东兴证券股份有限公司 关于通用电梯股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况的报告 深圳证券交易所： 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）根据《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》对通用电梯股份有限公司（以 下简称"通用电梯"或"公司"）进行了 2023 年度持续督导培训，报告如下： 一、本次持续督导培训的基本情况 （一）保荐机构：东兴证券股份有限公司 （二）保荐代表人：覃新林、卢文军 （三）培训时间：2024 年 1 月 4 日 1 保荐机构按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》的 有关要求，对通用电梯进行了 2023 年度持续督导培训。 东兴证券认为：通过本次培训，促进公司及各方主体进一步了解股份减持相关的 法规，明确公司及上述人员应承担的责任和义务，增强了规范运作意识。 （以下无正文） （四）培训地点：通用电梯会议室 （五）培训对象：公司董事、监事、高级管理人员及公司控股股东及实际控制人 等 （六）培训内容： 东兴证券围绕《证监会进一步规范股份减持行为》及深圳证券交易所《关于进一 步规范股份减持行为有关事项的通知》等内容对培训对象 ...

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2024-001 通用电梯股份有限公司 1. 案件所处的诉讼阶段： 案件一：法院已一审判决，原审被告上诉已受理，尚未开庭 案件二：法院已一审判决，原审被告上诉已受理，尚未开庭 2. 上市公司所处的当事人地位： 案件一：被上诉人（原审原告） 案件二：被上诉人（原审原告） 3. 涉及的金额：不适用 4. 对公司损益产生的影响： 案件一：该案件系公司作为原审原告要求被告退还保证金，一审 判决公司胜诉，支持了公司要求被告退还本金及部分利息的诉讼请求。 原审被告上诉于 2024 年 1 月 2 日被苏州市中级人民法院立案受理， 尚未开庭审理，暂无法判断对公司 2023 年度业绩的影响。公司已经 在 2022 年度报告中对上述案件计提了信用减值损失。公司将密切关 注本次诉讼事项进展情况，切实维护公司和股东的合法权益，并按照 有关规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者谨慎决策，注意投 资风险。 关于重大诉讼的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 二、本次收到的《民事上诉状》主要内容 案件 ...

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2023-048 通用电梯股份有限公司 第三届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十 四次会议于 2023 年 11 月 28 日在公司会议室以现场结合通讯表决的 方式召开。会议通知已于 2023 年 11 月 17 日以书面、电话方式送达 各位董事。本次会议由董事长徐志明先生召集并主持，会议应出席董 事 9 人，实际出席董事 9 人。公司全体监事及高级管理人员列席了本 次会议。会议的通知、召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国 公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司 章程》等有关规定。 二、董事会会议审议情况 2.独立董事关于第三届董事会第十四次会议相关事项的独立意 见。 特此公告 通用电梯股份有限公司董事会 1．审议通过《关于聘任公司总经理的议案》 董事会于近日收到总经理徐志明先生的书面辞职报 ...

通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）董事会近日收到公 司总经理徐志明先生的书面辞职报告。为了进一步优化公司治理结构， 提高公司治理水平，公司董事长兼总经理徐志明先生申请辞去公司总 经理职务。辞去上述职务后，徐志明先生仍继续在公司担任董事长、 董事会战略委员会召集人职务。 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等相 关规定，徐志明先生的辞职报告自送达公司董事会之日起生效。公司 将按照相关规定尽快完成公司总经理的选聘工作。徐志明先生的总经 理任期原定届满日为 2025 年 2 月 15 日。截至本公告披露日，徐志明 先生合计持有公司股份 45,664,000 股，为公司控股股东、实际控制 人，不存在应履行而未履行的承诺事项。徐志明先生在任职总经理期 间恪尽职守、勤勉尽责，公司董事会对徐志明先生在任职期间为公司 发展所做的辛勤工作和贡献表示衷心感谢！ 证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2023-049 通用电梯股份有限公司 关于公司总经理辞职及聘任总经理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和 ...

