会议召开 - 2023年召开董事会3次、股东大会2次[4][5][6] - 2023年召开提名、薪酬与考核委员会会议各1次[7] - 2023年召开多次董监事会及股东大会审议议案[10][11] 报告披露 - 按时编制并披露多份报告[11] 独立董事履职 - 2023年独立董事按规定履职，核查薪酬情况[12][14] - 2024年将开展独立董事专门会议工作[7]

独立董事任职要求 - 独立董事在董事会中应占1/3以上比例，至少含1名会计专业人士[3] - 审计委员会中独立董事应过半数，由会计专业人士担任召集人[3] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[3] - 特定股东及其亲属不得担任独立董事[7] - 独立董事原则上最多在三家境内上市公司任职[9] - 独立董事连续任职不得超过六年[11] 独立董事选举与补选 - 公司董事会等可提出独立董事候选人[9] - 独立董事辞职或被解除职务，公司60日内完成补选[11] - 辞职致比例不符或缺会计专业人士，履职至新任产生，60日内补选[12] 独立董事履职规范 - 连续两次未亲自出席董事会且不委托他人，30日内提议解除职务[16] - 每年现场工作时间不少于15日[22] - 工作记录及资料至少保存10年[22] - 年度述职报告最迟在发年度股东大会通知时披露[23] 决策流程 - 行使特别职权需全体独立董事过半数同意[15] - 关联交易等经全体独立董事过半数同意后提交董事会[17] - 披露财务报告等经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会[20] 董事会专门委员会 - 审计委员会每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席方可举行[20] - 董事会对提名、薪酬与考核委员会建议未采纳应记载意见理由并披露[21] - 专门委员会开会，公司原则上不迟于会前3日提供资料信息[38] - 会议资料保存至少10年[38] 股东定义 - 主要股东指持有公司5%以上股份或持股不足5%但有重大影响的股东[30] - 中小股东指单独或合计持股未达5%且不担任董监高的股东[30]

业绩分配 - 2023年度以总股本100,689,000股为基数，每10股派现金红利1.10元，共派11,075,790元[8] 关联交易 - 2024年与陕西德启环保预计发生不超29,436.23万元日常关联交易[14] 会议与议案 - 2024年4月25日第三届监事会第十七次会议召开[2] - 多项议案表决通过，部分需提交2023年年度股东大会审议[3][4][6][7][14]

募集资金情况 - 公司首次公开发行2480.00万股，发行价9.96元/股，募集资金总额2.47008亿元，净额1.9786462147亿元，2021年9月10日到账[8] - 截至2023年12月31日，累计划转发行费用4914.337853万元，含2022年置换391.83784万元[11] - 2023年度募集资金存款利息收入82.164821万元，累计利息收入317.40746万元[11] - 2023年度使用募集资金发生手续费225元，截至2023年12月31日共发生12422.25元[12] - 2023年12月31日募集资金余额5071.930195万元，专户余额1071.930195万元，购买3个月结构性存款4000万元[9] 资金管理与协议 - 2021年9月公司与保荐机构及多家银行签订《募集资金三方监管协议》[14] - 2023年2月24日公司审议通过变更部分募集资金专户议案[14] - 2023年4月公司与浦发银行、保荐机构签署新协议，注销华夏银行专户[15] - 2023年11月14日，公司股东大会同意使用不超4500万元闲置募集资金进行现金管理，期限12个月[29] 资金投入与进度 - 本次公开发行实际募集资金净额19786.46万元，少于拟投入的56275.49万元[23][24] - 调整后，工程试验中心拟投入募集资金5275.49万元，补充营运资金拟投入14510.97万元[24] - 2023年，公司投入到固废低碳关键技术及产业数字化转型升级管理研究项目的支出为424.65万元[29] - 2023年度投入募集资金总额377.10万元，已累计投入15030.69万元[34] - 固废低碳关键技术及产业数字化转型升级项目截止期末投资进度为8.05%[34] - 补充运营资金承诺投资51,000.00元，实际投入14,606.04元，投入进度100.66%[35] - 承诺投资项目小计承诺投资56,275.49元，实际投入19,786.46元，投入进度75.96%[35] 其他事项 - 公司拟将原计划自建的“工程试验中心”变更为与高校开展产学研合作共建[35] - 公司募集资金使用情况披露与实际相符，无违规使用情形[30] - 本专项报告于2024年4月25日经公司董事会批准报出[31]

中兰环保科技股份有限公司 2023 年度独立董事年度述职报告 （冯成亮） 2023 年，本人作为中兰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规以及《公司章程》的规 定和要求，忠实履行独立董事的职责，勤勉尽责、谨慎认真地行使公司所赋予的 权利，发挥作用，维护公司全体股东尤其是中小股东的合法利益。现就 2023 年 度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 本人严格按照有关法律法规和规章制度的要求，勤勉尽责，出席公司召开的 董事会会议、股东大会会议、董事会专门委员会会议及独立董事专门会议，认真 审阅会议议案及相关材料，积极参与讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科 学决策发挥了重要作用。 （一）出席董事会及股东大会情况 2023 年度，任期内公司共召开董事会 3 次，股东大会 2 次，本人均出席会 议并在董事会会议上进行议案表决。 | 本人出席董事会会议情况如下： | | --- | | 独立董事 | 任职 ...

