北京交大思诺科技股份有限公司 2023 年度财务决算报告 北京交大思诺科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度财务报表业经天健会计师事务 所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。现将公司 2023 年度合并口径财务 决算的相关内容报告如下： 一、2023 年度主要财务数据 2023 年度主要财务数据及同比变动情况见表 1。 表 1.主要财务数据表 单位：万元 币种：人民币 | | 2023 年度 | 2022 | 年度 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 项目 | /2023 年 12 | /2022 | 年 12 | 同比变动（%） | | | 月 31 日 | 月 31 | 日 | | | 营业收入 | 35,972.38 | | 29,283.33 | 22.84 | | 营业利润 | 8,284.31 | | 3,417.40 | 142.42 | | 利润总额 | 8,201.46 | | 3,329.84 | 146.30 | | 归属于母公司股东的净利润 | 8,496.29 | | 3,699.01 | 129.69 | | ...

北京交大思诺科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范北京交大思诺科技股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和使用、切实保护投资者利益、提高资金使用效率和效益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》（以下简称"《募集资金监管要求》"）等相 关法律、法规、规范性文件及公司章程规定，结合公司的实际情况，特制定本制 度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则，对公司募集 资金专户存储、使用、变更、分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披 露程序、监督和责任追究等内容进行了明确规定。如果募集资金投资项目是通过 公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或控制的其 他企业遵守本制度。 第四条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》规 定的会计师事 ...

北京交大思诺科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告 一、2023年年审会计师事务所基本情况 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011年7月18日 组织形式 | | 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号 | | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | | 238人 | | 上年末执业 | 注册会计师 | | 2,272人 | | 人员数量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | | 836人 | | 2023年（经 | 业务收入总额 | 34.83亿元 | | | 审计）业务收入 | 审计业务收入 | 30.99亿元 | | | | 证券业务收入 | 18.40亿元 | | | | 客户家数 | 675家 | | | | 审计收费总额 | 6.63亿元 制造业，信息传输、软件和信息技术服务 | | | 2023 年上市 | 业，批发和零售业，电力、热力、燃气及水生产 | | | | 公司 ...

法定代表人: 主管会计工作的负责人: 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | | | | | | 2023年度 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 编制单位:北京交大思诺科技股份有限公司 | | | | | | | | | | 单位:人民币万元 | | 非经营性资金占用 | | 占用方与上市公 | 上市公司核算的 | 2023年期初 | 2023年度占用累计 2023年度占用 | | 2023年度偿还累计发生金额 | 2023年期末 | | | | 资金占用方名称 | | 司的关联关系 | 会计科目 | 占用资金余额 | 发生金额 | 资金的利息 | | 占用资金余额 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | | | | (不含利息) | 〈如有〉 | | | | | | 控股股东、实际控制人及其 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 附屬企业 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 非经营性占用 ...

财务表现 - 2024年第一季度，公司营业收入达到58,168,512.19元，同比增长52.13%[3] - 归属于上市公司股东的净利润为946,703.75元，较去年同期增长815.77%[3] - 经营活动产生的现金流量净额为-41,853,452.01元，较去年同期下降53.82%[3] - 公司2024年第一季度营业总收入为58,168,512.19元，较上期增长19,933,060.65元[13] - 公司2024年第一季度净利润为1,209,247.39元，较上期增长1,738,709.61元[14] 资产情况 - 交易性金融资产期末余额为264,051,418.69元，较上年度末增长40.36%[5] - 应收票据期末余额为8,876,624.59元，较上年度末下降62.11%[5] - 公司持有的流动资产中，货币资金为100,919,891.07元，交易性金融资产为264,051,418.69元，应收账款为243,383,299.66元[11] - 北京交大思诺科技股份有限公司2024年第一季度报告显示，资产总计为1,388,758,371.70元，较上期增长39,266,297.04元[12] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为9,541股，前十名股东持股情况中，邱宽民持股数量为20,898,000股，占比24.04%[6] - 徐迅持股数量为10,284,000股，占比11.83%[6] - 公司未知其他前10名无限售流通股股东之间是否存在关联关系或一致行动关系[7] - 公司前10名普通股股东不存在通过信用账户持有公司股份情况[8] - 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况不适用[9] - 邱宽民、徐迅、赵胜凯等股东本期解除限售股数为0股，期末限售股数保持不变[10] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-41,853,452.01元，较上期下降53.82%[5] - 现金及现金等价物净增加额为-17,490,309.77元，较上期增加80.13%[5] - 北京交大思诺科技股份有限公司2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为-41,853,452.01元，较上期-27,209,233.04元下降[17] - 投资活动产生的现金流量净额为24,733,554.24元，较上期-60,333,106.45元有所增长[17] - 筹资活动产生的现金流量净额为-370,412.00元，较上期-497,032.00元略有减少[17]