通用电梯股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十四次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》 《独立董事工作制度》等有关法律、法规和规范性文件的规定，我们 作为公司的独立董事，本着认真、负责的态度，通过对有关情况进行 详细了解，基于独立判断，现就公司第三届董事会第十四次会议相关 审议事项发表如下独立意见： 一、关于公司聘任公司总经理事项 经认真审阅沈立眀先生的简历和相关资料，我们一致认为：被聘 人员具备担任上市公司高级管理人员的资格和能力。本次聘任是在充 分了解被聘任人身份、学历、职业、专业素养等情况的基础上进行的， 并已征得被聘人本人的同意。上述被提名人的教育背景、专业知识、 技能及工作经历均能够胜任所聘岗位的职责要求。不存在《公司法》 （以下无正文） （本页无正文，为《通用电梯股份有限公司独立董事关于第三届董事 会第十四次会议相关事项的独立意见》之签字页） 独立董事签字： 陈利芳 顾秦华 郑长虹 《创业板上市公司规范运作》和《公司章程 ...

上海市锦天城律师事务所 关于通用电梯股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 关于通用电梯股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 法律意见书 致：通用电梯股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受通用电梯股份有限公司 （以下简称"公司"）委托，就公司召开 2023 年第二次临时股东大会（以下简称 "本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及《通用 电梯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，出具本法律意 见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职 责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了 必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资 料，并参加了公司本次股东大会的全 ...

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2023-046 通用电梯股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会未出现否决议案的情形。 2.本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 11 月 10 日（星期五）下午 14:00。 5.会议主持人：公司董事长徐志明先生 6.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开及表决 程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投 票的具体时间为：2023 年 11 月 10 日 9:15-9:25，9:30-11:30， 13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023 年 11 月 10 日 9：15 至 15:00 的任意时间。 2.会议召开地点：江苏省苏州市吴江区七都镇七都大道 8 号通用 电梯股份 ...

关于完成补选独立董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2023-047 一、完成补选独立董事情况 通用电梯股份有限公司 截至本公告日，周喻先生及赵芳女士未直接或间接持有公司股份， 亦不存在应当履行而未履行的承诺事项。公司及董事会对周喻先生及 赵芳女士在担任公司独立董事期间的勤勉尽责及为公司成长和发展 所做出的重要贡献表示衷心的感谢！ 二、备查文件 1、通用电梯股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议 通用电梯股份有限公司董事会 2023 年 11 月 10 日 通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 24 日召开的第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于补选独立 董事及董事会专门委员会委员的议案》，同意补选顾秦华先生及郑长 虹女士（简历详见附件）为公司第三届董事会独立董事候选人，自公 司股东大会同意补选顾秦华先生及郑长虹女士为公司独立董事之日 起，选举郑长虹女士担任公司董事会薪酬与考核委员会召集人、审计 委员会委员；选举顾秦华先生担任公司董事会提名委 ...

