关于公司 2024 年度证券与衍生品投资情况的专项报告 根据《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—— 业务办理》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等有关规定的要求，协创数据技术股份有限 公司（以下简称"公司"）董事会对公司 2024 年度证券与衍生品投 资情况进行了核查，现将相关情况说明如下： 一、证券与衍生品投资审议批准情况 公司分别于 2024 年 3 月 22 日、2024 年 4 月 15 日召开的第三届 董事会第十九次会议、2023 年度股东大会审议通过了《关于公司 2024 年度开展外汇套期保值业务的议案》，同意公司及子公司开展外汇套 期保值业务，预计任一交易日持有的最高合约价值不超过人民币 16 亿元或等值外币，在交易期限内任一时点的交易金额(含前述交易的 收益进行再交易的相关金额)将不超过上述额度(上述额度包括公司 已开展的外汇套期保值业务)；预计动用的交易保证金和权利金上限 (包括为交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、 为应急措施所预留的保证金等)不超过任一交易日所持有最高合约价 值的 10%。交易期限为自公司 20 ...

天风证券股份有限公司 关于协创数据技术股份有限公司 确认 2024 年度关联交易及新增 2025 年度日常关联交易预 计的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为协创 数据技术股份有限公司（以下简称"协创数据"或"公司"）向特定对象发行股 票并在创业板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 7 号——交易与关联交易》及《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对协创 数据确认 2024 年度关联交易及新增 2025 年度日常关联交易预计事项进行了审 慎核查，核查的具体情况如下： 一、关联交易基本情况 （一）关联交易概述 公司于 2024 年 12 月 30 日召开第三届董事会第三十一次会议和第三届监事 会第二十八次会议，于 2025 年 1 月 16 日召开 2025 年第一次临时股东会，审议 通过了《关于公司 2025 年度日常关联交易预计 ...

天风证券股份有限公司 关于协创数据技术股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为协 创数据技术股份有限公司（以下简称"协创数据"或"公司"）向特定对象发 行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定， 对公司董事会出具的《协创数据技术股份有限公司 2024 年度内部控制评价报 告》进行了审慎核查，核查的具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 纳入评价范围的主要单位包括：协创数据技术股份有限公司及全部控股子公 司。 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收 入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括： 1、内部环境，包括组织架 ...

关联方信息 - 协创智慧持有公司20.47%股权，为控股股东及关联法人[2][8] - 协创智慧注册资本28,500万元，耿康铭持有100%股权[4] 关联方财务数据 - 2024年末协创智慧总资产28,454.00万元，净资产27,604.00万元[6] - 2024年度协创智慧营业收入0.00万元，净利润20,511.06万元[7] 关联交易情况 - 协创智慧拟为公司及子公司提供不超35亿元担保[1] - 协创智慧拟为公司及子公司提供不超15亿元可滚动使用借款[13] - 接受关联方担保议案获独立董事、董事会、监事会通过[14][16][17]

内部控制责任 - 建立健全和评价内部控制有效性是公司董事会的责任[2] - 注册会计师对财务报告内部控制有效性发表意见并披露非财务重大缺陷[3] 内部控制情况 - 公司2024年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[5] - 内部控制有不能防错和发现错报的可能性[4] - 推测未来内部控制有效性有一定风险[4]

募集资金情况 - 公司向特定对象发行37,243,264股A股，募资718,794,995.20元，净额709,250,948.10元[1] - 截至2025年3月28日，募集资金专户余额15,657.38万元[3] - 各项目计划投入金额：安徽28,144.35万元、东莞4,153.55万元等[4] 现金管理 - 拟用不超1亿元闲置募集资金现金管理[4][7][20][21] - 额度授权12个月，单品投资期不超12个月[8] - 2025年3月28日董监事会通过议案[20][21] - 投资品种为结构性存款等低风险产品[6] - 投资受市场等风险影响，有风控措施[14][15][16][17] - 现金管理获保荐机构无异议[23]

业务概况 - 开展外汇套期保值业务，目的是降低汇率、利率波动对利润影响[1] - 交易期限自2024年度股东会审议通过起十二个月，额度可循环[6] 交易规模 - 预计任一交易日最高合约价值不超16亿人民币或等值外币[4] - 交易保证金和权利金上限不超最高合约价值10%[4] 交易细节 - 交易对手为有资格非关联金融机构，涉及多币种[5] - 交易工具包括远期结售汇等外汇衍生产品或组合[2] 资金与制度 - 业务资金为自有资金，已制定制度规范业务和控风险[7][11]

