关于安徽蓝盾光电子股份有限公司 关于安徽蓝盾光电子股份有限公司非经营性 资金占用及其他关联资金往来的专项说明 1-2 安徽蓝盾光电子股份有限公司 2023 年度非经 营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总 表 1-1 中证天通会计师事务所（特殊普通合伙） 中证天通会计师事务所 （特殊普通合伙） 中国·北京 海淀区西直门北大街 43 号 金运大厦 B 座 13 层 邮编 100044 电话 010 6221 2990 传真 010 6225 4941 网址 www.zzttcpa.com 关于安徽蓝盾光电子股份有限公司 非经营性资金占用及其他 关联资金往来的专项说明 目 录 非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 中证天通（2024）证审字 21120026 号-2 安徽蓝盾光电子股份有限公司全体股东： 我们接受安徽蓝盾光电子股份有限公司（以下简称"蓝盾光电公司"）委托， 根据中国注册会计师执业准则审计了蓝盾光电公司 2023 年 12 月 31 日的合并及 母公司资产负债表，2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量 表、合并及母公司股东权益变动表和财务报表附注，并出具了中证天通（2024） ...

会议与意见 - 2023年独立董事应参加董事会5次，均亲自出席[5] - 2023年召开1次薪酬与考核、1次独立董事专门会议[6] - 2023年三次董事会会议独立董事发表独立意见[8] 信息披露 - 2023年按时披露多份报告[14] 审计与薪酬 - 2023年未更换会计师事务所，续聘中证天通[15][16] - 2023年审议通过薪酬管理办法议案[17] 其他 - 2023年未发生应披露关联交易[13] - 独立董事曹春雷2024年4月19日提交报告[19]

证券代码：300862 证券简称：蓝盾光电 公告编号：2024-042 安徽蓝盾光电子股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2.网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的 时间为 2024 年 5 月 13 日 9:15 至 9:25、9：30 至 11：30 和 13：00 至 15：00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为 2024 年 5 月 13 日上午 9:15 至 2024 年 5 月 13 日下午 15:00。 （五）会议召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。 1.现场投票：包括本人出席及通过填写授权委托书授权他人出席。 安徽蓝盾光电子股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 于 2024 年 4 月 19 日召开第六届董事会第十五次会议，审议通过了《关 于召开 2023 年度股东大会的议案》，董事会决定于 2024 年 5 月 13 日召开 2023 年度股东大会。现将相关情况公告如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023 年度股 ...

资金数据 - 公司2023年期初往来资金余额总计435.55万元[2] - 公司2023年度往来累计发生金额总计3241.55万元[2] - 公司2023年度偿还累计发生金额总计431.00万元[2] - 公司2023年期末往来资金余额总计3246.10万元[2] - 安徽泰思特检测技术有限公司2023年期末往来资金余额为4.55万元[2]

安徽蓝盾光电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为安徽蓝盾光电子股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会 的独立董事，在 2023 年度任职期间，严格按照《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称《创业板上市公司规范运作》）、《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》等法律法规、规范性文件及《安徽蓝盾光电子股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）、《安徽蓝盾光电子股份有限公司独立董事工作制度》 （以下简称《独立董事工作制度》）的相关规定，诚信、勤勉、认真履行职责， 积极发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护公司整体及全体股东特别是 中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： （一）出席会议情况 2023 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加了公司召开的董事会和股 东大会，履行了独立董事的义务，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并 提出合理建议，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。本人 ...