营业收入变化 - 本报告期营业收入1.19亿元，同比增长4.98%；年初至报告期末营业收入3.19亿元，同比增长2.19%[3] - 营业总收入从3.1237640462亿元增至3.1920612123亿元，增幅约2.18%[15] 净利润相关变化 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润 -299.55万元，同比下降146.94%；年初至报告期末为533.39万元，同比增长89.78%[3] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润607.81万元，同比增长52.76%；年初至报告期末为1297.39万元，同比增长896.40%[3] - 营业利润从178.448014万元增至273.308028万元，增幅约53.16%[16] - 利润总额从172.308618万元增至299.937360万元，增幅约74.07%[16] - 净利润从248.535071万元增至484.075080万元，增幅约94.77%[16] 现金流量变化 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额4759.38万元，同比增长118.90%[3] - 经营活动产生的现金流量净额本期数4759.38万元，较上期增长118.90%，主要系本期销售商品、提供劳务收到的现金增加及支付其他与经营活动有关的现金减少所致[9] - 销售商品、提供劳务收到的现金从2.8564973430亿元增至3.5522237871亿元，增幅约24.36%[17] - 经营活动现金流入小计2023年为366,033,833.66元，2022年为302,332,373.01元[18] - 经营活动现金流出小计2023年为318,440,034.89元，2022年为554,136,227.06元[18] - 经营活动产生的现金流量净额2023年为47,593,798.77元，2022年为 - 251,803,854.05元[18] - 投资活动现金流入小计2023年为100,959,264.85元，2022年为200,732,724.93元[18] - 投资活动现金流出小计2023年为167,369,908.33元，2022年为341,346,712.74元[18] - 投资活动产生的现金流量净额2023年为 - 66,410,643.48元，2022年为 - 140,613,987.81元[18] - 筹资活动现金流入小计2023年为150,000,000.00元，2022年未提及[19] - 筹资活动现金流出小计2023年为336,368.18元，2022年为154,207,618.27元[19] - 筹资活动产生的现金流量净额2023年为 - 336,368.18元，2022年为 - 4,207,618.27元[19] - 现金及现金等价物净增加额2023年为 - 18,975,190.37元，2022年为 - 396,399,677.71元[19] 资产相关变化 - 本报告期末总资产12.02亿元，较上年度末增长12.29%；归属于上市公司股东的所有者权益6.99亿元，较上年度末增长0.78%[3] - 应收款项融资期末余额2.10万元，较期初下降99.9%，主要系本期收到银行承兑汇票减少所致[6] - 预付款项期末余额1220.56万元，较期初增长139.6%，主要系本期预付安装费增加所致[6] - 2023年9月30日，公司流动资产合计876,176,226.30元，较1月1日的858,981,074.56元有所增加[12] - 2023年9月30日，公司非流动资产合计325,396,425.32元，较1月1日的211,113,530.39元大幅增加[13] - 2023年9月30日，公司资产总计1,201,572,651.62元，较1月1日的1,070,094,604.95元增加[13] 负债相关变化 - 2023年9月30日，公司流动负债方面，应付票据97,550,000.00元，较1月1日的106,843,298.00元减少；应付账款209,104,175.26元，较1月1日的139,164,667.77元增加；合同负债163,941,381.31元，较1月1日的102,280,157.21元增加[13] - 流动负债合计从3.7007048193亿元增至4.9717171179亿元，增幅约34.34%[14] - 非流动负债合计从618.170168万元降至566.153529万元，降幅约8.42%[14] - 负债合计从3.7625218361亿元增至5.0283324708亿元，增幅约33.64%[14] 股东相关信息 - 报告期末普通股股东总数15112股[9] - 前十大股东中，徐志明持股比例16.75%，持股数量40,219,200股；牟玉芳持股比例9.40%，持股数量22,579,200股；徐斌和徐津持股比例均为7.64%，持股数量均为18,345,600股[10] - 前十大无限售条件股东中，昊泽致远（北京）投资管理有限公司－昊泽晨曦1号私募证券投资基金持股数量5,552,378股[10] - 昊泽致远（北京）投资管理有限公司－昊泽晨曦1号私募证券投资基金通过普通证券账户持有公司股票1495978股，通过信用证券账户持有4056400股[10] 限售股相关信息 - 徐志明、牟玉芳、徐斌、徐津限售股数分别为40,219,200股、22,579,200股、18,345,600股、18,345,600股，拟解除限售日期均为2024年1月21日[11] - 苏州吉亿企业管理合伙企业（有限合伙）限售股数13,612,000股，拟解除限售日期为2024年1月21日[11] - 2023年第三季度，其他首发前限售股期初5,667,000股，本期解除限售1,416,750股，期末4,250,250股[11] 其他财务指标变化 - 投资收益本期数795.83万元，较上期增长1087.40%，主要系本期债务重组导致[8] - 基本每股收益从0.0117元增至0.0222元，增幅约89.74%[17] - 营业总成本从2.9330974533亿元增至3.0073007370亿元，增幅约2.53%[15]

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2023-044 通用电梯股份有限公司 关于独立董事任职期满辞职暨补选独立董事及董事会专门委员 会委员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日分别 收到独立董事周喻先生及赵芳女士提交的书面辞职报告。根据《上市 公司独立董事管理办法》等有关规定，独立董事在同一家上市公司连 续任职时间不得超过六年，周喻先生及赵芳女士因担任公司独立董事 的时间将满六年，故申请辞去公司第三届董事会独立董事及董事会各 专门委员会中相关职务。辞职后均不再担任公司任何职务。 截至本公告披露日，周喻先生及赵芳女士未持有公司股份，亦 不存在应当履行而未履行的承诺事项。周喻先生及赵芳女士辞职将导 致第三届董事会独立董事成员占董事会全体成员比例低于三分之一， 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上 市公司规范运作》《独立董事工作制度》及《公司章程》等有关规定， 周喻先生及赵芳女士的辞职申请将在股东大会选举产生新任独立董 事后生效。在补选出的新任独立董事 ...