独立董事任职条件 - 董事会成员应含三名独立董事，至少1名是会计专业人士[6] - 独立董事候选人近三十六个月内无证券期货违法犯罪处罚等情况[6] - 过往任职独立董事连续两次未出席董事会且不委托他人，解除职务未满十二个月不得被提名[6] - 直接或间接持股1%以上自然人股东及其亲属不得担任[9] - 直接或间接持股5%以上股东或前五名股东单位任职人员及其亲属不得担任[9] 独立董事提名与任期 - 董事会、审计委员会、持股1%以上股东可提候选人[12] - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年，满六年36个月内不得再被提名[13] 独立董事履职与解聘 - 不符合前两项任职条件应立即辞职，否则董事会解除职务[13] - 辞职致比例不符或缺会计专业人士，公司60日内完成补选[14] - 连续两次未亲自出席董事会且不委托他人，董事会30日内提议解除职务[18] 独立董事职责与会议 - 在薪酬与考核等委员会成员中占二分之一以上比例并担任召集人[19] - 审计委员会由独立董事中会计专业人士担任召集人[19] - 每年现场工作时间不少于15日[19] - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[16] - 部分事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[16] - 专门会议由过半数独立董事推举一人召集和主持[17] 独立董事信息披露与公司支持 - 年度述职报告最迟在发出年度股东会通知时披露[21] - 公司为其履行职责提供必要工作条件和人员支持[23] - 保证其享有与其他董事同等知情权，提前通知并提供足够资料[24] - 两名或以上认为资料不充分可联名要求延期，董事会应采纳[24] - 行使职权时公司相关人员应配合[24] - 聘请中介机构等费用由公司承担[24] 独立董事津贴与风险 - 公司给予适当津贴，标准由董事会制定预案，股东会审议通过并年报披露[24] - 可建立责任保险制度降低风险[25] 独立董事沟通与记录 - 公司健全与中小股东沟通机制[25] - 相关会议记录其意见，本人签字确认并制作工作记录[25] - 工作记录及公司提供资料至少保存十年[25] 制度生效与解释 - 本制度经股东会审议通过后生效，由股东会授权董事会负责解释[27]

关联投资审批 - 与关联自然人交易30万以上且不超规定的关联投资，董事会审议后实施[4][5] - 与关联法人交易100万以上且占比符合要求的关联投资，董事会审议后实施[5] - 交易金额1000万以上且占比超5%的关联投资，董事会审议后提交股东会批准[5] 对外投资审批 - 对外投资项目逐级审批，投资管理部门调研，总经理办公会初审后编正式报告[9] - 总经理审批项目，总经理办公会审议后总经理审核批准[10] - 董事会审批项目，总经理签署后经战略投资委员会、董事会审议批准[10] - 股东会审批项目，董事会审议后提交股东会审议批准[10] 对外投资管理 - 对外投资项目竣工验收前，内部审计部门专项审计，结论报总经理办公会[13] - 财务部门对对外投资全面记录核算，按项目建明细账簿[13] - 对外投资项目终止，委派人员参与清算，必要时委托专业机构[14] 制度生效 - 本制度经股东会审议通过后生效，修订与废止亦同[16]

股东提名 - 单独或合并持有公司股份1%以上的股东有权提名非独立董事和独立董事候选人[4] 投票权计算 - 每位股东累积表决票数为持有的有表决权股份数乘以本次股东会选举董事人数之积[6] - 选举独立董事时，投票权为持有的股份数乘以待选出的独立董事人数的乘积[6] - 选举非独立董事时，投票权为持有的股份数乘以待选出的非独立董事人数的乘积[6] 当选规则 - 每位当选董事的得票数必须超过出席股东会股东所持有效表决权股份（以未累积的股份数为准）的二分之一[9] - 若当选人数少于应选董事，按情况进行后续选举[9][10]

通用电梯股份有限公司 募集资金管理制度 通用电梯股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管 理，提高募集资金使用效率，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》及《通用电梯股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等其他有关规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产 业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用 于主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审 计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第四条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，建立并完善募 集资金存放、管理、使用、改变用途、监督和责任追究的内部控制 ...

