内部审计部门设置 - 公司董事会审计委员会下设内部审计部门，设负责人1人[5][6] 内部审计工作汇报 - 每季度向董事会或审计委员会报告内部审计计划执行及问题[9] - 每年至少提交一次内部审计报告[10] 内部审计检查频率 - 每季度检查募集资金存放、管理与使用情况[10] - 每半年检查公司重大事件及大额资金往来情况[10] 内部审计工作相关规定 - 工作资料保存不少于10年[13] - 根据董事会部署制定年度计划，经审计委员会批准实施[12] - 工作程序含确定事项、组成审计组等[13] - 督促责任部门整改违法违规问题并后续审查[13] 内部控制相关 - 内部审计部门负责内部控制评价工作[15] - 要求会计师事务所审计财务报告内部控制有效性并出具报告[15] - 董事会审议年度报告时对内部控制评价报告形成决议[16] - 披露年度报告时同时披露内部控制评价和审计报告[16] 特殊情况处理 - 内部控制重大缺陷时董事会向深交所报告并披露[17] - 会计师事务所出具非标准审计报告时董事会作专项说明[18] 奖惩措施 - 奖励有突出贡献的内部审计人员[18] - 对拒绝提供资料等行为建议给予处分[18] - 处分内部审计人员利用职权谋私等行为[22] 制度制定与修订 - 制度由董事会制定，审议通过生效，抵触时修订[21]

独立董事设置与任职要求 - 公司设3名独立董事，其中1名为会计专业人士[2] - 担任独立董事需有5年以上法律、会计或经济等工作经验[7] 独立董事提名与选举 - 董事会、单独或合计持有公司1%以上股份的股东可提候选人[10] - 选举2名以上独立董事实行累积投票制[11] 独立董事任期与补选 - 连续任职不得超6年，满6年后36个月内不得被提名[11] - 补选应在60日内完成[12] 独立董事职权与会议 - 行使部分职权需全体过半数同意，相关事项经专门会议审议[13][16] - 关联交易等事项经全体过半数同意后提交董事会[15] 审计委员会规定 - 成员3名，2名独立董事，事项过半数同意后提交董事会[3][18] - 会议须2/3以上成员出席，每季度至少开1次[18] 各委员会职责 - 审计委员会审核财务信息，行使监事会职权[17][18] - 战略委员会研究长期发展战略并提建议[18] - 提名委员会拟定选择标准和程序并提建议[19] - 薪酬与考核委员会制定薪酬与考核标准[19] 其他规定 - 主要股东指持有5%以上股份或有重大影响的股东[28] - 中小股东指单独或合计持股未达5%且非董高的股东[29] - 本制度经股东会审议通过生效，修改亦同[29]

