180 | 债券简称：浙矿转债 | | 3.转股价格：人民币 48.49 元/股 4.转股时间：2023 年 9 月 15 日至 2029 年 3 月 8 日 5.根据《浙矿重工股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》 （以下简称"《募集说明书》"）相关规定："在本次发行的可转换公司债券（以 下简称"可转债"）存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五 个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向 下修正方案并提交公司股东大会表决"。 2023 年 12 月 8 日至 2023 年 12 月 21 日，公司股票已有 10 个交易日的收盘价 格低于当期转股价格的 85%，预计可能触发"浙矿转债"转股价格向下修正条件。 若触发转股价格修正条件，公司将按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》及《募集说明书》的相关规定及时履行审议程序和信息 披露义务。 浙矿重工股份有限公司 关于预计 ...

公司业绩情况 - 2023年前三季度营收5.25亿元，同比增长0.57%，净利润1.29亿元，同比下降7.14%，营收与上年同期基本持平，净利润下降因下游行业需求偏弱、部分订单转化为收入过程变长 [3] - 销售费用较上年增加300多万元，因积极开拓海外市场；应收账款回款速度变慢、经营性现金流下降受下游客户投资进度减缓影响 [3] 行业现状与展望 - 2022年全年下游砂石骨料产量较2021年下滑约11%，2023年半年度情况略微改善，但三季度行业需求不及预期，下游行业形势严峻，产能过剩需自我调节 [3] - 从长远看，行业整合将淘汰研发创新能力弱、规模小、抗风险能力差的企业，装备行业集中度提升后，优质企业将迎来新机遇 [4] 订单情况 - 目前在手订单相比往年无较大变化，半年报披露4.22亿元（不含税），三季度新签订合同两亿多，在手订单符合预期，但转化为收入过程拉长，下游客户投资进度放缓、现金流紧张 [3] - 单机设备订单交付周期和往年变化不大，成套生产线交付周期整体拉长至7 - 8个月左右，大型生产线项目周期更长 [4] 业务板块情况 铁矿业务 - 近年来保持增长趋势，占整体营收超过10%，未来将做好国内业务布局拓展，发力海外金属矿山装备市场，提升业务占比 [4] 海外市场业务 - 去年开始加强拓展力度，在上海成立团队，主要布局南美洲、非洲和东南亚地区，有正在洽谈的订单，未来将通过多种方式参与国际市场竞争 [4] 运营管理业务 - 运营管理收入主要来源于铁矿运营项目，是基于对矿山设备等熟悉了解，派出技术人员参与矿山运维服务获取收益的业务模式，公司正积极探索并寻求目标项目 [5] 废旧新能源电池再生利用装备制造项目 - “废旧新能源电池再生利用装备制造示范基地建设项目”正在有序建设，计划明年下半年完成“废旧新能源电池综合利用产线”建设 [5] 建筑垃圾回收再利用业务 - 分为自营建筑垃圾处置再利用项目和建筑垃圾回收再利用装备的制造与销售两部分，自营项目正常运行，装备制造与销售项目已完成厂房建设，正进行生产工艺布局和设备安装 [5] 其他情况 - 产品价格稳定，一到三季度毛利率平稳，认为降低价格获取订单不可持续，应做好产品和研发创新 [4] - 客户渠道呈多样化发展，涵盖国企和民企客户，未来将继续拓展各类客户 [5] - 矿山有序整合和绿色矿山建设趋势不变，未来以大中型矿山为主，小型矿山为辅 [5] - 应收账款因行业下行呈上升趋势，但质量良好，坏账风险低，公司已计提坏账准备并成立工作小组加强回收 [5] - 前期董事会决议暂不下修可转换公司债券转股价格，授权期限届满后将综合考虑并由董事会决议是否行使修正权利 [5] - 国内销售区域未发生变化，经济发达、砂石需求多、大中型矿山分布多的区域订单相对较多 [5]