国信证券股份有限公司 关于北京交大思诺科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐总结报告书 北京交大思诺科技股份有限公司（以下简称"交大思诺"、"公司"、"上 市公司"）于2020年7月17日在深圳证券交易所上市。国信证券股份有限公司（以 下简称"国信证券"、"保荐机构"）作为交大思诺首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐机构，负责交大思诺上市后的持续督导工作，持续督导期至2023 年12月31日。目前，持续督导期限已满，本保荐机构根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规和规范性文件的要求， 对交大思诺出具保荐总结报告书，具体如下： 一、保荐机构及保荐代表人承诺 （一） 保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承 担法律责任。 （二）本保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关 事项进行的任何质询和调查。 （三）本保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保 荐业务管理办 ...

国信证券股份有限公司 关于北京交大思诺科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"、"保荐机构"）作为北京 交大思诺科技股份有限公司（以下简称"交大思诺"或"公司"）首次公开发行 股票并在深圳证券交易所创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监 管要求（2022 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— 创业板上市公司规范运作》等相关规定，对公司 2023 年度内部控制自我评价报 告进行了核查，具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：北京交大思诺科技股份有限公司、北京 思诺信安科技有限公司、黄骅市交大思诺科技有限公司、北京海德维尔技术有限 公司。 公司将抓住未来轨道交通信号市场快速发展的机遇，围绕列车运行控制系统， 紧密把握列车行车安全需求，充分发挥公司自成立以来在机车信号、应答器系统 等列控系统关键设备方面积累的成熟经验 ...

北京交大思诺科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全北京交大思诺科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事（不含独立董事，下同）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《北 京交大思诺科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司特设立董事会薪酬与考核委员会(以下简称"薪酬与考核委员会")，并制定 本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责研究公 司董事、高级管理人员的考核标准，进行考核并提出建议；负责研究、审查公司 董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的非独立董事，高级管理人 员是指《公司章程》规定的高级管理人员。 第二章 机构及人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分 之一以上（含三分之一）的董事提名，并由董事会二分之一以上同意方可当选。 第六条 薪酬与考核委员会设召集人（主任委 ...

公司基本信息 - 公司名称为北京交大思诺科技股份有限公司[9] 财务业绩 - 营业收入2023年达到359,723,789.21元，同比增长22.84%[11] - 归属于上市公司股东的净利润为84,962,877.63元，同比增长129.69%[11] - 经营活动产生的现金流量净额为28,260,892.79元，同比增长1,232.48%[11] - 基本每股收益为0.98元，同比增长127.91%[11] - 资产总额为1,428,024,668.74元，同比增长5.01%[11] 主营业务 - 公司主要产品为列控系统的关键设备，主要应用于城市轨道交通和铁路[17] - 公司主营业务为轨道交通列车运行控制系统关键设备的研发设计、组织生产、销售及技术支持[20] - 公司提供的主要产品为应答器系统、机车信号CPU组件、轨道电路读取器（TCR）和列车运行监控装置（LKJ），广泛应用于城轨、普铁、高铁等领域[21] 技术实力 - 公司的产品均实现了业界安全完整性等级中最高的安全等级SIL4级[20] - 公司拥有的核心技术包括二乘二取二安全、时域与频域相结合译码、抗牵引电流干扰技术、软硬件并行解码、通用ATP平台、特种应答器技术[30][31][32][33][34] - 公司现有专利152项，其中发明专利124项[36] 财务管理 - 公司2023年经营活动现金流入小计为384,578,974.41元，同比增长23.52%[63] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为28,260,892.79元，同比增长1,232.48%[63] - 公司2023年投资活动现金流出小计为994,825,319.13元，同比增长42.85%[63] - 公司2023年现金及现金等价物净增加额为-43,510,093.37元，同比下降42.61%[63] 股东信息 - 公司董事、监事和高级管理人员报酬总额为1,176.15万元[127] - 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬总额为1,176.15万元[128] 公司治理 - 公司董事会设董事12名，其中独立董事4名，符合法律、法规和公司章程的要求[106] - 公司独立董事向东拥有特许金融分析师（CFA）资格[118] - 公司独立董事李晓东曾在北京市众鑫律师事务所担任律师、合伙人律师[118] - 公司独立董事毕克曾在安衡（北京）会计师事务所担任法定代表人、董事长、总经理[118]