公司基本信息 - 2020年7月24日获批首次向社会公众发行人民币普通股3,297万股，8月24日在深交所创业板上市[5] - 注册资本为人民币18,461.7902万元[6] - 整体变更设立时股份总数为4,625.40万股，面额股每股金额为1元[11] - 已发行股份数为18,461.7902万股，均为普通股[11] 股东信息 - 铜陵永盛科技投资有限公司认购2,476.50万股，持股比例53.54%[11] - 铜陵人和投资有限公司认购1,706.77万股，持股比例36.90%[11] 股份规定 - 为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%[12] - 董事会为他人取得股份提供财务资助的决议需经全体董事的2/3以上通过[13] - 收购本章程规定情形的股份，部分需经股东会决议，部分经2/3以上董事出席的董事会会议决议[15] - 收购股份用于减少注册资本的，应自收购之日起10日内注销；用于其他特定情形的，应在6个月内转让或注销；用于员工持股计划等情形的，合计持有的本公司股份数不得超过已发行股份总数的10%，并应在3年内转让或注销[16][17] - 公开发行股份前已发行的股份，自上市交易之日起1年内不得转让[19] - 董事、高级管理人员在就任时确定的任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司同类别股份总数的25%，所持本公司股份自上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[19] - 持有5%以上股份的股东、董事、高级管理人员，6个月内买卖本公司股票所得收益归公司所有[19] 股东权利与义务 - 连续180日以上单独或者合并持有公司3%以上股份的股东可要求查阅、复制公司会计账簿等，公司应在15日内书面答复[23] - 股东请求法院撤销股东会、董事会决议的期限为自决议作出之日起60日[24] - 连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可请求审计委员会或董事会对违规人员提起诉讼，相关机构应在30日内处理[25] - 股东滥用股东权利给公司或其他股东造成损失应承担赔偿责任，滥用法人独立地位和股东有限责任损害债权人利益应承担连带责任[27] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后的6个月内举行[42] - 董事人数不足规定人数或本章程所定人数的2/3等6种情形下，公司需在事实发生之日起2个月以内召开临时股东会[42] - 独立董事、审计委员会、单独或合计持有公司10%以上股份的股东提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发通知[46] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提出临时提案，召集人收到提案后2日内发补充通知[50] - 召集人将在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告方式通知各股东[50] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[61] - 公司一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[61] 董事会相关 - 董事会由8名董事组成，其中独立董事3名，职工代表董事1名[78] - 董事会每年至少召开2次会议，由董事长召集，提前10日书面通知全体董事[82] - 董事会临时会议需提前5日书面通知全体董事，紧急情况可随时电话等通知[83] 独立董事相关 - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为前10名股东中的自然人股东及其相关亲属不得担任独立董事[87] - 直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位或前5名股东单位任职人员及其相关亲属不得担任独立董事[87] - 独立董事应具备5年以上相关工作经验[88] 审计委员会相关 - 审计委员会成员为3名，其中独立董事2名[93] - 审计委员会由独立董事中会计专业人士担任召集人[93] - 审计委员会每季度至少召开1次会议，2名及以上成员提议或召集人认为必要时可召开临时会议，会议须2/3以上成员出席方可举行，决议经成员过半数通过[94] 利润分配相关 - 分配当年税后利润时，需提取利润的10%列入公司法定公积金，法定公积金累计额达公司注册资本的50%以上可不再提取[106] - 当公司最近一年审计报告为特定非无保留意见、资产负债率高于70%或经营性现金流量净额为负数时，可不进行利润分配[107] - 若未来12个月内无重大资金支出安排且当年可分配利润为正，公司利润分配方案应含现金分红，每年现金分配利润不少于当年可供分配利润的10%，连续3年现金累计分配利润不少于3年平均可分配利润的30%[108] 其他规定 - 公司在每一会计年度结束之日起4个月内向中国证监会安徽监管局和深圳证券交易所报送并披露年度报告[105] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘[118] - 公司解聘或不再续聘会计师事务所需提前30天通知[118]

审计委员会构成 - 由3名非高级管理人员董事组成，含2名独立董事（1名为会计专业人士）[4] - 委员由董事长、过半数独立董事或全体董事1/3提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员1名，由独立董事中会计专业人士担任，经董事会选举产生[5] 委员补选规则 - 委员不再担任董事职务，董事会需60日内完成补选[5] 审计委员会职责 - 监督及评估内部审计工作，指导和监督内部审计制度建立和实施[7] - 审核财务会计报告，对真实性、准确性和完整性提意见[10] - 监督指导内部审计部门至少每半年检查重大事件实施和资金往来情况[12] - 根据内部审计资料对公司内部控制有效性出具书面评估意见并报告董事会[12] - 督促整改内控重大缺陷等问题并进行内部追责[12] 报告审议流程 - 披露财务会计报告等事项经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[8] 会议相关规定 - 每季度至少召开1次会议，2名及以上成员提议或召集人认为必要可开临时会议[17] - 会议提前3日通知全体委员，紧急情况可随时通知并说明[17] - 会议由2/3以上（含本数）委员出席方可举行[17] - 会议表决1人1票，决议须全体委员过半数通过[18] 文件保存要求 - 会议记录等文件由董事会秘书保存，期限至少10年[18] 审计委员会与内审部门关系 - 内部审计部门负责审计委员会决策前期准备，提供公司相关财务报告等资料[15] - 审计委员会会议对内部审计报告评议，决议材料呈报董事会讨论相关事项[15] 工作细则相关 - 工作细则由公司董事会制定，审议通过之日起生效实施，修改亦同[21] - 如与相关文件抵触，董事会应及时修订，抵触条款自动失效[21]

