关于南凌科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZI10272号 南凌科技股份有限公司 2023年度 募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告 | | 录 目 | 码 页 | | --- | --- | --- | | 一 、 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 1-3 | | 二 、 | 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 | 1-3 | | | 附件 1、募集资金使用情况对照表 | 1-3 | 三 、 事务所执业资质证明 南凌科技董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的 相关规定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与 募集资金专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真实、 准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责 ...

一、重要声明 招商证券股份有限公司 关于南凌科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为南凌科技 股份有限公司（以下简称"南凌科技"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上 市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《企业内部控制基本规范》及《内部会计控制规 范》等有关法律法规和规范性文件的要求，招商证券对南凌科技《2023 年度内部 控制评价报告》（以下简称"《评价报告》"）进行了核查，具体情况如下： 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目 ...

南凌科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 现将公司监事会 2023 年度工作情况汇报如下： 一、报告期内监事会工作情况 公司第三届监事会设监事3名，其中职工代表监事1名，监事会的构成及监事 会成员的任职资格符合法律法规和《公司章程》的要求，均具备监事所必需的专 业知识、技能和素质。报告期内，公司共召开监事会7次；监事会的召集、召开 合法合规，公司均严格按照《公司章程》《监事会议事规则》等相关法律法规、 规范性文件和公司规章制度的有关规定和要求执行,全体董事能够依据规定和要 求开展工作，积极列席董事会、股东大会，勤勉尽责地履行职责和义务。 | 序号 | 会议届次 | 会议召开日期 | | | | | 会议审议议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | | 2023 年 | 4 | 月 | 19 | 日 | 《2022 年度财务决算报告》 | | | | | | | | | 《2022 年年度报告全文及其摘要》 | | | | | | | | | 年第一季度报告》 《2023 | | | 第三届监事会 | | | | | | ...

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 南凌科技股份有限公司 2023 年年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合南凌科技股份有限公司（以下简 称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础 上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有 效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规 ...

招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为南凌科技 股份有限公司（以下简称"南凌科技"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上 市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 等法律法规的规定，对南凌科技在 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核 查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意南凌科技股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可[2020] 3154 号）文予以注册，公司以公开发行方 式发行 1,823 万股新股，面值为每股人民币 1 元，发行价格为 32.54 元/股，募集 资金总额为 593,204,200.00 元，扣除发行相关费用 65,275,986.43 元（不含增值 税）后，募集资金净额为 527,928,213.57 元。经立信会计师事务所（特殊普通合 伙）《验资报告》（信会师报字[2020]第 ZI ...

证券代码：300921 证券简称：南凌科技 公告编号：2024-015 南凌科技股份有限公司 第三届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十三次会议 通知于 2024 年 4 月 12 日（星期五）以书面或邮件方式向公司全体监事发出， 会议于 2023 年 4 月 23 日（星期二）在公司总部会议室以现场结合通讯的表 决方式召开。公司监事会成员 3 人，实际出席监事会 3 人，分别为：刘辉床 先生、仇志强先生、郭铁柱先生。会议由监事会主席刘辉床先生主持。本次会 议的召集、召开和表决程序符合相关法律法规以及《公司章程》的规定，会议 形成的决议合法有效。经全体参会监事认真讨论，会议审议并形成如下决议： 一、审议通过《2023年年度报告全文及其摘要》 表决情况：3 票同意、0 票反对、0 票弃权、0 票回避； 表决情况：3 票同意、0 票反对、0 票弃权、0 票回避； 经审议，监事会认为：公司 2023 年度财务决算报告的内容真实，准确地反 映了公司 2023 年的财务状况和 ...