财务表现 - 2024年第一季度，公司营业收入达到58,168,512.19元，同比增长52.13%[3] - 归属于上市公司股东的净利润为946,703.75元，较去年同期增长815.77%[3] - 经营活动产生的现金流量净额为-41,853,452.01元，较去年同期下降53.82%[3] - 公司2024年第一季度营业总收入为58,168,512.19元，较上期增长19,933,060.65元[13] - 公司2024年第一季度净利润为1,209,247.39元，较上期增长1,738,709.61元[14] 资产情况 - 交易性金融资产期末余额为264,051,418.69元，较上年度末增长40.36%[5] - 应收票据期末余额为8,876,624.59元，较上年度末下降62.11%[5] - 公司持有的流动资产中，货币资金为100,919,891.07元，交易性金融资产为264,051,418.69元，应收账款为243,383,299.66元[11] - 北京交大思诺科技股份有限公司2024年第一季度报告显示，资产总计为1,388,758,371.70元，较上期增长39,266,297.04元[12] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为9,541股，前十名股东持股情况中，邱宽民持股数量为20,898,000股，占比24.04%[6] - 徐迅持股数量为10,284,000股，占比11.83%[6] - 公司未知其他前10名无限售流通股股东之间是否存在关联关系或一致行动关系[7] - 公司前10名普通股股东不存在通过信用账户持有公司股份情况[8] - 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况不适用[9] - 邱宽民、徐迅、赵胜凯等股东本期解除限售股数为0股，期末限售股数保持不变[10] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-41,853,452.01元，较上期下降53.82%[5] - 现金及现金等价物净增加额为-17,490,309.77元，较上期增加80.13%[5] - 北京交大思诺科技股份有限公司2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为-41,853,452.01元，较上期-27,209,233.04元下降[17] - 投资活动产生的现金流量净额为24,733,554.24元，较上期-60,333,106.45元有所增长[17] - 筹资活动产生的现金流量净额为-370,412.00元，较上期-497,032.00元略有减少[17]

证券代码：300851 证券简称：交大思诺 公告编号：2024-023 （问题征集专题页面二维码） 北京交大思诺科技股份有限公司 关于举行 2023 年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京交大思诺科技股份有限公司（以下简称"公司"）《2023年年度报告》及 《 2023 年 年 度 报 告 摘 要 》 已 于 2024 年 4 月 25 日 在 巨 潮 资 讯 网 (http://www.cninfo.com.cn)上披露。 为使广大投资者进一步了解公司2023年年报及经营情况，公司将于2024年5 月14日下午15:00-17:00在全景网举行2023年度网上业绩说明会，本次业绩说明会 将采用网络远程的方式举行，投资者可登录全景网"投资者关系互动平台" （http://ir.p5w.net）参与本次年度业绩说明会。 出席本次网上业绩说明会的人员有：公司董事长李伟先生、独立董事毕克先 生、董事会秘书童欣女士、财务总监徐红梅女士等。 为进一步做好中小投资者保护工作，增进投资者对公司的了解和认同，以提 升公司治理水平，现就公 ...

募集资金情况 - 2020年公开发行2173.34万股，发行价每股28.69元，募集资金62353.12万元，净额53286.00万元[11] - 截至期初累计项目投入46930.54万元，利息收入净额2018.64万元[13] - 本期项目投入1216.18万元，利息收入净额63.90万元，补充流动资金1894.97万元[13][15] - 截至期末累计项目投入48146.72万元，利息收入净额2082.54万元，补充流动资金1894.97万元[15] - 应结余募集资金5326.85万元，实际结余45.95万元，差异5280.90万元系现金管理余额[15] - 截至2023年12月31日，2个募集资金专户余额合计459458.05元[16][17] 项目投资情况 - 列控产品升级及实验室建设项目承诺投资28335.00万元，累计投入29164.77万元，进度102.93%[24] - 列控产品及配套设备生产基地项目承诺投资16528.00万元，本年度投入1156.54万元，累计投入16299.12万元，进度98.62%，本年度效益 -211.36万元[24] - 公司信息化及运维服务体系建设项目承诺投资4263.00万元，本年度投入59.64万元，累计投入2682.83万元，进度62.93%[24] 其他情况 - 2020年7月30日，以自筹资金预先投入项目13644.80万元，预先支付发行费用142.00万元[25] - 2022年7月25日，同意使用不超过17000万元闲置募集资金现金管理，期限12个月[26] - 2023年7月21日，同意使用不超过7000万元闲置募集资金现金管理，期限12个月[26] - 截至2023年12月31日，闲置募集资金现金管理余额5280.90万元[26] - 截至2023年12月31日，信息化及运维服务体系建设项目结余1758.42万元，列控产品升级及实验室建设项目结余136.55万元，列控产品及配套设备生产基地项目结余815.23万元[26] - 西安分部项目因房价波动大暂缓实施，列控产品及配套设备生产基地项目受市场和需求影响效益不达预期[25]