关联交易审议披露标准 - 与关联自然人成交超30万元交易，经独董同意后董事会审议披露[13] - 与关联法人成交超300万元且占净资产0.5%以上交易，经独董同意后董事会审议披露[13] - 与关联人交易超3000万元且占净资产5%以上，提交股东会审议并评估审计披露[13] 关联交易审议规则 - 董事会审议关联交易，过半数非关联董事出席，决议经非关联董事过半数通过[10] - 股东会审议关联交易，关联股东回避表决，披露非关联股东表决情况[12][15] 关联交易定价原则 - 有国家定价执行国家定价，无则执行行业可比当地市场价格，皆无则成本加合理利润定价，无法确定则协议定价[8] 关联交易其他规定 - 向关联参股公司提供财务资助，经非关联董事审议并提交股东会[17] - 为控股股东等提供担保，控股股东等应提供反担保[17] - 达到披露标准关联交易，经独董同意后提交董事会审议披露[17] - 与关联人日常交易协议超3年，每3年重新审议披露[18] - 与关联人发生特定交易，可免按关联交易履行义务和提交股东会审议[19] - 控股子公司关联交易视同公司行为，参股公司关联交易影响股价时公司参照披露[20] 制度相关 - 制度由董事会制定，股东会审议通过生效，修改相同[22] - 制度与法律抵触，抵触条款失效按规定执行[23] - 制度中“以上”“内”含本数，“过”不含本数[23]

提名委员会组成 - 由3名董事组成，含2名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员1名，由独立董事担任，经董事会选举产生[5] 任期与职责 - 委员任期与董事会董事任期一致，离职60日内补选[4] - 主要职责是研究标准程序，遴选、审核人选并提建议[7] 会议规则 - 召开前3日通知，紧急情况可随时通知[12] - 2/3以上（含本数）委员出席方可举行[12] - 表决1人1票，决议须全体委员过半数通过[12] 文件保存 - 会议记录等相关文件保存期限至少10年[13] 董事提名 - 董事候选人提名经董事会审议后，须提交股东会审议通过[9]

投资审议标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等6种情况需董事会审议后提交股东会审议[6] - 交易涉及资产总额占上市公司最近一期经审计总资产10%以上等5种情况由董事会审议[7] - 购买或出售资产按交易类型连续12个月内经累计金额达公司最近一期经审计资产总额30%，需提交股东会审议且经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[10] - 公司最近一个会计年度每股收益绝对值低于0.05元，且交易仅达特定标准可免于股东会审议程序[10] - 委托理财投资额度占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元，投资前需董事会审议并披露；占50%以上且超5000万元需提交股东会审议[11] 交易标的要求 - 交易标的为公司股权且达股东会审议标准，需聘请证券服务机构对交易标的最近一年又一期财务会计报告审计，审计截止日距股东会召开日不超6个月[10] - 交易标的为非现金资产且达股东会审议标准，需聘请证券服务机构评估，评估基准日距股东会召开日不超一年[10] 投资管理规定 - 公司对外投资原则上集中进行，控股子公司对外投资需事先经公司批准[3] - 重大投资项目应遵循合法、审慎、安全、有效原则控制风险[14] - 未达董事会审议标准的交易事项由总经理决定[11] - 公司用自有资金进行证券投资等应制定决策程序、报告制度和监控措施并限定投资规模[15] - 公司进行证券投资等应经董事会或股东会审议通过，不得授予个人或经营管理层[15] - 公司委托理财应选合格专业理财机构并签订书面合同[15] - 公司董事会应指派专人跟踪委托理财资金状况[15] 投资处置情况 - 公司在合资或合作合同规定投资终止等情况可收回对外投资[16] - 公司在投资项目背离经营方向等情况可转让对外投资[16] - 公司对外投资的收回和转让等处置由总经理、董事会或股东会审议决定[16] 投资项目实施 - 总经理组织实施投资项目，发现问题可提议修改、变更或终止投资方案[18] - 投资项目完成后总经理组织验收评估和投后跟进[18] 投资监督检查 - 公司董事会审计委员会和独立董事有权对投资行为进行监督和检查[18]

