2025 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为浙矿 重工股份有限公司（以下简称"浙矿股份"或"公司"）向不特定对象发行可转换公 司债券的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对浙矿股份2025年 度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 国泰海通证券股份有限公司 关于浙矿重工股份有限公司 经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]251号文核准，并经深圳证券交 易所同意，浙矿股份获准向原股东配售和网上向社会公众投资者发售相结合的方 式发行可转换为公司A股股票的可转换公司债券3,200,000张，每张面值为人民币 100元，共计募集资金32,000万元，扣除承销和保荐费用660.38万元（不含增值税） 后的募集资金为31,339.62万元，已由保荐 ...

浙矿重工股份有限公司 2025 年度审计报告 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 www.zhcpa.cn Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 第 1 页 共 133 页 目 录 | | | 页 次 | | --- | --- | --- | | 一、审计报告 | | 1-8 | | 二、财务报表 | | 9-20 | | (一) | 合并资产负债表 | 9-10 | | (二) | 合并利润表 | 11 | | (三) | 合并现金流量表 | 12 | | (四) | 合并所有者权益变动表 | 13-14 | | (五) | 母公司资产负债表 | 15-16 | | (六) | 母公司利润表 | 17 | | (七) | 母公司现金流量表 | 18 | | (八) | 母公司所有者权益变动表 | 19-20 | 中国杭州市钱江新城新业路 8 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于浙矿重工股份有限公司使用部分闲置募集资金 进行现金管理的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为浙矿 重工股份有限公司（以下简称"浙矿股份"或"公司"）向不特定对象发行可转换公 司债券的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司使用部分闲 置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]251号文核准，并经深圳证券交 易所同意，浙矿股份获准向原股东配售和网上向社会公众投资者发售相结合的方 式发行可转换为公司A股股票的可转换公司债券3,200,000张，每张面值为人民币 100元，共计募集资金32,000万元，扣除承销和保荐费用660.38万元（不含增值税） 后的募集资金为31,339.62万元，已由保荐机构于2023年3月15日汇入浙矿股份募 集 ...

浙矿重工股份有限公司 内部控制审计报告 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 www.zhcpa.cn Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 内部控制审计报告 中汇会审[2026]7495号 浙矿重工股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了浙矿重工股份有限公司(以下简称浙矿股份)2025年12月31日的财务报告 内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是浙矿股份 董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部 ...

浙矿重工股份有限公司 独立董事 2025 年度述职报告 （徐兵-已离任） 各位股东及股东代表： 任职期间内（2025 年 1 月 1 日至 2025 年 7 月 15 日），本人徐兵作为浙矿 重工股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独立董事，在任职期间严格 遵照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、 规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》等公司相关制度的规定和要 求，诚信、勤勉、独立地履行独董职责。任期内，我积极参加和出席公司各类会 议，及时了解公司经营发展情况，发挥本人在液压、机械上的专业优势积极参与 公司发展战略、经营管理、产品研发生产、审计监督以及薪酬考核等方面的工作， 促进了公司规范运作，维护了公司及全体股东的合法权益，有效发挥了独立董事 的作用。 2025 年 7 月 15 日，本人届满离任，不再担任董事会独立董事及董事会专门 委员会相关职务，现就 2025 年度任职期间内履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人基本情况 徐兵：男，1971 年生，中国国籍， ...

浙矿重工股份有限公司 独立董事 2025 年度述职报告 （翁泽宇） 各位股东及股东代表： 本人翁泽宇，作为浙矿重工股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会 独立董事，在任职期间严格遵照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》 等公司相关制度的规定和要求，诚信、勤勉、独立地履行独董职责。报告期内， 本人积极参加和出席公司各类会议，及时了解公司经营发展情况，同时发挥本人 矿山工程设计专业优势积极参与公司发展战略、经营管理等方面的工作促进了公 司规范运作，维护了公司全体股东尤其是中小股东的利益，充分发挥了独立董事 的作用。 本人于 2025 年 7 月 15 日经公司 2025 年第一次临时股东会选举，担任公司 董事会独立董事及董事会提名委员会召集人、薪酬与考核委员会委员、审计委员 会委员职务，现就 2025 年度任职期间（2025 年 7 月 15 日至 2025 年 12 月 31 日） 履行独立董事职责情况汇报如下： （一）个人基本情况 一、独立董事基本情况 ...

