中兰环保科技股份有限公司 2023 年度独立董事年度述职报告 （施祖麟） 2023 年，本人作为中兰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规以及《公司章程》的规 定和要求，忠实履行独立董事的职责，勤勉尽责、谨慎认真地行使公司所赋予的 权利，发挥作用，维护公司全体股东尤其是中小股东的合法利益。现就 2023 年 度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 本人施祖麟，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生，教授、博士生导 师。1991 年 9 月至 1996 年 10 月在清华大学核研院任副研究员；1996 年 11 月至 2000 年 10 月在 21 世纪发展研究院任研究员；2000 年 10 月至今在清华大学公共 管理学院/21 世纪发展研究院任博士生导师/研究员；2023 年 5 月至今，任公司独 立董事。 本人作为公司独立董事，未在公司担任除董事以外的其他职务，与公司、公 司的控股股东及其关联方不 ...

审计委员会组成 - 成员由三名董事组成，独董应过半数，至少一名为专业会计人士[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[5] - 设召集人一名，由独董中会计专业人士担任[6] 任期与会议 - 任期与董事会一致，委员可连选连任[7] - 会议提前3日通知，特殊情况可豁免[11] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[11] 表决与记录 - 表决方式为投票表决，临时会议可通讯表决[17] - 会议记录由董事会秘书保存，保存期不少于十年[21] 细则实施与解释 - 工作细则自董事会审议通过之日起实施[15] - 细则解释权归属公司董事会[26]

委员会组成 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事应过半数[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名，选举由全体董事过半数通过[4] 会议规则 - 会议由召集人召集，半数以上委员提议须召开[9] - 应提前三日通知全体委员，特殊情况可豁免[9] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[10] - 表决方式为投票表决，临时会议可通讯表决[17] 薪酬与考评 - 董事薪酬计划报董事会同意并提交股东大会审议，高管薪酬方案报董事会批准[12] - 对董事和高管考评，先述职自评，再绩效评价，最后报董事会[14] 其他 - 会议记录由董事会秘书保存，保存期不少于十年[22] - 工作细则自董事会审议通过实施，解释权归董事会[13]

2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和中兰环保科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，董事会审计委员会本着 勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履 职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 中兰环保科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 （一） 会计师事务所基本情况 1、基本信息 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生 截止 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）245 人，注册会计师 1656 人。签署过 证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 660 人。 信永中和 2022 年度业务收入为 39.35 亿元，其中，审计业务收入为 29.34 亿元，证券业 务收入为 8.89 亿元。2022 ...

证券代码：300854 证券简称：中兰环保 公告编号：2024-032 中兰环保科技股份有限公司 关于公司董事、监事、高级管理人员 2024 年度薪酬方案的公告 本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中兰环保股份有限公司（以下简称"公司"）依据《公司章程》等相关制度， 结合公司经营规模等实际情况并参照行业及当地薪酬水平，制定 2024 年度董事、 监事以及高级管理人员薪酬方案。2024 年 4 月 25 日，公司分别召开了第三届董 事会第二十二次会议和第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于<公司董 事 2024 年度薪酬方案>的议案》《关于<公司高级管理人员 2024 年度薪酬方案> 的议案》和《关于<公司监事 2024 年度薪酬方案>的议案》，现将相关情况公告 如下： 一、适用对象 在本公司领取薪酬的董事、监事以及高级管理人员 二、适用期限 2024 年 1 月 1 日-2024 年 12 月 31 日 （三）公司监事薪酬方案 公司监事津贴为 6 万元/年（税前）。 公司监事在公司担任实际职务者，按照所担任的实际职务领取薪酬，不领取 监事津贴 ...

证券代码：300854 证券简称：中兰环保 公告编号：2024-035 中兰环保科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 中兰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）本次会计政策变更是根据中 华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）的相关规定进行的变更。根据《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关 规定，公司本次会计政策变更事项无需提交董事会和股东大会审议，不会对公司 财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。现将具体情况公告如下： 一、本次会计政策变更概述 （一）变更原因及日期 2022 年 11 月 30 日，财政部发布了《企业会计准则解释第 16 号》，其中"关 于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处 理"的规定自 2023 年 1 月 1 日起施行。 本次会计政策变更前，公司执行财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》 和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告及其他相 关规定。 （三）变更后公司采用的会计政策 本 ...

中兰环保科技股份有限公司 关于公司董事会、监事会换届选举的公告 证券代码：300854 证券简称：中兰环保 公告编号：2024-031 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中兰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会、监事会任期 即将届满，根据《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定， 公司于 2024 年 4 月 25 日召开第三届董事会第二十二次会议及第三届监事会第十 七次会议，分别审议通过了《关于董事会非独立董事换届选举的议案》《关于董 事会独立董事换届选举的议案》《关于监事会换届选举的议案》，并提请公司 2023 年年度股东大会审议。现将相关事项公告如下： 一、董事会换届选举 公司第四届董事会将由 8 名董事组成，其中独立董事 3 名。经董事会提名委 员会资格审查，公司董事会同意提名葛芳、王广庆、张龙、曹丽、周江波为公司 第四届董事会非独立董事候选人（简历详见附件一）。同意提名刘建国、施祖麟、 方文辉为公司第四届董事会独立董事候选人（简历详见附件二）。董事会提名委 员会对上述董事候选人的任职资格进行了审查，上述候 ...

2023 年年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：中原证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：中兰环保 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：战晓峰 | 联系电话：010-57058322 | | 保荐代表人姓名：秦洪波 | 联系电话：010-57058322 | 一、保荐工作概述 中原证券股份有限公司 关于中兰环保科技股份有限公司 三、公司及股东承诺事项履行情况 | 公司及股东承诺事项 | 是否履行 | 未履行承诺的原 | | --- | --- | --- | | | 承诺 | 因及解决措施 | | 关于股份限售安排、自愿锁定及延长锁定的承诺 | 是 | 不适用 | | 关于持股意向及减持意向的承诺 | 是 | 不适用 | | 关于稳定股价的措施和承诺 | 是 | 不适用 | | 关于欺诈发行上市的股份购回和招股说明书无虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺 | 是 | 不适用 | | 关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 是 | 不适用 | | 关于利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 | | 关于未履行承诺的约束措施 | 是 | 不适用 | | 关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不 ...

证券代码：300854 证券简称：中兰环保 公告编号：2024-028 中兰环保科技股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 中兰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十二次会 议审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》，根据《公司法》《上市公司章程 指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，公司拟修订《公司 章程》，该议案尚需提交 2023 年度股东大会审议，现将具体内容公告如下： 序号 原条款 修订后 1 第八十三条 董事、非职工代表担任的监事候选人 名单以提案的方式提请股东大会表决。 股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据本章 程的规定或者股东大会的决议，应当实行累积投票 制。 前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者 监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相 同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 董事会应当向股东公告候选董事、监事的简历和基 本情况。 单一股东及其一致行动人拥有权益的股份 ...

独立董事专门会议召开 - 半数以上独立董事可提议召开[3] - 不迟于会前3日通知并提供资料[4] - 过半数独立董事推举一人召集主持[5] - 可现场、通讯或结合方式召开[6] 审议与决策 - 独立聘请中介等事项经审议后提交董事会[3] 会议记录与报告 - 制作会议记录，独立董事签字，保存至少十年[5] - 向年度股东大会提交含专门会议情况的述职报告[11] 制度执行与解释 - 制度自董事会决议通过起执行，修改亦同[12] - 制度解释权归属董事会[14]