（一） 募集资金金额及到位时间 经中国证券监督管理委员会核发的《关于同意中兰环保科技股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可[2021]2504 号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公 司首次公开发行人民币普通股（A）股共计 2,480.00 万股，发行价格为 9.96 元/股，募集 资金总额为人民币 247,008,000.00 元，扣除发行费用（不含税）人民币 49,143,378.53 元后，募集资金净额为人民币 197,864,621.47 元。2021 年 9 月 10 日，募集资金已全部 到账并存放于公司设立的募集资金专项账户。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 首次公开发行股票募集资金到位情况进行了审验，并于 2021 年 9 月 10 日出具了《中兰环 保科技股份有限公司公开发行人民币普通股（A 股）2,480 万股后实收股本的验资报告》 （信会师报字[2021]第 Z110529 号）。 | 项目名称 | 金额（元） | | --- | --- | | 募集资金总额 | 247,008,000.00 | | 减：扣除已支付的发行费用 | 49,143,378.53 | | ...

☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 提名人中兰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会现就提名 刘 建国 为中兰环保科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。 被提名人已书面同意作为中兰环保科技股份有限公司第四届董事会独立董事候 选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、专业资格、详细的工作经历、 全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符 合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独 立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过中兰环保科技股份有限公司第三届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可 能影响独立履职情形的密切关系。 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 中兰环保科技股份有限公司 独立董事提名人声明 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________ ...

2 0 2 3度环境、社会及公司治理 ( E S G )报告 使 命 价值观 愿 景 专业、专注、责任、坚持 求人与环境之和，创香草芬芳之境 保护地下水、土壤和空气 地址：深圳市南山区蛇口南海大道1069号联合大厦三层 电话：0755-26695286 邮编：518067 邮箱：gad.group@gad.net.cn 网址：www.gad.net.cn 扫一扫关注服务号 扫一扫关注订阅号 中兰环保科技股份有限公司 2023年度 环 境 、社 会 及 公 司 治 理 ( E S G ) 报 告 Environmental、Social and Governance (ESG) Report 目 录 01 报告规范 董事长致辞 03 05 关于我们 13 ESG管理 人才强企筑基石 安全生产牢防线 行业发声夯品牌 践行公益促发展 技术加码增实力 环境效益 社会责任 公司治理 读者反馈 减污降碳 协同增效 内外兼修 相得益彰 持续经营 高质发展 17 25 35 41 稳健经营 持续增长 合规经营 风险管控 党建引领 高质发展 未来展望 中兰环保2023年度ESG报告 中兰环保2023年度ESG报告 环境绩效 案 ...

中兰环保科技股份有限公司 2023 年度独立董事年度述职报告 （刘继承） 2023 年，本人作为中兰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规以及《公司章程》的规 定和要求，忠实履行独立董事的职责，勤勉尽责、谨慎认真地行使公司所赋予的 权利，发挥作用，维护公司全体股东尤其是中小股东的合法利益。现就 2023 年 度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 | 独立董事姓名 | 本年度应参加次数 | 实际参加次数 | | --- | --- | --- | | 刘继承 | 4 | 4 | 本人以勤勉态度谨慎行事，会前对各项议案认真了解、审慎研究，充分发挥 专业优势，与公司管理层及业务部门积极沟通，参与公司的重大经营决策，以谨 慎的态度行使表决权，力争促进董事会正确、科学决策，维护全体股东特别是中 小股东的合法权益。 本人刘继承，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级会计师，中国 注册会计师、税务师、房地产 ...

中兰环保科技股份有限公司 独立董事候选人声明 声明人 方文辉 作为中兰环保科技股份有限公司第四届董事会独立董事 候选人，已充分了解并同意由提名人中兰环保科技股份有限公司提名为中兰环 保科技股份有限公司（以下简称该公司）第四届董事会独立董事候选人。现公 开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合 相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独 立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过中兰环保科技股份有限公司第三届董事会提名委员会或 者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影 响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 如否， ...