证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2023-041 通用电梯股份有限公司 第三届监事会第十三次会议决议公告 具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露 的《2023 年第三季度报告》。 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 回避表决情况：本议案不存在需要回避表决的情况。 交股东大会表决情况：该议案无需提交股东大会审议。 2.审议通过《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》。 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十 三次会议于 2023 年 10 月 24 日在公司会议室以现场方式召开，会议 于 2023 年 10 月 13 日以书面、电话的方式通知了全体监事。本次会 议由监事会主席杨秋婷女士召集并主持，会议应出席监事 3 名，实际 出席监事 3 名。公司董事会秘书列席了本次会议。会议的通知、召集、 召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 ...

关于第三届董事会第十三次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》 《独立董事工作制度》等有关法律、法规和规范性文件的规定，我们 作为公司的独立董事，本着认真、负责的态度，通过对有关情况进行 详细了解，基于独立判断，现就公司第三届董事会第十三次会议相关 审议事项发表如下独立意见： 一、关于补选公司独立董事的独立意见 鉴于独立董事周喻先生及赵芳女士担任公司独立董事任职时间 将满六年，根据《上市公司独立董事管理办法》等有关规定，独立董 事在同一家上市公司连续任职时间不得超过六年，故独立董事周喻先 生及赵芳女士申请辞去独立董事及董事会各专门委员会中相关职务。 为保证公司董事会工作正常进行，公司根据《中华人民共和国公司法》 《公司章程》等有关规定及结合公司实际情况对本届董事会独立董事 进行补选。 通用电梯股份有限公司独立董事 我们认真审查了顾秦华先生及郑长虹女士的个人履历，一致认 为均具备担任相应职务的管理能力、专业知识和技术水平，未发现其 存在《公 ...

通用电梯股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人通用电梯股份有限公司董事会现就提名郑长虹为通用电梯股份有限公司第三届 董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任通用电梯股份有限公司第三 届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、教育背景、专业资格、工 作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规 、部 门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明并承诺如下事项： √ 是 □否 一、被提名人已经通过通用电梯股份有限公司第三届董事会提名委员会或者独立董事专 门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切 关系。 √ 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司 董事的情形。 √ 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务 规则规定的独立 ...

通用电梯股份有限公司 独立董事候选人声明 声明人郑长虹，作为通用电梯股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，现公开声明 和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要 求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过通用电梯股份有限公司第三届董事会提名委员会或者独立董事专门会 议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的 情形。 √ 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规 定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □否 如否，请详细 ...

通用电梯股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第三条 战略委员会成员由 3 名董事组成。 第一条 为适应通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及其他法律、法规、规范性文件的相关规 定，结合《通用电梯股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及公司的实际 情况，公司特设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是在董事会中设立的专门工作机构，主要负责对 公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三章 职责权限 第八条 战略委员会的主要职责权限： 第七条 战略委员会根据实际需要，可下设投资评审小组，由公司总经理任 投资评审小组组长，另设副组长 1-2 名。 建议； （三）对公司章程规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行 研究并提出建议； （四）对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议； 第四条 战略委员会委员由董事长、1/2 以上 ...

通用电梯股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化通用电梯股份有限公司董事会决策功能，做到事前审计、专 业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及其他法律、法规、规范性文件的相关 规定，结合《通用电梯股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及公司的实 际情况，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是在董事会中设立的专门工作机构，主要负责公 司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由董事会任命 3 名或者以上董事会成员组成，成员应当 为不在公司担任高级管理人员的董事。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 第四条 审计委员会中独立董事占多数且至少有一名独立董事为会计专业人 士。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）1 名，由会计专业的独立董事委员 担任，负责主持委员会工作；主任委员由董事会研究确定。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务或应当具有独立董事身 ...

通用电梯股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人通用电梯股份有限公司董事会现就提名顾秦华为通用电梯股份有限公司第三届 董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任通用电梯股份有限公司第三 届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、教育背景、专业资格、工 作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规 、部 门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过通用电梯股份有限公司第三届董事会提名委员会或者独立董事专 门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切 关系。 √ 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司 董事的情形。 √ 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务 规则规定的独立董事任职资格和 ...

通用电梯股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第三章 职责权限 第七条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高 级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，主要职责权限如下： （一）根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会的规模和构成向董事 会提出建议； 第一章 总则 第一条 为规范通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）领导人员的产生，优 化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）及其他法律、法规、规范性文件的相关规定，结合《为规范通用电梯股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）及公司的实际情况，公司特设立董事会提名委员会， 并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是在董事会中设立的专门工作机构，主要负责对公司董 事、总经理及其他高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 董事会提名委员会 3 名董事成，其中 2 名为独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 提名， 并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）1 名，由独 ...

通用电梯股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，促进公司规范运作，切实保护公司股东尤其是中小投资者的相关利益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）制定的《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《独立董事管理办法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、深圳证券交易 所制定的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、法规、规范性文件和 《通用电梯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定 本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他任何职务，并与公 司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当 按照相关法律法规、部门规章、规范性文件及公司章程的要求，认真履行 ...

通用电梯股份有限公司 第七条 薪酬与考核委员会下设工作组，专门负责提供公司有关经营方面的 资料及被考评人员的有关资料，负责筹备薪酬与考核委员会会议并执行薪酬与考 核委员会的有关决议。 第三章 职责权限 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及其他法律、法规、规范性文件的相关 规定，结合《通用电梯股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及公司的实 际情况，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是在董事会中设立的专门工作机构，主要负责制 定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员 的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中 2 名为独立董事。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事 的 1/3 提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）1 ...