外汇套期保值业务 - 2024年开展外汇套期保值业务获批额度16亿元或等值外币[1][4] - 期末占用额度41,803.40万元，单日最高余额未超获批额度[4] - 预计动用保证金和权利金上限为最高合约价值10%[1] - 交易期限12个月，额度可循环使用[1] 风险与合规 - 业务存在价格、流动性等风险，公司采取风控措施[5][6][7][8] - 保荐机构认为2024年度证券与衍生品投资合法合规[9]

募集资金情况 - 公司向特定对象发行37,243,264股，每股19.30元，募集资金总额718,794,995.20元，净额709,250,948.10元[1] - 截至2024年12月31日，直接投入募集资金项目424,554,126.46元[4] - 截至2024年12月31日，尚处于现金管理的募集资金40,000,000.00元[4] - 截至2024年12月31日，以募集资金置换前期自筹资金投入8,176,500.00元[4] - 截至2024年12月31日，募集资金利息收入净额14,908,478.31元[4] - 截至2024年12月31日，募集资金现金管理理财收益1,826,568.82元[4] - 截至2024年12月31日，募集资金实际结余金额253,255,368.77元[4] - 公司可使用不超4亿元闲置募集资金现金管理，有效期12个月[15] - 截至2024年12月31日，闲置募集资金现金管理余额4000万元[16] - 截至2024年12月31日，未使用募集资金余额25325.54万元存于专户[21] - 募集资金总额70925.09万元，本年度投入33820.10万元[31] 项目实施与变更 - 2023年3月，公司及子公司新设募集资金专项账户并签协议[6] - 2023年11月9日，公司增加协创数据深圳盐田分公司等为实施主体并增设专户、签协议[7] - 2023年12月18日，公司增加协创数据保税区分公司为实施主体并开设专户、签协议[8] - 2023年7月13日公司将“协创数据智慧工厂建设项目”实施地点由深圳龙岗区变更为盐田区[32] - 2023年11月9日公司增加协创数据深圳盐田分公司为“协创数据智慧工厂建设项目”共同实施主体并增设专户[32] - 2023年12月18日公司增加协创数据保税区分公司为“协创数据智慧工厂建设项目”共同实施主体并开设专户[32] - 2024年变更部分募集资金用途，涉及金额7599.85万元[22] - 报告期内变更用途的募集资金总额7599.85万元[31] - 累计变更用途的募集资金总额比例为10.72%[31] - 2024年8月16日公司拟减少“东莞市塘厦镇物联网智能终端生产建设项目”投入7599.85万元，用于“安徽协创物联网智能终端及存储设备生产线扩建项目”算力数据中心建设[32][36] - 2024年8月16日公司审议通过变更部分募集资金用途议案，不涉及项目进度变化或延期[32][36] 项目进度与预期 - 安徽协创项目截至期末投资进度55.93%[31] - 东莞塘厦项目截至期末投资进度102.74%[31] - 协创智慧工厂项目截至期末投资进度57.89%[31] - “安徽协创物联网智能终端及存储设备生产线扩建项目”拟投入28144.35万元，本年度实际投入14193.58万元，累计投入15740.26万元，进度55.93%[36] - “安徽协创物联网智能终端及存储设备生产线扩建项目”预计2025年3月达到预定可使用状态[36] 资金置换 - 2023年3月22日公司以自筹资金预先投入募投项目817.65万元，支付发行费用154.40万元，4月14日完成972.05万元置换[33]

协创数据技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（胡琦） 协创数据技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（胡琦） 各位股东、股东代表： 本人胡琦作为协创数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 会独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》等相关法 律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等公司内部控制制度的规定，在 2024 年的工作中忠实勤勉，恪尽职守，按时出席历次董事会会议和股东会，认真审议 董事会各项议案及相关材料，并对相关事项发表了独立、客观、专业的意见，切 实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将 2024 年度本人履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 胡琦，1975 年出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权。博士研究生学历。 2015 年 4 月至今，担任深圳市雀跃资产管理有限公司总经理；2023 年 5 月至今， 担任公司独立董事。 报告期内，本人作为公司独立董事任职 ...