证券代码：300931 证券简称：通用电梯 通用电梯股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 通用电梯股份有限公司 二零二四年十二月 声 明 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相 关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激 励计划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司股权激励管理 办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》 和其他有关法律法规、规章和规范性文件，以及《通用电梯股份有限公司章程》 制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股 票来源为通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）从二级市 场回购的公司A股普通股股票和/或向激励对象定向发行 ...

股权激励计划 - 有效期内股权激励计划标的股票总数累计未超公司股本总额20%[2] - 单一激励对象累计获授股票未超公司股本总额1%[2] - 激励对象预留权益比例未超本次计划拟授予权益数量20％[2] - 股权激励计划有效期从授权日起未超10年[2] 财务与合规 - 最近一个会计年度财报未被出具否定或无法表示意见审计报告[1] - 最近一个会计年度财务报告内控未被出具否定或无法表示意见审计报告[1] - 上市后最近36个月未出现未按规定进行利润分配情形[1] 激励相关流程 - 激励名单经监事会核实[1] - 绩效考核指标含公司业绩和个人绩效指标[3] - 各期解除限售比例未超激励对象获授限制性股票总额50%[4] - 每个归属期时限不少于12个月[4] - 各期归属比例未超激励对象获授限制性股票总额50%[4] - 监事会认为股权激励计划利于公司发展且无损股东利益[4] - 公司聘请律所出具合规法律意见书[4] - 若聘独立财务顾问，报告专业意见完整合规[4] 股东大会 - 股东大会审议草案时关联股东拟回避表决[5] 其他 - 不存在金融创新事项[5]

激励计划基本信息 - 2024年限制性股票激励计划由薪酬与考核委员会拟定[13] - 首次授予激励对象110人，含高管和核心骨干员工[14] - 激励计划拟授予限制性股票总量720万股，占股本总额3%[16] - 首次授予640万股，占股本总额2.67%，占授予权益总额88.89%[16] - 预留80万股，占股本总额0.33%，占授予权益总额11.11%[16] - 总经理沈立明获授80万股，占授予总数11.11%，占总股本0.33%[15] - 核心骨干员工109人获授560万股，占授予总数77.78%，占总股本2.33%[15] - 激励计划有效期最长不超过48个月[18] - 首次及预留授予的限制性股票分两期归属，每期归属比例50%[19] - 授予价格为每股3.70元[21] 业绩考核目标 - 首次授予部分2025年：2024 - 2025年营收累计不低于9亿或2025年净利润较2024年增长不低于10%[25] - 首次授予部分2026年：2025 - 2026年营收累计不低于10亿或2026年净利润较2024年增长不低于20%[25] - 预留部分2025年：2024 - 2025年营收累计不低于9亿或2025年净利润较2024年增长不低于10%[27] - 预留部分2026年：2025 - 2026年营收累计不低于10亿或2026年净利润较2024年增长不低于20%[27] 过往业绩数据 - 2021 - 2023年申万行业机械设备上市公司营业收入均值为380,404.82万元、356,438.91万元、335,538.78万元，净利润均值同比增长 - 0.07%、 - 6.91%、 - 6.80%[44] - 2021 - 2023年公司营业收入为47,187.08万元、42,687.76万元、47,102.09万元，净利润同比增长 - 14.09%、 - 268.43%、113.15%[45] 其他要点 - 激励对象个人层面考核结果为A、B、C、D时，归属比例分别为100%、80%、50%、0%[28] - 激励计划实施尚需公司股东大会决议批准[50]