内部控制评价 - 中证天通认为公司于2023年12月31日在重大方面有效保持与财务报表相关的内部控制[5] - 公司董事会认为于2023年12月31日不存在财务报告内部控制重大缺陷，保持了有效财务报告内部控制[10] - 公司于2023年12月31日未发现非财务报告内部控制重大缺陷[11] 评价范围数据 - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100.00%[12] - 纳入评价范围单位营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100.00%[12] 公司治理架构 - 公司董事会下设战略委员会，负责研究公司长期发展战略和重大投、融资决策并提建议[15] 公司理念 - 公司使命是以科技之蓝，铸世界之盾[17] - 公司愿景是成为全球领先的精密仪器和数据服务提供者[17] - 公司价值观是诚信、担当、共赢、拼搏、创新、卓越[17] 制度修订 - 公司于2022年8月修订《募集资金管理制度》，明确募集资金专用账户存储等程序[29] - 公司于2022年8月修订《对外投资管理制度》与《对外担保管理制度》，规范投资和担保行为[31] - 公司于2022年8月修订《关联交易管理制度》，确保关联交易公平、公正、公开[35] 公司管理体系 - 公司建立质量管理体系，把控产品质量，与多家客户建立长期稳定战略合作关系[20] - 公司建立安全生产责任制，明确总经理为安全第一责任人，定期开展安全生产培训及应急预案演练[21] - 公司建立有效风险评估体系，定期对公司进行全面风险评估，控制风险在可承受范围[22] - 公司制定采购相关控制制度，实行比质比价采购程序，防范采购与付款舞弊差错[23] - 公司制定生产经营管理程序及制度文件，实现生产经营主要业务环节风险控制[25] - 公司建立营销管理体系，制定销售相关制度，实现销售与收款岗位分离制约[26] - 公司建立资金管理制度，确保货币资金安全，加强募集资金使用和信息披露监督[29] 缺陷定量标准 - 财务报告内部控制重大缺陷定量标准为错报≥资产总额的1.5%或错报≥利润总额的5%[39] - 财务报告内部控制重要缺陷定量标准为资产总额的1%≤错报＜资产总额的1.5%或利润总额的3%≤错报＜利润总额的5%[39] - 财务报告内部控制一般缺陷定量标准为错报<资产总额的1%或错报<利润总额的3%[39] - 非财务报告内部控制重大缺陷定量标准为评价期内直接财产净损失总额≥最近一次经审计的净资产总额的1%[42] - 非财务报告内部控制重要缺陷定量标准为最近一次经审计的净资产总额的0.5%≤评价期内直接财产净损失总额<最近一次经审计的净资产总额的1%[42] - 非财务报告内部控制一般缺陷定量标准为评价期内直接财产净损失总额<最近一次经审计的净资产总额的0.5%[42] 报告期情况 - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷[45] - 报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷[46] 监督体系 - 公司董事会审计委员会负责监督及评估公司内部控制管理体系[37] - 审计部在董事会审计委员会的直接领导下行使内部审计职权[37]

募集资金 - 公司获准发行3297万股A股，每股发行价33.95元，募集资金总额111933.15万元，净额107695.14万元[1] - 截至2023年12月31日，公司募集资金累计使用66692.31万元[4] 项目投资 - 研发中心及监测仪器生产基地建设项目计划总投资21024.63万元，截至2023年12月31日累计投入8842.72万元，投资进度42.06%[5] - 大气环境综合立体监测系统及数据服务建设项目承诺投资25070.04万元，截至2023年12月31日累计投入1540.76万元[4] - 运维服务体系建设项目承诺投资4954.97万元，截至2023年12月31日累计投入3555.41万元[4] - 补充营运资金项目承诺投资18000万元，截至2023年12月31日累计投入18000万元[4] 项目调整 - 研发中心及监测仪器生产基地建设项目购置设备用于产业化生产线的金额为117.952万元[5] - 研发中心及监测仪器生产基地建设项目终止对产业化生产线投入，将11392.498万元未使用资金投入产业园基地[6] - 研发中心及监测仪器生产基地建设项目产业园基地投资总额增至21024.63万元，建筑面积新增36514.55㎡[7] - 研发中心及监测仪器生产基地建设项目预定可使用状态时间延期至2025年3月31日[8] 决策程序 - 公司第六届董事会第十五次会议审议通过相关议案，变更事项尚需提交2023年度股东大会审议[15] - 公司第六届监事会第十三次会议审议通过相关议案，决策和审议程序符合规定[16][17] - 保荐机构认为变更事项符合规定，无异议，尚需股东大会审议通过[18]

