公司治理 - 2025年1月16日召开第四届董事会第一次会议，9名董事全参会[3] - 选举徐志明为公司第四届董事会董事长，任期三年[4] - 拟聘任沈立明为总经理等多人任职，任期至第四届董事会届满[5] 委员会设立 - 第四届董事会设四大专门委员会，各由3名董事组成[5] 股权激励 - 2025年1月16日为授予日，3.70元/股向110人授予640万股限制性股票[7]

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2025-008 通用电梯股份有限公司 第四届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 通用电梯股份有限公司于 2025 年 1 月 16 日召开 2025 年第一次 临时股东大会选举产生了第四届监事会成员，为保证监事会运作的连 续性，经第四届监事会全体监事同意，豁免会议提前通知的时间要求， 以现场通知方式送达至全体监事。会议应参加表决监事 3 人，实际参 加表决监事 3 人，公司半数以上监事共同推举杨秋婷女士主持本次会 议。本次会议的召集、召开和表决程序符合法律、法规及《公司章程》 的规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于选举公司第四届监事会主席的议案》 根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作 指引》和《公司章程》的规定，为保证监事会顺利运行和履行职责， 公司监事会选举杨秋婷女士担任公司第四届监事会主席，任期自本次 监事会审议通过之日起至第四届监事会届满 ...

限制性股票激励计划 - 2024年首次授予720万股，占总股本3.00%[2] - 总经理获授80万股，占授予总数11.11%，总股本0.33%[2] - 109名骨干获授560万股，占授予总数77.78%，总股本2.33%[2] - 预留80万股，占授予总数11.11%，总股本0.33%[2] - 激励对象获授不超总股本1%，累计不超20%[2]

激励计划基本信息 - 2025年1月16日为首次授予日，以3.70元/股向110名激励对象授予640.00万股[2][18][24] - 本计划拟授予限制性股票不超过720.00万股，占公司股本总额24,014.60万股的3.00%[3] - 首次授予的640.00万股，占公司目前股本总额的2.67%[2][18] - 激励计划有效期最长不超过48个月[3][18][20] - 限制性股票分两期归属，每期归属比例为50%[5][18][20] 激励对象与考核 - 激励对象为董事和高管，任职转让股份受限，离职半年内不得转让[6] - 2025年业绩考核目标：2024 - 2025年营收累计不低于9亿元或2025年净利润增长率不低于10%[7] - 2026年业绩考核目标：2025 - 2026年营收累计不低于10亿元或2026年净利润增长率不低于20%[7] - 个人层面考核结果A、B、C、D对应的归属比例分别为100%、80%、50%、0%[10] 授予情况 - 总经理沈立明获授80.00万股，占授予总数11.11%，占总股本0.33%[21] - 核心骨干员工（109人）获授560.00万股，占授予总数77.78%，占总股本2.33%[21] - 预留部分80.00万股，占授予总数11.11%，占总股本0.33%[21] 费用与测算 - 用Black - Scholes模型测算，标的股价6.64元/股[26] - 限制性股票有效期12个月、24个月，历史波动率39.6652%、30.4948%[26] - 无风险利率1.50%、2.10%，股息率为0%[26] - 640.00万股首次授予需摊销总费用1987.20万元，2025年摊销1417.88万元[28] - 2026年摊销547.58万元，2027年摊销21.75万元[28] - 预留80.00万股授予时将产生额外股份支付费用[28] 审批情况 - 2024年12月20日相关会议审议议案[11] - 2024年12月23日至2025年1月3日公示激励对象，1月6日监事会披露核查意见[11] - 2025年1月16日股东大会审议通过相关议案[12] - 2025年1月16日董事会与监事会审议通过首次授予议案[12] - 律所和独立财务顾问认为激励计划授予事项已取得必要批准和授权[30][31]

激励计划 - 公司2024年12月20日审议通过2024年限制性股票激励计划相关议案[1] - 激励对象名单公示期为2024年12月23日至2025年1月3日，通过公司内部OA系统公示[2] - 拟激励对象包括高级管理人员及核心骨干员工（不含独立董事、监事）[6]

激励计划 - 公司2024年12月20日审议通过《2024年限制性股票激励计划（草案）》等议案[3] 自查情况 - 自查期为2024年6月20日至12月20日，核查对象为内幕信息知情人及激励对象[3][4] - 10名激励对象披露前六个月内有交易股票行为，非内幕信息知情人[6] - 其他核查对象自查期内无买卖股票行为[6] - 未发现利用内幕信息交易或泄露信息情形[7]

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 通用电梯股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人通用电梯股份有限公司董事会现就提名顾秦华先生为通 用电梯股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被 提名人顾秦华先生已书面同意作为通用电梯股份有限公司第四届董 事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。本次提名是在充 分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有 无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合 相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务 规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如 下事项： 一、被提名人已经通过通用电梯股份有限公司第三届董事会提 名委员会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能 影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条 等规定不得 担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ ...

独立董事提名 - 陈利芳被提名为通用电梯第四届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 本人及直系亲属持股、任职情况符合规定[8] - 最近三十六月未受交易所公开谴责或三次以上通报批评[12] 候选人承诺 - 保证声明及材料真实准确完整，承担法律责任[14] - 任职遵守规定，不符资格及时报告辞职[14] 其他事项 - 声明签署日期为2024年12月25日[15]

会议信息 - 公司2025年1月16日14:00召开第一次临时股东大会[1][2] - 股权登记日为2025年1月10日[3] - 会议审议6项议案，1 - 3项累积投票，4 - 6项特别决议[5][7] 选举信息 - 第四届董事会非独立董事应选6人，独立董事应选3人[4][5][17] - 第四届监事会非职工代表监事应选2人[4][5][18] 投票信息 - 中小投资者单独计票并披露结果[8] - 网络投票代码350931，投票简称通用投票[23] - 深交所交易系统投票时间为1月16日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30和13:00 - 15:00[26] - 深交所互联网投票系统投票时间为1月16日9:15 - 15:00[26] 登记信息 - 登记方式有法人、自然人、异地信函或传真登记，不接受电话登记[10][11] - 登记时间为2025年1月15日9:30 - 11:30、13:00 - 16:00[11] - 登记地点为公司证券部，信函注明“股东大会”[11] 其他信息 - 会议联系人李彪，电话0512 - 63816851，与会人员费用自理[14] - 已填参会股东登记表应于1月15日16:00前送达公司[20]

监事会换届 - 公司第三届监事会任期届满，2024年12月30日召开第十九次会议[2] - 提名杨秋婷、孙学文为第四届非职工代表监事候选人[2] - 非职工代表监事候选人需股东大会审议，累积投票制选举[3] 人员信息 - 杨秋婷1992年8月出生，任监事会主席及内审部职员，未持股[5] - 孙学文1975年6月出生，任监事及行政部职员，未持股[5][6]