关于 苏州宝丽迪材料科技股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产 并募集配套资金暨关联交易 东吴证券股份有限公司 2023年度持续督导意见 独立财务顾问 二零二四年三月 之 本独立财务顾问对上市公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 暨关联交易实施情况所出具持续督导意见的依据是上市公司、交易对方、标的公 司等重组相关各方提供的资料，重组相关各方已向本独立财务顾问保证，其所提 供的为出具本持续督导意见所依据的所有文件和材料真实、准确、完整，不存在 重大遗漏、虚假记载或误导性陈述，并对其真实性、准确性、完整性和及时性负 责。 本独立财务顾问对本次督导所发表意见的真实性、准确性和完整性负责。本 持续督导意见不构成对上市公司的任何投资建议，投资者根据本持续督导意见所 做出的任何投资决策而产生的相应风险，本独立财务顾问不承担任何责任。本独 立财务顾问未委托或授权其他任何机构或个人提供未在本持续督导意见中列载 的信息和对本持续督导意见做任何解释或者说明。本独立财务顾问提请投资者认 真阅读上市公司的相关公告文件信息。 1 | 声明 | 1 | | --- | --- | | 目录 | 2 | | 一、本次交易的实施情 ...

本人作为苏州宝丽迪材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，2023 年度严格按照《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等相关法律法规以及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》的 规定和要求，切实履行独立董事忠实和勤勉的义务，积极出席相关会议，认真审 议董事会各项议案，参与公司经营发展的讨论，充分发挥独立董事的作用，对公 司相关事项发表了客观、公正的独立意见，切实维护了公司的规范化运作及全体 股东尤其是中小股东的合法利益。现本人将 2023 年度工作情况报告如下： 一、出席董事会及股东大会的情况 2023 年度公司共召开 12 次董事会，3 次股东大会，本人出席董事会会议、 股东大会会议的情况如下： | 报告期内董事会召开次数 | | | 12 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 董事姓名 | 具体职务 | 应出席次数 | 亲自出 | 委托出 | 缺席 | 是否连续两 次未亲自出 | | | | | 席次数 | 席次数 | ...

证券代码：300905 证券简称：宝丽迪 公告编号：2024-013 苏州宝丽迪材料科技股份有限公司 关于新增或修订公司部分内部管理制度公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 序号 | 制度名称 | 变更类型 | 是否需要提交股东大会审议 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 《独立董事专门会议工作制度》 | 修订 | 否 | | 2 | 《会计师事务所选聘制度》 | 新增 | 否 | | 3 | 《利润分配管理制度》 | 修订 | 是 | 本次修订的《独立董事专门会议工作制度》、《会计师事务所选聘制度》、 自董事会审议通过后生效。本次修订的《利润分配管理制度》尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议，自公司股东大会审议通过之日起生效实施。本次新增或修 订后的相关制度详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 特此公告。 苏州宝丽迪材料科技股份有限公司 董事会 2024 年 3 月 28 日 2024 年 3 月 28 日，苏州宝丽迪材料科技股份有限公司（以下简称"公司"） 召开第二届董事会第二十八 ...

证券代码：300905 证券简称：宝丽迪 公告编号：2024-025 关于选举产生第三届监事会职工代表监事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州宝丽迪材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会任 期即将届满，为保证监事会的正常运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）和《苏州宝丽迪材料科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等有关规定，公司于 2024 年 3 月 28 日召开职工代表大会。 经与会职工代表审议，会议选举杜宏先生为公司第三届监事会职工代表监事（简 历详见附件）。杜宏先生将与公司 2023 年年度股东大会选举产生的 2 名非职工 代表监事共同组成第三届监事会，任期三年，自公司股东大会决议通过之日起至 第三届监事会任期届满之日止。 杜宏先生具备相关法律、法规等规定的相应任职资格，具备履行相关职责 所需的工作经验，不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等法律法规、规范性文件规定 的不得担任公司监事的情形，也不存在被中国证监会 ...

关联交易金额 - 2024年预计向厦门万邦康承租房产金额30万元[1] - 2023年向苏州凯恩销售商品预计100万元，实际22.92万元[2] - 2023年接受担保预计1亿元，未实际用信[2] - 2023年向厦门万邦康承租房产实际3.44万元[2] 关联方信息 - 张呈祥持股变动致苏州凯恩不再是关联方[2][4] - 苏州凯恩注册资本500万元，2010年成立[4] - 厦门万邦康注册资本50万元，2021年成立，陈劲松持股66%[8][9] 交易审议情况 - 日常关联交易经多会议审议，待股东大会审议[15][16] - 保荐机构同意2024年度日常关联交易预计事项[16]

