| 被保荐公司简称：凯龙高科（300912） | | | | | 保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：李金华 联系电话：010-65051166 | | | | | | | 保荐代表人姓名：李邦新 联系电话：010-65051166 | | | | | | | 现场检查人员姓名：李金华 | | | | | | | 现场检查对应期间：2022 年 12 月至 2023 年 12 月 | | | | | | | 现场检查时间：2023 年 12 月 11 日至 2023 年 12 月 12 日 | | | | | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | | | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | | | | | | 现场检查手段：（1）对公司董事、高级管理人员及内部审计部负责人进行访谈；（2）察看公司的 | | | | | | | 主要生产、经营、管理场所；（3）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、 | | | | | | | 会议决议、会议记录、签到表、公告等；（4） ...

证券代码：300912 证券简称：凯龙高科 公告编号：2023-096 凯龙高科技股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划 根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有 关规则的规定，凯龙高科技股份有限公司（以下简称"公司"）现已完成公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）预留授予部分限制性股票的 授予登记工作。现将有关事项说明如下： 一、本激励计划已履行的审批程序 （一）2023 年 1 月 4 日，公司召开第三届董事会第二十五次会议，会议审 议通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提 请股东大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议 案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。同日，公司召开第三 1、预留限制性股票上市日：2023 年 12 月 19 日； 2、预留限制性股票授予数量：20.00 万股，约占当前股比总额的 0.17% ...

证券代码：300912 证券简称：凯龙高科 公告编号：2023-095 凯龙高科技股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、凯龙高科技股份有限公司（以下简称"公司"或"发行人"）本次解除限售的 股份为公司首次公开发行前已发行股份。本次解除限售股东户数共计 7 户，解除 限售股份的数量为 5,037.50 万股，占目前公司总股本的 43.7960%。限售期为自 发行人股票上市之日起 36 个月。 2、本次解除限售的股份上市流通日期为 2023 年 12 月 7 日（星期四）。 一、首次公开发行前已发行股份概况 （一）首次公开发行股份情况 根据中国证监会证监许可［2020］2692 号文《关于同意凯龙高科技股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》，并经深圳证券交易所同意，公司向社会公 开发行人民币普通股（A 股）股票 2,800 万股，并于 2020 年 12 月 7 日在深圳证 券交易所创业板上市交易。首次公开发行前公司总股本为 83,968,000 股，首次公 开发行后总股本为 ...

中国国际金融股份有限公司 关于凯龙高科技股份有限公司首次公开发行 前已发行股份上市流通的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为凯龙高科技股份 有限公司（以下简称"凯龙高科"、"公司"或"发行人"）首次公开发行股票并 在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号 ——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作(2023年修订)》等相关规定，对凯龙高科首次公开发行前已发行股份 上市流通情况进行了审慎的核查，发表如下核查意见： 一、首次公开发行前已发行股份概况 （一）首次公开发行股份情况 根据中国证监会证监许可［2020］2692 号文《关于同意凯龙高科技股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》，并经深圳证券交易所同意，公司向社会公 开发行人民币普通股（A 股）股票 2,800 万股，并于 2020 年 12 月 7 日在深圳证 券交易所创业板上市交易。 首次公开发行前公司总股本为 83,968,000 股，首次公开发行后总股本为 111,968,000股。其中，有限售条件85,404,532股，占发行后总股本的76.275 ...

深圳证券交易所文件 深证上〔2023〕1027 号 关于对凯龙高科技股份有限公司及 相关当事人给予通报批评处分的决定 当事人： 凯龙高科技股份有限公司，住所：无锡惠山经济开发区钱桥 配套区庙塘桥； 臧志成，凯龙高科技股份有限公司董事长兼总经理； 曾睿，凯龙高科技股份有限公司时任董事会秘书。 经查明，凯龙高科技股份有限公司（以下简称"凯龙高科"） 存在以下违规行为： 一、对凯龙高科技股份有限公司给予通报批评的处分； 二、对凯龙高科技股份有限公司董事长兼总经理臧志成，时 任董事会秘书曾睿给予通报批评的处分。 2023 年 2 月 17 日，凯龙高科通过微信公众号发布《一季度 — 1 — 商用车与非道路订单暴涨，业绩拐点可期》（以下简称"文章"）， 文章中包含"开发出技术含量极高的重结晶碳化硅产品""打破 了国外对该行业的垄断，填补了国内重结晶碳化硅产品的空白" 等表述，并被媒体引用及报道。凯龙高科股价于 2 月 23 日、28 日涨停，并于 3 月 8 日触及股价异常波动标准。 2023 年 3 月 9 日，凯龙高科披露的《关于对深圳证券交易所 创业板关注函回复的公告》（以下简称回函公告）显示，凯龙高 科重结晶碳 ...