公司基本信息 - 公司名称为北京交大思诺科技股份有限公司[9] 财务业绩 - 营业收入2023年达到359,723,789.21元，同比增长22.84%[11] - 归属于上市公司股东的净利润为84,962,877.63元，同比增长129.69%[11] - 经营活动产生的现金流量净额为28,260,892.79元，同比增长1,232.48%[11] - 基本每股收益为0.98元，同比增长127.91%[11] - 资产总额为1,428,024,668.74元，同比增长5.01%[11] 主营业务 - 公司主要产品为列控系统的关键设备，主要应用于城市轨道交通和铁路[17] - 公司主营业务为轨道交通列车运行控制系统关键设备的研发设计、组织生产、销售及技术支持[20] - 公司提供的主要产品为应答器系统、机车信号CPU组件、轨道电路读取器（TCR）和列车运行监控装置（LKJ），广泛应用于城轨、普铁、高铁等领域[21] 技术实力 - 公司的产品均实现了业界安全完整性等级中最高的安全等级SIL4级[20] - 公司拥有的核心技术包括二乘二取二安全、时域与频域相结合译码、抗牵引电流干扰技术、软硬件并行解码、通用ATP平台、特种应答器技术[30][31][32][33][34] - 公司现有专利152项，其中发明专利124项[36] 财务管理 - 公司2023年经营活动现金流入小计为384,578,974.41元，同比增长23.52%[63] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为28,260,892.79元，同比增长1,232.48%[63] - 公司2023年投资活动现金流出小计为994,825,319.13元，同比增长42.85%[63] - 公司2023年现金及现金等价物净增加额为-43,510,093.37元，同比下降42.61%[63] 股东信息 - 公司董事、监事和高级管理人员报酬总额为1,176.15万元[127] - 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬总额为1,176.15万元[128] 公司治理 - 公司董事会设董事12名，其中独立董事4名，符合法律、法规和公司章程的要求[106] - 公司独立董事向东拥有特许金融分析师（CFA）资格[118] - 公司独立董事李晓东曾在北京市众鑫律师事务所担任律师、合伙人律师[118] - 公司独立董事毕克曾在安衡（北京）会计师事务所担任法定代表人、董事长、总经理[118]

一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕712 号文核准，并经深圳证券交易所同 意，本公司由主承销商国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"）采用余额包销方式， 向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,173.34 万股，发行价每股人民币 28.69 元，共计募集资金 62,353.12 万元，坐扣承销和保荐费用 5,800.00 万元后的募集资金为 56,553.12 万元，已由主承销商国信证券股份有限公司于 2020 年 7 月 10 日汇入本公司募集 资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等 与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 3,267.12 万元后，公司本次募集资金净额为 53,286.00 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并 由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕1-122 号）。 (二) 募集资金使用和结余情况 | 金额单位：人民币万元 | | --- | 北京交大思诺科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根 ...

北京交大思诺科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人向东，作为北京交大思诺科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，2023 年度，本人严格按照《公司法》《证券法》等有关法律、法规及《公 司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，本着对全体股东负责的态度，忠 实地履行独立董事职责和义务，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的各项权利， 积极参加 2023 年的相关会议，认真审议董事会各项议案，并对相关事项发表了 独立意见，切实维护公司和股东尤其是中小股东的利益。现将 2023 年度履职情 况作报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人履历 向东：女，1969 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中国 人民大学，博士学历，副教授，特许金融分析师（CFA）。1994 年 7 月至 1996 年 8 月就职于中国光大银行，担任行员职务；1999 年 9 月至 2001 年 5 月，就职于 科尔尼咨询公司（香港），担任管理顾问；2001 年 12 月至今，就职于中国人民 大学财政金融学院，历任讲师、副教授；2017 年 4 月至今，担任公司独立董事。 （二）独立 ...

董事会 北京交大思诺科技股份有限公司董事会 关于独立董事 2023 年度保持独立性情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等要求，北京交大思诺科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司 在任独立董事向东、许文龙、毕克、李晓东的独立性情况进行评估并出具如下专 项意见： 公司四位独立董事向东、许文龙、毕克、李晓东未在公司担任除独立董事以 外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之 间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，公司独立 董事符合《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章 程》对独立董事的任职要求，持续保持独立性，在 2023 年度不存在影响独立性 的情形。 北京交大思诺科技股份有限公司 2024 年 4 月 25 日 ...

北京交大思诺科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人王峰作为北京交大思诺科技股份有限公司第四届董事会独立董事 候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的 关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所 业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事 项： 一、本人已经通过北京交大思诺科技股份有限公司第四届董事会提名委员 会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者可能妨 碍本人独立履职的其他关系。 √ 是 □ 否 证券代码：300851 证券简称：交大思诺 公告编号：2024-027 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：________________ ...