董事薪酬 - 独立董事每人每年领8万元津贴按月发放[5] - 内部非独立董事、职工代表董事按公司标准领薪[5] - 外部非独立董事不在公司领薪酬和津贴[5] 高管薪酬 - 高管实行年薪制，由基本和绩效年薪组成[6] - 基本年薪依任职年限等确定，月度发放[6] - 绩效年薪与公司和个人绩效挂钩，按年度发[6] 薪酬相关规定 - 重大失误及违规不发绩效，已发可追索[6] - 薪酬调整依据含行业薪资等多因素[8]

人员变动 - 董事、高管辞任提交书面报告，公司2个交易日内披露[4] - 特定情形下原董事继续履职[4] - 董事辞任60日内补选，法定代表人辞任30日内确定新人[5] 后续要求 - 离职生效后3个工作日内移交文件[7] - 辞任生效或任期届满后2年忠实义务有效[10] - 任职每年转让股份不超25%，离职半年内不得转让[10] 制度相关 - 制度由董事会制定，审议通过生效，修改亦同[12] - 抵触时董事会修订，修订前抵触条款失效[13] - 董事会负责解释，有歧义时决议正式解释[13]

董事会构成 - 董事会由8名董事组成，含3名独立董事和1名职工代表董事[11] - 董事任期3年，独立董事连续任职不超6年[5] - 兼任高级管理人员及职工代表董事不超董事总数1/2[5] - 董事会成员1/3以上为独立董事，至少1名会计专业人士[11] 董事选举与解任 - 董事长和副董事长由董事会全体董事过半数选举产生[11] - 股东会可解任非职工代表董事，职工代表大会可解任职工代表董事[9] 董事履职规定 - 董事连续2次未亲自且不委托出席会议，董事会建议股东会撤换[8] - 公司收到董事辞职报告辞任生效，2个交易日内披露[8] - 董事执行职务给他人损害，公司担责，有故意或重大过失董事也担责[9] - 董事执行职务违规给公司损失，应承担赔偿责任[9] 专门委员会 - 审计、战略、提名和薪酬与考核委员会成员均为3名[13] - 审计、提名、薪酬与考核委员会中2名独立董事并担任召集人[13] 审议事项 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等5种情况需董事会审议[14] - 与关联自然人成交超30万元、与关联法人成交超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上关联交易，经独立董事过半数同意后提交董事会[15] - 除特定担保事项由股东会审议，其余担保事项提交董事会，须经出席会议2/3以上董事同意[15] - 除特定财务资助事项由股东会审议，其余对外财务资助提交董事会，须经出席会议2/3以上董事同意，资助特定控股子公司可免[16] - 公司一年内资产抵押、借入资金及申请银行授信额度低于公司最近一期经审计总资产50%，董事会审批；超50%提交股东会；资产负债率达或超70%，相关事项提交股东会[16] 会议规定 - 董事会每年至少召开2次会议，董事长召集，10日前书面通知[19] - 7种情形下董事长10日内召集并主持临时会议[19][20] - 定期会议10日前、临时会议5日前书面通知，紧急情况可电话通知[20][21] - 董事会会议需过半数董事出席，审议关联交易过半数无关联关系董事出席即可[25] - 1名董事不得接受超2名董事委托[26] - 董事会决议表决记名投票，1人1票[29] - 董事回避表决时，过半数无关联关系董事出席会议，决议须经无关联关系董事过半数通过，出席无关联关系董事不足3人提交股东会[29] - 董事会审议提案形成决议，须超全体董事人数半数董事同意[30] - 提案未通过，条件和因素未重大变化，1个月内不再审议相同提案[31] 其他 - 董事会会议档案保存不少于10年[36] - 规则自股东会审议通过生效，修改亦同[38] - 规则与国家法律抵触，抵触条款失效，按规定执行[38] - 规则“以上”“至少”“内”含本数，“低于”“过”不含本数[38] - 规则由公司董事会负责解释[38]