关联方界定 - 持有公司5%以上股份的法人或一致行动人视为关联法人[5] - 直接或间接持有公司5％以上股份的自然人是关联自然人[5] 关联交易决策权限 - 总经理可决定未达标准的关联交易[8] - 董事会可决定与关联自然人30万元以上、与关联法人100万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5% - 5%（或1000万元，取高值）的关联交易（担保、财务资助除外）[8] - 股东会可决定1000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易（担保除外）[9] 关联交易审批流程 - 总经理办公会半数以上成员通过关联交易，总经理签署批准[9] - 董事会审议关联交易需全体独立董事过半数同意后提交，非关联董事过半数同意通过[9] - 董事会会议关联董事回避，无关联关系董事过半数通过决议，不足三人提交股东会[9] - 股东会审议关联交易关联股东回避，非关联股东投票表决[11] 关联交易披露规则 - 公司与关联自然人交易金额30万元以上需披露[19] - 公司与关联法人交易金额100万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上需披露[19] - 公司为关联人提供担保不论数额大小均需董事会决议通过后披露并提交股东会审议表决[23] - 公司为持股5％以下股东提供担保参照为关联人担保规定执行，有关股东需在股东会上回避表决[23] - 公司与关联人达成特定关联交易可免于按关联交易方式履行相关义务[21] - 公司与关联人进行日常关联交易按不同情况进行信息披露[21] - 公司与关联人签订日常关联交易协议期限超三年需每三年重新履行审议及披露义务[22] 其他规定 - 公司股东会、董事会对违背规定的关联交易决议或决定有权认定无效并撤销[15][16] - 总经理关联交易批准决定需在两日内报董事会事后审查并备案[16] - 本制度自股东会审议通过之日起生效，由董事会负责解释[25]

人员任期 - 公司总经理每届任期三年，连聘可连任[4] - 其他高级管理人员每届任期三年，连聘可连任[7] 人员聘任 - 总经理由董事长提名，其他高级管理人员由总经理提名，均由董事会聘任或解聘[4][7] 会议规定 - 总经理办公会议由总经理召集主持，必要时可指定副总经理召集主持[9] - 实际参会人数达应出席人数二分之一时会议方可召开[9] - 会议未达成一致意见时由总经理决定[21] - 会议应作记录，主持人和记录员须签名[22] 权限与报告 - 总经理运用资金等权限按《公司章程》等执行[11] - 高级管理人员应及时向董事会等报告重大事件[11] 细则生效 - 本细则自董事会审议通过之日起生效，修改亦同[13]

管理原则 - 公司投资者关系管理原则包括合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[3] 沟通内容与渠道 - 公司与投资者沟通涵盖发展战略、经营管理等多方面信息[5] - 公司多渠道多方式开展投资者关系管理工作，如官网、新媒体等[5] 工作安排 - 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作[7] - 公司指定董事会办公室为专职部门开展工作[11] 具体措施 - 公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱并专人负责[6] - 公司应在官网开设投资者关系专栏并及时更新信息[7] - 公司应召开业绩说明会，提前征集投资者提问[9] 活动规范 - 投资者关系活动结束后应编制记录表并在互动易刊载[12] - 公司与调研机构及个人沟通，除特定情形外，应要求其出具资料并签署《承诺书》[13] - 公司进行投资者关系活动应建立完备档案制度并记录情况内容[13] 制度相关 - 本制度由公司董事会制定并负责解释[15] - 本制度自公司董事会审议通过之日起施行，修改时亦同[15]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[3][4] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股等情况变化属内幕信息[4] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[4] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[4] 内幕信息知情人 - 包括持有公司5%以上股份的股东及其董高人员等[5] 信息管理与披露 - 定期报告公告前，知情人不得泄露报表及数据[8] - 董事会为内幕信息管理机构，董事长为保密负责人[11] - 对外披露信息至少在指定报刊和深交所网站公告[11] 登记备案工作 - 由董事会负责，材料保存至少十年以上[12] - 相关人员知悉时第一时间登记备案并记录信息[12] 重大事项处理 - 进行重大事项时制作进程备忘录并督促签名[13] - 内幕信息公开披露后五个交易日内向深交所报送相关档案[13] 分公司与子公司 - 有内幕信息时单位负责人应向董事会办公室报告并配合[13] 知情人义务 - 应配合公司做好登记备案，告知情况及变更[13] 董事会职责 - 核查知情人信息真实性、准确性和完整性[14] - 报送档案时出具书面承诺，董事长及董秘签字确认[15] 制度相关 - 未尽事宜按法规和章程执行[17] - 由董事会负责制定与解释[17] - 自董事会审议通过生效实施，修改亦同[17]