激励计划规模 - 拟授予限制性股票总量为720.00万股，占公司股本总额24,014.60万股的3.00%[8][31][32] - 首次授予限制性股票640.00万股，占公司股本总额的2.67%，占授予权益总额的88.89%[8][31] - 预留限制性股票80.00万股，占公司股本总额的0.33%，占授予权益总额的11.11%[8][31] 激励对象 - 首次授予的激励对象总人数为110人[9][26] - 总经理沈立明获授80万股，占授予总数11.11%，占总股本0.33%[32] - 核心骨干员工（109人）获授560万股，占授予总数77.78%，占总股本2.33%[32] 授予价格 - 首次授予部分限制性股票的授予价格为3.70元/股，预留部分相同[9][40] 有效期与授予时间 - 激励计划有效期最长不超过48个月[10][34] - 激励计划经股东大会审议通过后60日内完成首次授予相关程序，预留部分12个月内授出[11][35] 业绩考核目标 - 2025年业绩考核目标：2024 - 2025年两年营业收入累计值不低于9亿元，或以2024年净利润为基数，2025年净利润增长率不低于10%[45][46] - 2026年业绩考核目标：2025 - 2026年两年营业收入累计值不低于10亿元，或以2024年净利润为基数，2026年净利润增长率不低于20%[45][46] 过往业绩 - 2021 - 2023年申万行业机械设备上市公司营业收入均值为380404.82万元、356438.91万元、335538.78万元，净利润均值同比增长 - 0.07%、 - 6.91%、 - 6.80%[49] - 2021 - 2023年公司营业收入为47187.08万元、42687.76万元、47102.09万元，净利润同比增长 - 14.09%、 - 268.43%、113.15%[50] 归属比例与条件 - 首次授予和预留授予的限制性股票均分两个归属期，每个归属期归属比例为50%[36][37] - 激励对象个人层面考核结果为A、B、C、D时，归属比例分别为100%、80%、50%、0%[47] - 激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足12个月以上的任职期限[45] 其他规定 - 激励对象公示期不少于10天[28][65] - 监事会需在公司股东大会审议本激励计划前5日披露对激励对象名单审核及公示情况的说明[28] - 公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及标的股票总数累计未超公司股本总额的20%[31] - 本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计不超公司股本总额的1%[31] - 激励对象为公司董事和高级管理人员，任职期间每年转让股份不得超过所持总数的25%，离职后半年内不得转让[39] - 若公司未满足业绩考核目标，所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票不得归属或递延，作废失效[47] - 激励对象当期计划归属的限制性股票因考核不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至以后年度[47] - 激励计划公告日至归属登记前，公司有资本公积转增股本等事项，需对限制性股票授予数量相应调整，增发新股时不调整[54] - 2024年12月20日对首次授予的640.00万股第二类限制性股票用Black - Scholes模型进行预测算，标的股价7.39元/股，有效期12个月、24个月，历史波动率38.9571%、29.9035%，无风险利率1.50%、2.10%，股息率0%[61] - 限制性股票预留部分为80.00万股，授予时将产生额外股份支付费用[63] - 股东大会审议股权激励计划需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过[66] - 股权激励计划经股东大会审议通过后，公司应在60日内召开董事会向激励对象授予限制性股票并完成公告，若未完成需披露原因并宣告终止，终止后3个月内不得再次审议[68] - 预留权益的授予对象应在本激励计划经股东大会审议通过后12个月内明确，否则预留权益失效[69] - 公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日修正预计可归属限制性股票数量，并按授予日公允价值将当期服务计入相关成本或费用和资本公积[60] - 激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支[62] - 公司董事会薪酬与考核委员会负责拟定激励计划草案及摘要[65] - 公司股东大会审议时，作为激励对象的股东或与其存在关联关系的股东应回避表决[66] - 公司董事会需在限制性股票归属前审议激励对象归属条件，监事会发表意见，律所出具法律意见[70] - 公司在股东大会审议前变更激励计划需董事会通过，审议后变更由股东大会决定，且不得提前归属或降低授予价格（特定情况除外）[71] - 公司在股东大会审议前终止激励计划需董事会通过，审议后终止由股东大会决定，终止时未归属限制性股票作废[72] - 公司具有激励计划解释和执行权，不为激励对象提供财务资助，履行申报和信息披露义务[74] - 若激励对象损害公司利益，公司可取消其未归属限制性股票归属并追偿损失[75] - 激励对象资金自筹，归属前限制性股票不得转让、担保或偿债，不享受投票权等[76] - 公司出现特定情形（如财报被出具否定意见等）激励计划终止，已获授未归属股票取消归属[79] - 公司控制权变更或合并分立，激励计划不变更[79] - 激励对象职务变更仍在公司任职，限制性股票按原程序归属；因不当行为导致变更，未归属股票作废[81] - 激励对象因辞职、裁员离职，未归属限制性股票不得归属；退休离职按原程序，绩效考核不纳入归属条件[82] - 公司与激励对象争议纠纷应先协商、沟通或由董事会薪酬与考核委员会调解解决[84] - 若60日内未解决争议纠纷，任何一方有权向公司所在地有管辖权法院诉讼解决[84] - 激励计划在公司股东大会审议通过后生效[86] - 激励计划由公司董事会负责解释[86]