董事、高级管理人员薪酬管理制度 浙矿重工股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 浙矿重工股份有限公司 二〇二六年四月 董事、高级管理人员薪酬管理制度 浙矿重工股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范浙矿重工股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级 管理人员薪酬管理相关事宜，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公司董事 和高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，依据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》及《浙矿重工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等 相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员的薪酬管理。本制度所称"高级 管理人员"是指公司的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及《公司章程》 规定的其他人员。 第三条 本公司董事和高级管理人员薪酬确定遵循原则： （一）基础薪酬以岗位价值、具体职责为主要依据，并兼顾同等职位、区域 位置的市场薪酬行情，体现"责、权、利"的统一和公平、公正原则； （二）绩效薪酬与市场发展相适应，与公司 ...

浙矿重工股份有限公司 独立董事 2025 年度述职报告 （林素燕） 各位股东及股东代表： 本人林素燕，作为浙矿重工股份有限公司（以下简称"公司"）第四届、第五 届董事会独立董事，在任职期间严格遵照《公司法》《证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工 作制度》等公司相关制度的规定和要求，诚信、勤勉、独立地履行独董职责。报 告期内，本人积极参加和出席公司各类会议，及时了解公司经营发展情况，同时 发挥本人财务专业优势积极参与公司发展战略、经营管理、财务管理、审计监督 等方面的工作促进了公司规范运作，维护了公司全体股东尤其是中小股东的利益， 充分发挥了独立董事的作用。 本人担任公司董事会独立董事及董事会审计委员会召集人、提名委员会委员 职务，现就 2025 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人基本情况 本人具备《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性，并按照监管规则 进行了独立性自查，不存在影响独立性的情况。作为公司独立董事，本人不在公 司兼任除董事会专门 ...

募集资金管理制度 浙矿重工股份有限公司 募集资金管理制度 浙矿重工股份有限公司 二〇二六年四月 募集资金管理制度 浙矿重工股份有限公司募集资金管理制度 募集资金投资境外项目的，公司及保荐机构应当采取有效措施，确保投资于境 外项目的募集资金的安全性和使用规范性，并在募集资金存放、管理与使用情况专 项报告中披露相关具体措施和实际效果。 1 募集资金管理制度 第二章 募集资金存放 第四条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称"专 户"），募集资金应当存放经董事会批准设立的专户集中管理，专户不得存放非募集 资金或用作其他用途。 第一章 总 则 第一条 为规范浙矿重工股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理和运 用，提高募集资金使用效率，保护股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》等法律法规和规范性文件和《浙矿重 工股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制定《浙矿重工股份有限公 司募集 ...

浙矿重工股份有限公司 独立董事 2025 年度述职报告 （季立刚-已离任） 各位股东及股东代表： 本人季立刚，作为浙矿重工股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会 独立董事，在任职期内（2025 年 1 月 1 日至 2025 年 7 月 15 日）严格遵照《公 司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文 件以及《公司章程》《独立董事工作制度》等公司相关制度的规定和要求，诚信、 勤勉、独立地履行独董职责。报告期内，本人积极参加和出席公司各类会议，及 时了解公司经营发展情况，同时发挥我在法学上的专业优势积极参与公司发展战 略、经营管理、审计监督以及薪酬考核等方面的工作促进了公司规范运作，维护 了公司全体股东尤其是中小股东的利益，充分发挥了独立董事的作用。现就本人 2025 年度任期内，履行独立董事职责情况汇报如下 一、独立董事基本情况 （一）个人基本情况 季立刚：男，1964 年出生，中国国籍，无境外居留权，法学博士。曾任复 旦大学讲师、副教授，现任复旦大学法学院教授、博士生导师，兼任上海攀天阶 投资管理 ...