审议事项 - 关联交易等事项经独立董事专门会议讨论且过半数同意后提交董事会审议[5] 特别职权 - 独立董事有六项特别职权，行使前三项需专门会议过半数同意[6] 会议规则 - 半数以上独立董事可提议召开临时会议[8] - 会议提前三天通知，紧急可随时通知[8] - 过半数独立董事推举召集人，过半数出席方可举行[9] 表决与意见 - 表决一人一票，记名投票[9] - 意见分歧应详细记录[10] 制度生效 - 制度经董事会审议通过生效，修改亦同[12]

公司基本信息 - 公司于2021年1月21日在深交所创业板上市，首次发行6004.00万股[2] - 公司注册资本为24014.60万元[2] - 公司设立时股份总数为10080万股，面额股每股金额为1元[8] - 公司已发行股份数为24014.60万股，均为人民币普通股[8] 股东信息 - 徐志明持股2872.80万股，比例28.5%[8] - 牟玉芳持股1612.80万股，比例16%[8] - 徐斌和徐津各持股1310.40万股，比例均为13%[8] - 尹金根持股403.20万股，比例4%[8] - 苏州吉亿企业管理合伙企业（有限合伙）持股1008.00万股，比例10%[8] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额10%[10] - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持有同一类别股份总数的25%[16] - 董事、高级管理人员所持本公司股份自上市交易之日起1年内不得转让[16] - 董事、高级管理人员离职后半年内不得转让所持本公司股份[16] - 持有5%以上股份的股东等6个月内买卖股票所得收益归公司[16] 股东权利与义务 - 股东要求董事会执行相关规定，董事会应在30日内执行[17] - 股东对股东会、董事会决议瑕疵可在60日内请求法院撤销[21] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东有特定诉讼权[23] 控股股东相关规定 - 控股股东等应依法行使权利、履行义务，维护上市公司利益[26] - 控股股东等质押股票应维持公司控制权和生产经营稳定[27] - 控股股东等转让股份应遵守股份转让限制性规定及承诺[27] 股东会相关规定 - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[29] - 特定对外担保须经股东会审议，如对外担保总额超最近一期经审计净资产50%等[30] - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[33] - 满足董事人数不足规定人数2/3等情形，需在事实发生之日起2个月内召开临时股东会[35] 董事会相关规定 - 董事会由9名董事组成，设董事长1人[68] - 董事会审议交易事项涉及多项标准，如交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上但不超过50%等[70] - 董事会每年至少召开两次会议，定期会议提前10日通知，临时会议提前5日通知；紧急情况可口头通知[74] 独立董事相关规定 - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前十名股东中的自然人股东及其亲属不得担任独立董事[78] - 直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东或在公司前五名股东任职的人员及其亲属不得担任独立董事[78] - 独立董事应具备五年以上法律、会计或经济等工作经验[79] 利润分配相关规定 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入公司法定公积金，法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上时可不再提取[96] - 公司现金股利政策目标为稳定增长股利，资产负债率高于70%等情况可不进行利润分配[97] - 公司原则上每年进行一次利润分配，董事会可提议中期分配[98] 其他规定 - 公司在会计年度结束之日起四个月内报送并披露年度报告，前上半年结束之日起两个月内报送并披露中期报告[94] - 公司聘用会计师事务所聘期一年，可续聘，由股东会决定聘用、解聘及审计费用[105] - 公司合并支付价款不超本公司净资产10%，可不经股东会决议[111] - 持有公司全部股东表决权10%以上股东，可请求法院解散公司[116] - 控股股东指持股份占股本总额超50%或表决权足以影响股东会决议的股东[124]