激励计划 - 公司拟实施2024年限制性股票激励计划[2] - 考核年度为2025 - 2026年，每年考核一次[8][12] 业绩考核目标 - 2024 - 2025年营收累计不低于9亿或2025年净利润增超10%[8] - 2025 - 2026年营收累计不低于10亿或2026年净利润较2024年增超20%[8] 个人考核 - 考核结果A、B、C、D归属比例分别为100%、80%、50%、0%[11] 考核流程 - 未达目标对应考核年限制性股票作废[10] - 主管5个工作日内通知结果[14] - 有异议先与人力沟通，可向委员会申诉，10个工作日复核[14] - 结果人力归档，计划结束三年后销毁[16] 实施条件 - 办法经股东大会审议通过且激励计划生效后实施[17]

限制性股票激励计划 - 2024年授予限制性股票总数720万股[1] - 总经理获授80万股，占授予总数11.11%，占总股本0.33%[1] - 109名骨干员工获授560万股，占授予总数77.78%，占总股本2.33%[1] - 预留80万股，占授予总数11.11%，占总股本0.33%[1] - 激励对象获授股票不超总股本1%，激励计划标的股票累计不超20%[1]

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2024-045 通用电梯股份有限公司 第三届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十 九次会议于 2024 年 12 月 20 日在公司会议室以现场结合通讯表决的 方式召开。会议通知已于 2024 年 12 月 9 日以书面、电话方式送达各 位董事。本次会议由董事长徐志明先生召集并主持，会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。公司全体监事及高级管理人员列席了本次 会议。会议的通知、召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公 司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》 等有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才， 充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益 ...

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2024-044 通用电梯股份有限公司 苏州吉亿与宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）代表"宁波宁 聚资产管理中心（有限合伙）-融通1号证券投资基金"（以下简称"宁 波宁聚"或者"受让方"）于2024年9月24日签署了《股份转让协议》。 苏州吉亿拟通过协议转让方式，将其持有的公司13,612,000 股无限 售条件流通股，以4.12元/股的价格转让给宁波宁聚，转让总价款共 计人民币 56,081,440 元。具体内容详见公司于2024年9月25日在中 国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.c n）披露的《关于控股股东、实际控制人之一致行动人拟协议转让公 司股份暨权益变动的提示性公告》（公告编号：2024-036）及《简式 权益变动报告书一》、《简式权益变动报告书二》。 二、股份过户登记情况 关于控股股东、实际控制人之一致行动人拟协议转让公司 本次协议转让股份事项已在中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司办理完成过户登记手续，并收到了《证券过户登记确认书》， 过户日期为 2024 年 11 月 21 日，转让股份性质为 ...

二、董事会会议审议情况 1．审议通过《2024 年第三季度报告》 公司已按照相关要求编制了《2024 年第三季度报告》。具体内容 详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《2024 年第三季度报告》全文。 该议案在提交董事会审议前，已经公司董事会审计委员会审议通 过。 证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2024-040 通用电梯股份有限公司 第三届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十 八次会议于 2024 年 10 月 23 日在公司会议室以现场结合通讯表决的 方式召开。会议通知已于 2024 年 10 月 12 日以书面、电话方式送达 各位董事。本次会议由董事长徐志明先生召集并主持，会议应出席董 事 9 人，实际出席董事 9 人。公司全体监事及高级管理人员列席了本 次会议。会议的通知、召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国 公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证 ...

会议情况 - 通用电梯第三届监事会第十七次会议于2024年10月23日现场召开，3名监事均出席[2] - 会议通知、召集、召开和表决程序符合相关规定[2] 审议事项 - 审议通过《2024年第三季度报告》，编制审核合规[3] - 审议通过《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》，决策合法合规[4] - 两议案均无需提交股东大会审议[3][4]