广东信达律师事务所 股东会法律意见书 中国 深圳 福田区 益田路6001号太平金融大厦11、12楼 11&12F.,TAIPINGFINANCETOWER,YITIANROAD6001,FUTIAN,SHENZHEN,CHINA 电话(Tel.)：(0755)88265288 邮政编码：518038 网址(Website)：www.sundiallawfirm.com 传真(Fax.)：(0755)88265537 广东信达律师事务所 关于协创数据技术股份有限公司 2025年第一次临时股东会的 法律意见书 信达会字（2025）第010号 致：协创数据技术股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）《上市公司股东大会规 则》（下称"《股东大会规则》"）等法律、法规、规范性文件及现行有效的《协创 数据技术股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的规定，广东信达律师事务所 （下称"信达"）接受贵公司的委托，指派万威世律师、林勇律师（下称"信达 律师"）出席贵公司 2025 年第一次临时股东会（下称"本次股东会"），在进行 必要验证工作的基础上，对贵公司本次股东会的召集、召开程序、出席会议人员 ...

会议相关 - 第三届董事会第三十一次会议于2024年12月30日通讯表决召开，7名董事参与表决[3][4] - 公司拟定于2025年1月16日14:30召开2025年第一次临时股东会[17] 议案情况 - 《关于变更经营范围等议案》需2025年第一次临时股东会2/3以上表决权通过[6] - 预计2025年与关联方日常关联交易不超106,176.00万元，待股东会审议[10] 激励计划 - 因部分激励对象变动，作废2023年限制性股票激励计划中17.07万股第二类限制性股票[13]

会议信息 - 第三届监事会第二十八次会议通知于2024年12月27日发出，12月30日通讯表决召开[2] - 应出席监事3名，实际出席3名[2] 审议事项 - 审议通过2025年度日常关联交易预计议案，需提交2025年第一次临时股东会审议[3][5][6] - 审议通过作废2023年部分限制性股票议案[6]

激励计划进展 - 2023年4、5月相关会议审议通过激励计划议案[7][10] - 2024年12月30日审议通过作废部分限制性股票议案[10] 作废情况 - 9人因离职或身故不再具备资格，17.07万股限制性股票作废[11] - 作废不影响财务、经营及激励计划实施[12] 信息披露 - 将公告相关文件，已履行现阶段披露义务[14]

激励计划时间线 - 2023年4月14日审议通过激励计划草案及相关议案[1] - 2023年5月4日股东大会通过相关议案并首次授予限制性股票[2][3] - 2024年4月15日审议通过首次授予部分归属条件成就等议案[4] 限制性股票处理 - 2023年12月8日同意作废首次授予部分未归属限制性股票[3] - 2024年12月30日同意对17.07万股已授未归属限制性股票作废处理[1][5][7] 其他情况 - 本次作废不影响公司财务等[8][11] - 监事会和律师认为本次作废符合规定[9][10]

公司基本信息 - 公司于2020年6月7日核准首次发行51,639,446股普通股，7月27日在深交所上市[5] - 公司注册资本为245,255,146元[7] - 公司股份总数为245,255,146股，每股面值1元，均为普通股[15] 股东相关 - 发起人协创智慧科技有限公司认购64,819,000股，占比61.15%；POWER CHANNEL LIMITED认购41,181,000股，占比38.85%，出资时间为2016.07.13[15] - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可查阅会计账簿等[32] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东在特定情况有权诉讼[37][39] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份需当日书面报告[41] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不超已发行股本总额10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[18] - 董事会三年内可决定发行不超已发行股份50%的股份，决议需全体董事三分之二以上通过[20] - 公司公开发行股份前已发行股份自上市交易之日起1年内不得转让[26] 会议相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[53] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东有权请求召开临时股东会[59][61] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提出临时提案[64] 决策权限 - 股东会审议一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[44] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%须股东会审议[46] - 公司交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等情况董事会审议后需提交股东会[50] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金[148] - 现金方式分配的利润应不低于当年可分配利润的10%[152] - 利润分配方案经董事会、监事会、股东会表决通过[156][157] 组织架构 - 董事会由7名董事组成，包括3名独立董事，设董事长1人[108] - 公司设经理一名、副经理若干名，经理、副经理等为高级管理人员[124] - 监事会由3名监事组成，职工代表比例不低于1/3[140] 其他 - 公司在会计年度结束之日起4个月内披露年度报告，上半年结束之日起2个月内披露中期报告[148] - 聘用会计师事务所聘期1年，可续聘[163] - 公司章程由股东会审议通过生效，由董事会负责解释[194][195]

