公司上市与资本 - 公司2020年7月17日在深交所上市，注册资本8693.34万元[1][5] 项目进展 - “公司信息化及运维服务体系建设项目”完成时间延至2023年5月31日，结项结余1753.03万元[8][11] - “列控产品升级及实验室建设项目”完成时间延至2023年12月31日，结项结余136.55万元[8][10] - “列控产品及配套设备生产基地项目”完成时间延至2023年12月31日，结项结余815.23万元[8][11] 项目决策 - 2021年7月26日决定暂缓实施“西安分部项目”募投项目[9] 控制权变更 - 2023年10月25日公司实际控制人变更为邱宽民[12] 资金管理 - 持续督导期募集资金管理使用合规，未使用完保荐机构将继续督导[18][19]

国信证券股份有限公司 关于北京交大思诺科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"、"保荐机构"）作为北京 交大思诺科技股份有限公司（以下简称"交大思诺"或"公司"）首次公开发行 股票并在深圳证券交易所创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监 管要求（2022 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— 创业板上市公司规范运作》等相关规定，对公司 2023 年度内部控制自我评价报 告进行了核查，具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：北京交大思诺科技股份有限公司、北京 思诺信安科技有限公司、黄骅市交大思诺科技有限公司、北京海德维尔技术有限 公司。 公司将抓住未来轨道交通信号市场快速发展的机遇，围绕列车运行控制系统， 紧密把握列车行车安全需求，充分发挥公司自成立以来在机车信号、应答器系统 等列控系统关键设备方面积累的成熟经验 ...

北京交大思诺科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全北京交大思诺科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事（不含独立董事，下同）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《北 京交大思诺科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司特设立董事会薪酬与考核委员会(以下简称"薪酬与考核委员会")，并制定 本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责研究公 司董事、高级管理人员的考核标准，进行考核并提出建议；负责研究、审查公司 董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的非独立董事，高级管理人 员是指《公司章程》规定的高级管理人员。 第二章 机构及人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分 之一以上（含三分之一）的董事提名，并由董事会二分之一以上同意方可当选。 第六条 薪酬与考核委员会设召集人（主任委 ...

财务资助限制 - 使用超募资金永久补充流动资金后十二个月内不为控股子公司以外对象资助[3] - 不得为上市规则规定的关联法人、关联自然人提供资助[6] 审议规则 - 董事会审议对外财务资助须三分之二以上董事同意，关联董事回避[5] - 被资助对象特定情形下财务资助应提交股东大会[5] 其他规定 - 资助控股子公司免适用部分规定[5] - 对控股、参股公司资助其他股东原则上按比例资助[6] - 审议通过后二交易日内公告相关内容[9] - 已披露事项特定情形及时披露情况及措施[10] - 财务部负责跟踪、监督及补救工作[12] - 违规造成损失追究有关人员责任[14]

募集资金情况 - 公司首次公开发行股票募集资金总额为62353.12万元，净额为53286.00万元[1] - 2020年使用募集资金置换预先投入及已支付发行费用13786.80万元[11] - 2022年和2023年分别获批不超17000万元和7000万元闲置资金现金管理额度，2023年末余额为5280.90万元[12][13] 项目投入及收益情况 - 截至2023年初累计项目投入46930.54万元，利息收入净额2018.64万元[3] - 2023年项目投入1216.18万元，利息收入净额63.90万元，补充流动资金1894.97万元[4] - 截至2023年末累计项目投入48146.72万元，利息收入净额2082.54万元，补充流动资金1894.97万元[4] - 列控产品升级及实验室建设项目累计投入29164.77万元，投资进度102.93%[24] - 列控产品及配套设备生产基地项目2023年投入1156.54万元，累计投入16299.12万元，投资进度98.62%，2023年效益 - 211.36万元[24] - 公司信息化及运维服务体系建设项目2023年投入59.64万元，累计投入2682.83万元，投资进度62.93%[24] 项目结余情况 - 3个募投项目完成结项，共结余募集资金2710.2万元[14] - 公司信息化及运维服务体系建设项目结余1758.42万元，列控产品升级及实验室建设项目结余136.55万元，列控产品及配套设备生产基地项目结余815.23万元[27] 其他情况 - 西安分部项目因西安房价波动大暂缓实施，列控产品及配套设备生产基地项目受市场和需求影响效益不达预期[26] - 尚未使用的募集资金存放于专用账户，按计划用于募投项目，部分闲置资金进行现金管理[28] - 募集资金使用及披露未发生重大变化[28]

北京交大思诺科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的 质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》及《北京交大思诺 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并参考 《上市公司治理准则》等相关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本 工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照公司章程设立的专门工作机构，主 要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 （二）对公司章程规定须经董事会批准的战略性的重大投融资方案进行研 究并提出建议； 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三名董事组成。 第四条 战略委员会组成人员由董事长或全体董事的三分之一以上提名，并 由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设召集人（主任委员）一名，负责主持委员会工作；召 集人在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务，则自动失去委员资格，并由董 ...

北京交大思诺科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人许文龙，作为北京交大思诺科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，2023 年度，本人严格按照《公司法》《证券法》等有关法律、法规及 《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，本着对全体股东负责的态度， 忠实地履行独立董事职责和义务，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的各项权 利，积极参加 2023 年的相关会议，认真审议董事会各项议案，并对相关事项发 表了独立意见，切实维护公司和股东尤其是中小股东的利益。现将 2023 年度履 职情况作报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人履历 许文龙：男，1962 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于北 京大学，博士学历。1984 年 7 月至 1988 年 8 月就职于北京铁路局，担任工程师； 1988 年 9 月至 1991 年 3 月，在北京交通大学求学，取得硕士学位；1991 年 4 月至 1999 年 8 月，就职于北京交通大学无线教研室，担任讲师；1999 年 9 月至 2005 年 7 月，在北京大学求学，取得博士学位；2005 年 12 月 ...

综合授信 - 公司拟申请不超4.5亿元综合授信额度[1] - 多家银行分别提供不同额度授信[1] - 额度有效期至2024年年度股东大会召开[1] 授权安排 - 拟授权董事长或其授权人士办理手续[2] - 授权有效期与额度有效期一致[2] 事项影响 - 申请授信利于资金安排，无重大财务风险[3]

财报披露 - 《2023年年度报告》及摘要于2024年4月25日在巨潮资讯网披露[1] 业绩说明会 - 2024年5月14日15:00 - 17:00在全景网举行2023年度网上业绩说明会[1] - 采用网络远程方式，投资者可登录全景网参与[1] - 董事长李伟等人员出席[1] 问题征集 - 提前征集2023年度业绩说明会相关问题[2] - 投资者可于2024年5月13日15:00前提问题[2] - 将在业绩说明会上交流普遍关注问题[2]

董事会调整 - 公司拟将董事会成员人数由12名调整为6名[2][6] - 换届选举议案以2023年年度股东大会审议《修订<公司章程>》议案为前提[6] 候选人提名 - 李伟等4人被提名为非独立董事候选人[3] - 王峰、王琰被提名为独立董事候选人[4] 持股情况 - 李伟、张民、赵胜凯分别持股2,428,000股、4,422,000股、5,220,000股[11][12][14] - 臧瑞雪、王峰、王琰未持有公司股份[15][18][20] 任期信息 - 第四届董事会董事任期三年，自2023年年度股东大会审议通过起算[6] 候选人履历 - 王峰在多家投资公司任职[17] - 王琰任北京华宇软件多职[19]