公司业务 - 公司业务涉及云安全、云连接、边缘云计算、云应用等软件定义类服务[7] - 公司主要财务指标包括IP-VPN虚拟专用网解决方案、企业级互联网服务、网络基础设施托管服务等一系列企业专用网络服务[4] - 公司全资子公司包括南凌信息、南凌云计算、香港南凌、浙江凌聚、上海凌连、云南凌集等[7] - 南凌科技股份有限公司2023年年度报告中介绍了云专线、云组网和云架构等概念[9] - 企业内网是指企业通过搭建专用网络，构成统一和便利的信息交换平台，用来连接位于不同地区的机构[9] 技术发展 - MPLS是一种在开放的通信网上利用标签引导数据高速、高效传输的技术[9] - SD-WAN是将SDN技术应用到广域网场景中所形成的一种服务，用软件控制企业网络、数据中心、互联网应用及云服务的安全连接与管理[9] - SASE是一种云原生平台架构，结合了路由、SD-WAN、防火墙和安全Web网关等服务，提供连接到平台的联网功能和安全功能[9] - 5G是具有高速率、低时延和大连接点的新一代宽带移动通信技术，是实现人机物互联的网络基础设施[11] - AI是研究、开发用于模拟、延伸和扩展人的智能的一门新的技术科学[11] - IoT通过各种信息传感器、射频识别技术等装置实现物与物、物与人的泛在连接，实现对物品和过程的智能化感知、识别和管理[11] - 大数据指的是资料量规模巨大到无法透过主流软件工具在合理时间内处理的资料[11] 公司财务状况 - 公司营业收入2023年同比增长6.42%至567,300,180.38元[14] - 公司归属于上市公司股东的净利润2023年同比下降34.52%至57,306,847.64元[14] - 公司经营活动产生的现金流量净额2023年同比下降52.74%至91,184,553.00元[14] - 公司2023年末资产总额同比增长1.11%至965,565,560.23元[15] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产同比下降0.13%至829,081,393.41元[15] 公司发展战略 - 公司将持续加大产研投入，提升公司“云智网安”融合服务能力，为客户提供更多创新的解决方案和增值服务[72] - 公司将依托生态事业部，与基础电信运营商、数据中心服务商、云服务商广泛合作，打造新型产品和特色服务，面向重点行业推进数字中国建设[72] - 公司将持续拓展海外服务边界，提高全球化服务能力，构建卓越的SASE服务网络[73] - 公司将主动适应数字中国新形势，积极开拓思路，全力抢抓数字经济新机遇，确保实现全年经营目标以及长期可持续性发展[74] - 公司将加深与客户的合作，贴近客户实际业务开展需求，增强客户粘性[74] - 公司将积极开展与客户、合作伙伴及上下游产业链的交流与合作，准确把握市场需求，不断开发和优化自身技术能力，以提供满足市场需求和客户标准的服务及产品[74] 公司治理 - 公司董事会设立薪酬与考核委员会、战略委员会、提名委员会和审计委员会，为董事会决策提供科学和专业意见[81] - 公司严格贯彻内部审计制度，规范经营管理，保证经营活动正常开展[82] - 公司建立并持续完善员工绩效考评体系和薪酬制度，调动员工工作积极性[82] - 公司进一步完善信息披露及信息透明度工作，确保投资者能够公平获取公司信息[82] - 公司拥有独立完整的经营性资产，资产与股东资产完全独立[84] - 公司设有独立的财务管理部门，独立开立银行账户，未与控股股东共用银行账户[85] - 公司具备健全的法人治理结构，设立了股东大会、董事会、监事会等决策及监督机构[85] - 公司已形成独立完整的研发、采购、销售和后续服务系统，独立核算和决策[85]

南凌科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项报告 信会师报字[2024]第ZI10273号 关于南凌科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项报告 | | 目 录 | 页 码 | | --- | --- | --- | | 一 、 | 报告正文 | 1-2 | | 二 、 | 资金占用情况汇总表 | 1 | | 三 、 | 事务所执业资质证明 | | 关于南凌科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZI10273 号 南凌科技股份有限公司全体股东： 我们审计了南凌科技股份有限公司(以下简称"南凌科技")2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债 表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并 及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 23 日出具了报告号为信会师报字[2024]第 ZI10270 号的无保留意见审 计报告。 南凌科技管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对 ...

南凌科技股份有限公司 2023 年任职期间，本人毛杰作为南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格遵照《公司法》《证券法》《公司章程》《独立董事工作制度》 等相关法律法规和公司规章制度的规定和要求，勤勉尽责履行独立董事法定的责 任和义务，积极出席相关会议并推动公司各项业务发展，对公司的业务发展及经 营管理提出合理的建议，发挥了独立监督作用，以维护公司和股东的利益。 经公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过，本人自 2023 年 11 月 13 日起 担任公司第三届董事会薪酬与考核委员会召集人、审计委员会委员职务。 2023 年度独立董事述职报告（毛杰） 现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、出席董事会、专门委员会会议情况 2023 年度本人任职期间，公司共召开 0 次董事会会议和 0 次股东大会， 没有缺席或连续两次未亲自出席董事会会议的情况。 本人担任薪酬与考核委员会召集人、审计委员会委员，2023 年度本人任职 期间内，薪酬与考核委员会、审计委员会未召开会议。 二、发表事前认可意见及独立意见情况 2023 年度本人任职期间内，公司未召开董事会，不涉及发表独 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）将于2024年4月25日披露《2023 年年度报告全文》及其摘要。为便于广大投资者更全面、深入地了解公司情况， 公司将于2024年4月26日（星期五）举行2023年度网上业绩说明会。具体如下： 一、业绩说明会的相关安排 1、会议时间：2024年4月26日（星期五）下午15:00-17:00； 证券代码：300921 证券简称：南凌科技 公告编号：2024-013 南凌科技股份有限公司 关于举行 2023 年度网上业绩说明会并征集问题的公告 三、问题征集 为充分尊重投资者，提升公司网上业绩说明会的召开效果，现就公司2023年 度业绩说明会提前向投资者公开征集相关问题，广泛听取投资者的意见和建议。 欢迎广大投资者于2024年4月26日15：00前访问https://eseb.cn/13Bv1xM0BUY或 使用微信扫描下方小程序码进行会前提问。公司将通过本次业绩说明会，在信息 披露允许范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。欢迎广大投资者积极参与。 四、联系人及联系方式 2、召开 ...