营业收入 - 2023年第三季度营业收入为204,330,710.09元，同比增长74.07%[5] - 2023年年初至报告期末营业收入为793,079,051.14元，同比增长61.73%[5] 净利润 - 2023年第三季度归属于上市公司股东的净利润为-17,623,209.25元，同比增长63.29%[5] - 2023年年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为-10,655,065.74元，同比增长86.64%[5] - 公司2023年第三季度净利润为-10,655,065.74元，去年同期为-79,730,379.53元[16] 现金流量 - 2023年年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为44,630,803.61元，同比增长123.83%[5] - 公司2023年第三季度经营活动产生的现金流量净额为586,082,479.16元，同比增长54.7%[16] - 经营活动产生的现金流量净额为44,630,803.61元，去年同期为-187,269,001.57元[17] - 投资活动产生的现金流量净额为118,006.00元，去年同期为29,603,125.31元[17] - 筹资活动产生的现金流量净额为13,155,104.75元，去年同期为89,050,725.38元[18] - 现金及现金等价物净增加额为57,910,876.75元，去年同期为-68,615,150.88元[18] - 期末现金及现金等价物余额为88,171,123.37元，去年同期为48,128,159.04元[18] 资产负债 - 2023年9月30日总资产为1,700,652,689.88元，比上年度末增长9.54%[5] - 2023年9月30日归属于上市公司股东的所有者权益为796,214,590.14元，比上年度末增长0.58%[5] - 公司货币资金为139,623,224.19元，相比年初的72,381,336.98元有所增加[13] - 公司应收账款为325,315,296.66元，相比年初的212,747,991.78元有所增加[13] - 公司存货为247,717,496.82元，相比年初的245,926,326.42元略有增加[13] - 公司总资产为1,700,652,689.88元，相比年初的1,552,520,776.13元有所增加[13] - 公司2023年第三季度流动负债合计为862,983,529.61元，同比增长21.5%[14] - 公司2023年第三季度非流动负债合计为41,454,570.13元，同比下降18.5%[14] - 公司2023年第三季度负债合计为904,438,099.74元，同比增长18.9%[14] - 公司2023年第三季度所有者权益合计为796,214,590.14元，同比增长0.6%[14] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为14,300[1] - 臧志成持股比例为31.86%，持股数量为36,650,000股[1] - 无锡市凯成投资合伙企业（有限合伙）持股比例为5.65%，持股数量为6,500,000股[1] - 交通银行股份有限公司—汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金持股比例为3.07%，持股数量为3,530,175股[1] - 股权激励限售股本期增加限售股数为3,054,000股[12] 损益情况 - 2023年第三季度非流动资产处置损益为-314,142.21元[5] - 2023年年初至报告期末非流动资产处置损益为230,794.45元[5] - 2023年第三季度计入当期损益的政府补助为3,517,994.29元[5] 财务指标 - 公司2023年第三季度基本每股收益为-0.09元，去年同期为-0.71元[16] 成本与费用 - 公司2023年第三季度营业总成本为797,374,501.75元，同比增长33.7%[15] - 公司2023年第三季度研发费用为54,172,327.06元，同比增长1.7%[15] 现金流量明细 - 收到税费返还为1,119,940.32元，去年同期为7,920,413.57元[17] - 支付给职工及为职工支付的现金为133,084,736.89元，去年同期为136,885,283.72元[17] - 支付的各项税费为15,690,877.14元，去年同期为7,507,207.77元[17] - 取得借款收到的现金为334,706,876.08元，去年同期为288,830,000.00元[17] - 偿还债务支付的现金为327,921,763.89元，去年同期为166,987,091.76元[18]