资产相关 - 2023年末公司资产总额25.45亿元，较2022年末减少6.13%[4][5] - 2023年末交易性金融资产1.11亿元，较2022年末减少57.42%[3] - 2023年末应收款项融资737.39万元，较2022年末增长200.50%[5] - 2023年末在建工程8524.24万元，较2022年末增长186.26%[5] 负债与权益相关 - 2023年末负债总额5.12亿元，较2022年末减少29.03%[8] - 2023年末短期借款为0元，较2022年末减少100%[7] - 2023年末其他综合收益2.28万元，较2022年末增长190.83%[10] - 2023年末少数股东权益23398301.55元，较2022年末增长9.68%[11] - 2023年末所有者权益合计2033504431.62元，较2022年末增长2.16%[11] 营收与利润相关 - 2023年公司营业收入6.43亿元，较2022年减少15.83%[4] - 2023年归属于上市公司股东的净利润4198.64万元，较2022年减少39.61%[4] - 2023年营业利润48210496.20元，较2022年下降32.88%[13] - 2023年净利润43961403.63元，较2022年下降40.75%[14] 现金流相关 - 2023年经营活动产生的现金流量净额830.12万元，较2022年增长114.38%[4] - 2023年经营活动现金流入小计661712328.30元，较2022年下降5.21%[16] - 2023年投资活动现金流入小计207743781.54元，较2022年增长30.50%[16] - 2023年筹资活动现金流入小计812640.00元，较2022年下降99.26%[16] - 2023年现金及现金等价物净增加额31502285.99元，较2022年下降32.30%[16]

证券代码：300862 证券简称：蓝盾光电 公告编号：2024-041 安徽蓝盾光电子股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 安徽蓝盾光电子股份有限公司（以下简称"公司"）根据中华人 民共和国财政部（以下简称"财政部"）发布的《关于印发<企业会计 准则解释第 16 号>的通知》（财会[2022]31 号）（以下简称《企业会 计准则解释第 16 号》）的要求变更会计政策。本次会计政策变更是公 司根据法律法规和国家统一的会计制度要求进行的变更，无需提交公 司董事会和股东大会审议，不会对公司财务状况、经营成果和现金流 量产生重大影响。现将具体情况公告如下： 一、本次会计政策变更概述 （一）变更原因及时间 2022年11月30日，财政部发布了《企业会计准则解释第 16号》， 规定了"关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初 始确认豁免的会计处理"的内容，自 2023 年 1 月 1 日起施行。 （二）变更前采用的会计政策 本次变更前，公司执行的会计政策按财政部发布的《企业会计准 则——基本准则》和各项具体会计准 ...

审计机构续聘 - 公司2024年4月19日拟续聘中证天通为2024年度审计机构，待2023年度股东大会审议[1] - 公司第六届董事会审计委员会、第十五次会议及监事会第十三次会议均同意续聘[7] 审计机构情况 - 截至2022年12月31日，中证天通合伙人46人，注册会计师228人，签过证券业务审计报告76人[1] - 2022年度经审计收入总额38882.53万元，审计业务收入21937.07万元，证券业务收入3787.04万元[2][3] - 2022年度上市公司审计客户13家，审计收费1667.00万元，同行业上市公司审计客户0家[3] - 2022年末职业风险基金1203.41万元，职业责任保险累计赔偿限额10000.00万元[3] - 近三年收到证券监督管理机构监督管理措施4次，自律监管措施1次，涉及从业人员14人次[3] 项目质量控制复核人 - 项目质量控制复核人朱来明近三年复核长城军工和安孚科技等上市公司及20家挂牌公司[5]