北京交大思诺科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的 质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》及《北京交大思诺 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并参考 《上市公司治理准则》等相关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本 工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照公司章程设立的专门工作机构，主 要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 （二）对公司章程规定须经董事会批准的战略性的重大投融资方案进行研 究并提出建议； 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三名董事组成。 第四条 战略委员会组成人员由董事长或全体董事的三分之一以上提名，并 由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设召集人（主任委员）一名，负责主持委员会工作；召 集人在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务，则自动失去委员资格，并由董 ...

北京交大思诺科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人李晓东，作为北京交大思诺科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，2023 年度，本人严格按照《公司法》《证券法》等有关法律、法规及 《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，本着对全体股东负责的态度， 忠实地履行独立董事职责和义务，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的各项权 利，积极参加 2023 年的相关会议，认真审议董事会各项议案，并对相关事项发 表了独立意见，切实维护公司和股东尤其是中小股东的利益。现将 2023 年度履 职情况作报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人履历 李晓东：男，1971 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于东 北师范大学，本科学历，律师。1994 年 7 月至 1999 年 6 月在北京理工大学附属 中学担任教师；1999 年 7 月至 2003 年 4 月在北京市公元律师事务所担任律师； 2003 年 5 月至 2005 年 6 月在北京汉龙律师事务所担任律师；2005 年 7 月至今， 就职于北京市众鑫律师事务所，历任律师、合伙人律师；2017 年 4 月 ...

业绩数据 - 2023年度公司营业收入359,723,789.21元，同比增长约22.84%[1] - 2023年度公司营业利润82,843,105.96元，同比增长约142.41%[1] - 2023年度公司净利润83,217,564.16元，同比增长约139.07%[1] - 2023年末公司资产总计1,428,024,668.74元，较上年末上升[18] - 2023年末归属于母公司所有者权益合计1,288,786,919.01元，较上年末增加[18] 资产负债 - 2023年末货币资金118,805,119.58元，较上年末下降[18] - 2023年末交易性金融资产188,127,798.51元，较上年末大幅减少[18] - 2023年末应收账款227,612,745.60元，较上年末增加[18] - 2023年末存货157,562,682.60元，较上年末上升[18] - 2023年末流动负债合计120,892,332.52元，较上年末增加[18] 现金流 - 2023年经营活动产生的现金流量净额28,260,892.79元，上年同期为2,120,930.72元[23] - 2023年投资活动产生的现金流量净额 -41,157,948.00元，上年同期为 -2,008,013.14元[23] - 2023年筹资活动产生的现金流量净额 -30,613,038.16元，上年同期为 -30,623,636.88元[23] 其他权益 - 归属于母公司所有者权益中其他综合收益本期数为665,115,323.24元，较上年同期减少814,982.43元[26] - 少数股东权益本期数为441,112,906.76元，较上年同期增加55,405,521.63元[26] - 资本公积本期减少2,801,743.92元[26] - 库存股本期减少2,181,327.52元[26] 业务相关 - 2023年应答器系统收入为241,862,864.87元，占营业收入的67.24%[7] - 公司产品主要分应答器系统、机车信号CPU组件、轨道电路读取器三类[103] 风险管理 - 公司风险管理目标是平衡风险和收益，使股东和其他权益投资者利益最大化[190] - 公司日常面临信用、流动性及市场风险，管理层已批准管理政策[190] - 公司信用风险主要来自货币资金和应收款项[195] - 公司将银行存款和其他货币资金存放于信用评级较高的金融机构，降低信用风险[196] 会计政策 - 公司自2023年1月1日起执行《企业会计准则解释第16号》，该变更对财务报表无影响[120] - 公司增值税税率为13%、9%、6%、5%，企业所得税税率为25%、20%、15%[121] - 本公司2023 - 2025年减按15%的税率缴纳企业所得税[122] - 公司销售自行开发的软件产品，按13%的税率征收增值税后，实际税负超过3%的部分即征即退[123]