证券代码：300912 证券简称：凯龙高科 公告编号：2023-094 凯龙高科技股份有限公司 关于公司副总经理辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 凯龙高科技股份有限公司（以下简称"公司"或"凯龙高科"）董事会于近日收 到公司副总经理邵军先生递交的书面辞职报告。邵军先生因工作调整原因辞去公 司副总经理职务，辞任后仍在公司任职。根据《公司法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关 规定，邵军先生的辞职报告自送达董事会之日起生效。 截至本公告披露日，邵军先生直接持有公司 2023 年限制性股票激励计划已 获授但尚未解除限售的第一类限制性股票 10 万股。邵军先生将严格遵守《上市 公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳证券交易所上市公司股东及董 事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规及其所作出的承诺。 公司及董事会对邵军先生任职期间对公司发展所做的贡献表示衷心的感谢！ 特此公告。 凯龙高科技股份有限公司董事会 2023 年 10 月 28 日 ...

证券代码：300912 证券简称：凯龙高科 公告编号：2023-087 凯龙高科技股份有限公司 凯龙高科技股份有限公司（以下简称"公司"或"凯龙高科"）分别于 2023 年 4 月 25 日、2023 年 5 月 18 日召开第三届董事会第二十九次会议及 2022 年年度股 东大会，审议通过了《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人 的议案》，同意选举袁银男先生、朱林先生、徐雁清先生为公司第四届董事会独 立董事，任期自 2022 年年度股东大会审议通过之日起至第四届董事会任期届满 之日止。 关于独立董事取得独立董事资格证书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 近日，公司收到朱林先生的通知，其已按规定参加了深圳证券交易所举办的 上市公司独立董事任前培训（线上），并取得了由深圳证券交易所创业企业培训 中心颁发的《上市公司独立董事资格证书》。 特此公告。 凯龙高科技股份有限公司董事会 2023 年 9 月 28 日 截至 2022 年年度股东大会通知发出之日，朱林先生尚未取得深圳证券交易 所认可的独立董事资格证书。根据深圳证券交易所的相 ...

凯龙高科技股份有限公司 独立董事关于第四届董事会第七次会议相关事项的独立意见 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《公司章程》等相关 规章制度的有关规定，我们作为凯龙高科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，参加了公司第四届董事 会第七次会议，并对相关议案进行了认真审议，现发表独立意见如下： 一、同意《关于聘任公司副总经理兼财务总监的议案》 经核查，邓小青先生的教育背景、个人履历等情况，我们一致认为其任职资 格符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，未发现有不得担任公司高级管理 人员的情形，不存在损害公司和中小股东合法利益的情形，不存在被中国证监会 确定为市场禁入者且尚未解除的情况，也未曾受到中国证监会和深圳证券交易所 的任何处罚和惩戒。 （四）公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助的计划或 安排。 （五）公司实施本激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公 司激励约束机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责 任感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。 综上所述，我们认为公司本次限制 ...

证券简称：凯龙高科 证券代码：300912 2023 年 9 月 | 一、释义 3 | | | --- | --- | | 二、声明 4 | | | 三、基本假设 5 | | | 四、独立财务顾问意见 6 | | | （一）本次限制性股票激励计划的审批程序 | 6 | | （二）本次实施的限制性股票激励计划与股东大会审议通过的限制性股票激 | | | 励计划差异情况 | 7 | | （三）本次限制性股票授予条件成就的情况说明 | 7 | | （四）本次授予情况 | 8 | | （五）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 | 11 | | （六）结论性意见 | 11 | | 五、备查文件及咨询方式 12 | | | （一）备查文件 | 12 | | （二）咨询方式 | 12 | 一、释义 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 凯龙高科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 凯龙高科 、 本 公 | | | | --- | --- | --- | | 司、公司、上市公 | 指 | 凯龙高科 ...