合作协议 - 公司与张江集团、奥飞数据、奥佳软件签《战略合作框架协议书》，有效期三年[4][16] - 协议为框架性，具体合作以另行签署协议为准[3][16] 合作方信息 - 张江集团注册资本311,255万人民币[6] - 奥飞数据注册资本96,483.6006万人民币，持奥佳软件40%股份[8][9] - 奥佳软件注册资本1,000万人民币[10] 合作内容 - 为张江园区企业提供云产品及AI智能体训推一体资源池等[13] - 建立面向新质生产力的AI智能体训推一体创新平台[14] 影响与风险 - 对算力业务开展有积极影响，预计影响未来业绩[17] - 实施内容和进度有不确定性，可能因不可抗力无法履行[19]

公司上市及募资情况 - 协创数据于2020年7月27日在深交所创业板上市，公开发行股票5163.94万股，发行价格为9.30元/股，保荐机构为天风证券股份有限公司，保荐代表人为何朝丹、张兴旺 [1] - 公司首次公开发行股票募集资金总额为4.80亿元，募集资金净额为4.34亿元，其中3.17亿元用于协创物联网智能终端生产基地建设项目，2447.52万元用于协创物联网研发中心建设项目，9225.17万元用于补充流动资金 [6] - 公司向特定对象发行人民币普通股股票（A股）37,246,364股，每股发行价格为人民币19.30元，募集资金总额为718,794,995.20元，扣除不含税发行费用9,544,047.10元后，实际募集资金净额为709,250,948.10元 [4] - 公司两次募资金额合计12亿元 [7] 股东减持计划 - 协创智慧计划自减持计划公告披露之日起15个交易日后的3个月内通过集中竞价交易方式和大宗交易方式减持协创数据股份合计不超过7,357,654股，即不超过协创数据总股本的3%，其中任意连续90日内通过集中竞价交易方式减持不超过协创数据总股本的1%，任意连续90日内通过大宗交易方式减持不超过协创数据总股本的2% [3] - 截至公告披露日，协创智慧持有协创数据股份57,555,021股，占协创数据目前总股本的23.47% [8] 其他信息 - 公司首次公开发行股票的发行费用合计4635.88万元，其中，承销保荐费用2907.06万元 [9] - 上述募集资金已于2023年3月7日划至公司指定账户 [2]

证券代码：300857 证券简称：协创数据 公告编号：2024-109 协创数据技术股份有限公司 关于控股股东股份减持计划的预披露公告 公司控股股东协创智慧科技有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准 确、完整，没有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 截至本公告披露日，协创数据技术股份有限公司（以下简称"公 司"）控股股东协创智慧科技有限公司（以下简称"协创智慧"）持 有公司股份 57,555,021 股，占公司目前总股本的 23.47%。协创智慧 计划自本减持计划公告披露之日起 15 个交易日后的 3 个月内通过集 中竞价交易方式和大宗交易方式减持公司股份合计不超过 7,357,654 股，即不超过公司总股本的 3%，其中任意连续 90 日内通过集中竞价 交易方式减持不超过公司总股本的 1%，任意连续 90 日内通过大宗交 易方式减持不超过公司总股本的 2%。 公司近日收到控股股东协创智慧出具的《关于减持所持协创数据 技术股份有限公司股份的减持计划告知函》。现将有关情况公告如下： 一、股东减持计划 （一）股东基本情况 | 股东名 ...

财务数据 - 2024年前三季度营业收入539458.46万元，利润总额62288.65万元，净利润55702.91万元[12][13] - 2024年9月30日资产总额651598.92万元，负债总额345684.61万元，所有者权益304088.43万元[12] 融资与担保 - 拟与永赢金租开展20000万元融资租赁业务，期限60个月[4] - 2024年度可向银行申请不超650000万元或等值外币授信额度[7] - 安徽协创为20000万元主债权本金提供连带责任保证[8][14] 其他 - 公司注册资本24525.5146万元[11] - 截至公告日，对子公司担保余额77500万元，占净资产31.96%[15]