内部控制审计报告 索引 页码 审计报告 1-2 中兰环保科技股份有限公司 2024 年度 · 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了 中兰环保科技股份有限公司（以下简称中兰环保）2024 年 12 月 31 日财务报告内部控制 的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评价 指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是中兰环保公司董事会的 责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制审计报告 XYZH/2025SZASB0053 中兰环保科技股份有限公司 中兰环保科技股份有限公司全体股东： 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国注册会计师： 中国 北京 二○二五年四月二十四日 2 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变 化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据 ...

关于中兰环保科技股份有限公司 中原证券股份有限公司 2024 年年度持续督导跟踪报告 | （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 | | --- | --- | | 6.发表独立意见情况 | | | （1）发表独立意见次数 | 次 6 | | （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 | | 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | | | （1）向本所报告的次数 | 0 次 | | （2）报告事项的主要内容 | 不适用 | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 8．关注职责的履行情况 | | | （1）是否存在需要关注的事项 | 不存在 | | （2）关注事项的主要内容 | 不适用 | | （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | | 10.对上市公司培训情况 | | | （1）培训次数 | 次 1 | | （2）培训日期 | 2024 年 12 月 13 日 | | （3）培训的主要内容 | 新"国九条"政策介绍 | | 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 | | 报告事项 | 说明 | | --- ...

中原证券股份有限公司 关于中兰环保科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 作为中兰环保科技股份有限公司（以下简称"中兰环保"或"公司"）首次公开 发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，中原证券股份有限公司（以 下简称"中原证券"或"保荐机构"）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号—保荐业务》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市 公司规范运作》等有关规定，对中兰环保2024年募集资金存放与使用情况进行了 认真、审慎的核查。核查的具体情况如下： 一、保荐机构进行的核查工作 保荐机构通过与公司相关董事、监事、高级管理人员、内部审计人员、注册 会计师等人员交谈，查询了募集资金专户，查阅了年度募集资金存放与使用情况 的专项报告、审计机构出具的募集资金年度存放与使用情况鉴证报告、以及各项 业务和管理规章制度，从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信 息披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。 二、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时 ...

中原证券股份有限公司 关于中兰环保科技股份有限公司 变更部分募集资金专户的核查意见 中原证券股份有限公司（以下简称"中原证券"或"保荐机构"）作为中兰 环保科技股份有限公司（以下简称"中兰环保"、"上市公司"或"公司"）首 次公开发行股票并在创业板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司变 更部分募集资金专户事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会核发的《关于同意中兰环保科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2504号）同意注册，并经深圳证 券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A）股共计2,480.00万股，发 行价格为9.96元/股，募集资金总额为人民币247,008,000.00元，扣除发行费用（不 含税）人民币49,143,378.53元后，募集资金净额为人民币197,864,621.47元。 立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票募集资金到位 情况进行了审验，并于2 ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于中兰环保科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票事项的 独立财务顾问报告 二〇二五年四月 | 释 义 2 | | --- | | 声 明 3 | | 一、本激励计划已履行的必要程序 4 | | 二、本次限制性股票的回购注销情况 6 | | 三、独立财务顾问意见 8 | | 四、备查文件及备查地点 9 | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 他山咨询接受委托，担任中兰环保 2023 年限制性股票激励计划的独立财务 顾问并出具本报告。对本报告的出具，本独立财务顾问特作如下声明： 1. 本报告系依照《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《业务办理》 等规定，并根据公司提供的有关资料和信息而制作的。公司已保证：其所提供的 有关本激励计划的相关资料和信息真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 2. 本独立财务顾问仅就本激励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续 发展、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见，不构成对上 市公司的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生 的风险， ...

第二章 人员组成 中兰环保科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 中兰环保科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度， 完善公司治理结构，中兰环保科技股份有限公司（以下称"公司"）根据《上市公 司治理准则》《上市公司章程指引》等相关规定及《中兰环保科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"），特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本 工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责研究公 司董事与高级管理人员考核的标准及研究和审查公司董事、高级管理人员的薪酬 政策与方案，并对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、副董事长、董事， 高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及 由总经理提请董事会认定的其他高级管理人员。 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生，委员选举由全体董事的过半数通过。 第六 ...

中兰环保科技股份有限公司 2024 年度独立董事年度述职报告 （方文辉） 2024 年，本人作为中兰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规以及《公司章程》的规 定和要求，忠实履行独立董事的职责，勤勉尽责、谨慎认真地行使公司所赋予的 权利，发挥作用，维护公司全体股东尤其是中小股东的合法利益。现就 2024 年 度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 本人方文辉，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生，中国注册会计师、 英国特许公认会计师。2000 年 6 月至 2017 年 3 月，曾就职于万科集团财务管理 部、深圳证监局上市公司监管处、万科集团审计部、武汉万科、南昌万科；2018 年 1 月至 2019 年 2 月以及 2023 年 10 月至今，在中航万科有限公司担任董事； 2019 年 3 月至今，在深圳市正方信企业管理合伙企业担任合伙人；2024 年 6 月 至今，任中兰环保独立董事。 本人作 ...

中兰环保科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 中兰环保科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善中兰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理 结构，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律法规、规范性 文件的相关规定，制定本工作细则。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。法律、 行政法规、部门规章、《上市规则》及《公司章程》等对公司高级管理人员的有关 规定，适用于董事会秘书。 董事会秘书是公司与深圳证券交易所（以下统称为"证券交易所"）之间的 指定联络人。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。 第四条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一） 根据《公司法》等法律规定及其他有关规定不得担任董事、监事、 高级管理人员的情形； （二） 被中国证监会采取 ...

中兰环保科技股份有限公司 2024 年度独立董事年度述职报告 （刘建国） 2024 年，本人作为中兰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规以及《公司章程》的规 定和要求，忠实履行独立董事的职责，勤勉尽责、谨慎认真地行使公司所赋予的 权利，发挥作用，维护公司全体股东尤其是中小股东的合法利益。现就 2024 年 度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 本人刘建国，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，教授。2001 年8月至今在清华大学任教；2017年6月至2018年12月担任科融环境(300152.SZ) 独立董事；2019 年 1 月至 2020 年 12 月任北京环境卫生工程集团有限公司外部 董事；2019 年 11 月至 2024 年 2 月任劲旅环境科技股份有限公司独立董事；2021 年 3 月至今任上海丛麟环保科技股份有限公司独立董事。2021 年 6 月起至今， 任中兰环保独立董事。 ...

中兰环保科技股份有限公司 信息披露管理制度 中兰环保科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为加强中兰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司" 或"上市公司"）的信息管理，确保对外信息披露工作的真实性、准确性与及时 性，保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 "《规范运作指引》"）等相关法律法规、其他规范性文件及《中兰环保科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单 位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内 ...