第一条 为规范通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资 行为，降低对外投资风险，提高对外投资效益和管理水平，使公司对外投资管 理真正做到科学化、民主化、合法化、规范化，依照《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国合同法》等国家法律、法规和业务规则以及《通用电梯股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 通用电梯股份有限公司 对外投资管理制度 通用电梯股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第二条 本制度所称的对外投资包括但不限于股票、债券等证券类对外投 资，公司出资设立企业、收购、兼并等股权类对外投资，及其他法律法规允许 的对外投资。 第三条 公司对外投资管理应遵循下列基本原则： （一）符合公司发展战略； 第四条 本制度适用于公司及控股子公司及其所属各职能部门。 第二章 公司对外投资审批权限 第五条 公司对外投资行为应按以下规定执行： 公司对外投资的审批应严格按照国家相关法律、法规和本公司《公司章程》 《股东会议事规则》《董事会议事规则》《总经理工作细则》等规定的权限履 行审批程序。 第六条 公司的对外投资事项同时涉及关联交易时，应参照公司《关联交 易管理制度 ...

通用电梯股份有限公司 募集资金管理制度 通用电梯股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管 理，提高募集资金使用效率，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》及《通用电梯股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等其他有关规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产 业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用 于主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审 计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第四条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，建立并完善募 集资金存放、管理、使用、改变用途、监督和责任追究的内部控制 ...

通用电梯股份有限公司 关联交易管理制度 通用电梯股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为充分保障通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）全体股 东（特别是中小股东）的合法权益，确保关联交易决策的公允性，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称《创业板上市规则》）和《通用电梯股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 关联交易应当遵循的基本原则： 第三条 关联交易的定价方法： （一）关联交易各方确定交易价格的基本方法： 1.市场价：以市场价为依据，确定商品或劳务的价格及费率； 2.成本加成价：在交易的商品或劳务的成本基础上加合理的利润确定交易价 格及费率； 3.协议价：公司与关联方协商确定价格及费率。 关联交易的价格原则上应不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。 关联交易如果没有市场价格作参考依据时，即按照成本加成定价；如果既 没有市场价格，也不适合采用成本加成价格的，即由交易各方协议定价。 （二）公司进行关联交易时，如果认为必要或必需时 ...

通用电梯股份有限公司 投资者关系管理制度 通用电梯股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为完善通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结 构，规范和调整公司投资者关系，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 中国证监会《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《信息披露办法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、 《上市公司投资者关系管理工作指引》和《通用电梯股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等法律、法规、规章及规则的规定，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资 者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵循《公司法》《证券法》《信 息披露办法》《创业板上市规则》和《公司章程》及其他相关规定办理。 第四条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一 ...

通用电梯股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 通用电梯股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第三条 公司董事及高级管理人员和其他知情人都应做好内幕信息的保密 工作。董事会办公室具体负责公司内幕信息保密工作的监控及信息披露工作。 第四条 公司董事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息， 不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的定义及认定标准 第五条 本制度所指的内幕信息是指根据《中华人民共和国证券法》相关 规定，涉及公司经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的 信息。 第六条 本制度所指内幕信息包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司 资产总额 30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超 过该资产的 30%； （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司 资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； 第一条 为进一步规范通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理行为，加强内幕信息保密工 ...

通用电梯股份有限公司 总经理工作细则 通用电梯股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步提高通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）总经 理、副总经理及其他高级管理人员的管理水平和管理效率，进一步规范公司总 经理、副总经理及其他高级管理人员的议事方式和决策程序，保证总经理、副 总经理及其他高级管理人员能够合法有效地履行其职责，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）及其他有关法律、法规和规范性文件 和《通用电梯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制 定本细则。 第二条 本细则适用于公司总经理、副总经理以及《公司章程》规定的其 他高级管理人员，董事会秘书按照公司《董事会秘书工作制度》执行。 第三条 公司经理人员应当忠实、勤勉地履行职责，履行职责应当符合公 司全体股东的最大利益，以合理的谨慎、注意和应有的能力在其职权和授权范 围内处理公司事务，不得利用职务便利，从事损害公司和股东利益的行为。 第二章 总经理 第四条 公司总经理由董事长提名。其他高级管理人员由总经理提名，董事 会聘任。 第五条 公司设总经理1名，由董事会聘任或解聘。公司董事可受聘兼任总 经理及其他高级管理人员。 ...

通用电梯股份有限公司 独立董事专门会议制度 第五条 公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。 第二章 职责权限 第六条 下列事项应当经公司独立董事专门会议讨论并经全体独立董事过半 数同意后，提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施； 第一章 总则 第一条 为促进通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的 规范运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保障全体股东的合法权益不 受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独 立董事管理办法》等法律、行政法规、规范性文件和《通用电梯股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）、《通用电梯股份有限公司独立董事工作制度》的 有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、《上市公司治理准则》《上市 ...

通用电梯股份有限公司 章 程 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 通用电梯股份有限公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份 有限公司（以下简称"公司"）。 公司由通用电梯（中国）有限公司整体变更设立，在苏州市行政审批局注册登 记，取得营业执照，统一社会信用代码为 91320509752742592D。 第三条 公司于 2020 年 12 月 15 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 6,004.00 万股，于 2021 年 1 月 21 日在深圳证券交易所创业板上市。 第四条 公司注册名称：通用电梯股份有限公司。 英文全称： GENERAL ELEVATOR CO.,LTD. 第五条 公司住所：江苏省苏州市吴江区七都镇港东开发区，邮政编码：215234。 第六条 公司注册资本为人民币 24,014.60 万元。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条 ...

通用电梯股份有限公司 股东会议事规则 通用电梯股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股 东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及其他有关法律、法 规和规范性文件和《通用电梯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第五条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对发行公司债 ...

通用电梯股份有限公司 信息披露管理制度 通用电梯股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）及其他相关 义务人的信息披露行为，促进公司规范运作，维护公司和投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《信息披 露办法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板 上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披 露事务管理（2025 修订）》（以下简称《信息披露事务管理指引》）及《通用 电梯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、法规及规则 的规定和要求，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指已经或可能对公司股票及其衍生品种交 易价格或者对投资决策产生重大影响的信息以及证券监管部门和证券交易所要 求披露的信息。 本制度所称"披露"是指公司或者相关信息披露义务人按法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、《创业板上市规则》和其 ...