东吴证券股份有限公司关于苏州宝丽迪材料科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之保荐总结报告书 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"或"保荐机构"）作为苏州 宝丽迪材料科技股份有限公司（以下简称"宝丽迪"、"发行人"或"公司"） 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，持续督导期自 2020 年 11 月 5 日至 2023 年 12 月 31 日。现持续督导期届满，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》等相关规定，出具本保荐总结报告书。 | 项目 | 内容 | | --- | --- | | 上市公司名称 | 苏州宝丽迪材料科技股份有限公司 | | 证券代码 | 300905 | | 注册资本 | 17,629.9756 万人民币 | | 注册地址 | 江苏省苏州市相城区北桥街道徐家观路 号 29 | | 主要办公地址 | 江苏省苏州市相城区北桥街道徐家观路 29 号 | | 法定代表人 | 徐毅明 | | 实际控制人 | 徐毅明、徐闻达 | | 联系人 | 袁晓锋 | | 联系电话 | 0512-65997405 | | 本次证券发行类型 | 首次公开发行股票并在创业板上市 | | 本次证 ...

证券代码：300905 证券简称：宝丽迪 公告编号：2024-018 如否，请详细说明：______________________________ 苏州宝丽迪材料科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 李健飞 作为苏州宝丽迪材料科技股份有限公司第三届董事会独立 董事候选人，已充分了解并同意由提名人苏州宝丽迪材料科技股份有限公司董事 会提名为苏州宝丽迪材料科技股份有限公司(以下简称该公司) 第三届董事会独 立 董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存 在任何影响本人独 立性的关系，且符合相关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和深圳证券 交易所业务规则对 独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承 诺 如下事项： 一、本人已经通过苏州宝丽迪材料科技股份有限公司第二届董事会提名委 员会资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的 密 切关系。 ☑ 是 □ 否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监 ...

证券代码：300905 证券简称：宝丽迪 公告编号：2024-004 苏州宝丽迪材料科技股份有限公司 第二届监事会第二十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 苏州宝丽迪材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第 二十四次会议于 2024 年 3 月 28 日下午 14 点以现场会议的形式召开。本次会议 通知于 2024 年 3 月 15 日以微信、电话、邮件等方式通知送达公司全体监事。公 司应出席监事 3 名，实际出席会议监事 3 名。公司董事会秘书列席了会议，会议 由监事会主席付洋女士主持。本次会议的召集、召开程序符合有关法律法规以及 《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公 告。 表决结果：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权，0 票回避表决。 本议案尚需提请公司 2023 年年度股东大会审议。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 ...

公司治理结构 - 董事会由7名董事组成，设董事长1名，独立董事3名[9] - 监事会由3名监事组成，其中职工监事1名[10] - 股东大会是最高权力机构，董事会对其负责并行使经营决策权[9] 内部控制体系 - 2023年12月31日在重大方面保持与财务报表相关的有效内部控制[7][33] - 纳入评价范围的主要单位包括苏州宝丽迪等多家公司[8] - 建立完善人力资源、绩效管理和薪酬体系[12] - 2023年度逐步推行绩效考核试点[16] - 固定资产清查分为6月半年度盘点和12月年度大清查[19] - 建立岗位责任制度，分离不相容职务[15] - 对日常经营交易明确授权批准范围，重大业务实行审批[15] - 建立财产日常管理和定期清查制度[16] - 逐步建立全面预算管理体系，对费用实行预算控制[16] - 对销售、收款和收入确认业务建立严格授权批准制度[17] - 规范采购业务，审计部审查制度执行情况[17][18] - 制定关联交易管理制度，关联交易经审议后签书面协议[20][21] - 对外担保须经董事会或股东大会审议[22] - 建立信息交流与沟通机制[23] - 初步建立内部监督检查机制，审计部负责内控监督检查[24][25] 内控缺陷标准 - 财务报告内控缺陷定量标准分重大、重要、一般缺陷[27] - 非财务报告内控缺陷定量标准与财务报告一致[29] - 财务报告和非财务报告内控重大缺陷有定性标准[27][28][29] 未来展望 - 及时补充和完善内部控制体系[33] 高风险领域 - 重点关注货币资金管理等六个高风险领域[25]

募集资金情况 - 2020年首次公开发行1800万股，发行价49.32元/股，募集资金总额8.8776亿元，净额8.119086702亿元[1] - 2023年定向增发1522.6229万股，发行价15.25元/股，募集资金总额2.3219999225亿元，净额2.1688460913亿元[2][3] 资金使用及收益 - 2020年首次公开发行募集资金累计利息收入扣除手续费净额868.44439万元，募投项目累计支出3.9044629404亿元[4] - 2023年定向增发募集资金现金管理归还后带来投资收益37.479452万元，累计利息收入减除手续费后净收入10.643812万元[6] 项目投资及效益 - 新建研发及生产色母项目投资进度为101.13%，2022年投产，本年度实现效益3626.774979万元[37] - 并购项目投资进度为100%，2023年完成，本年度实现效益2864.954148万元[41] 账户及监管 - 截至2023年12月31日，2020年首次募集资金未使用余额554.519189万元存于农业银行苏州北桥支行[10] - 2020年和2023年公司分别与相关银行及保荐机构签署《募集资金三方监管协议》[13]