证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2025-013 通用电梯股份有限公司 关于使用部分自有资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"或"通用电梯"）于 2024 年 4 月 19 日召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第 十四次会议，2024 年 5 月 13 日召开 2023 年度股东大会审议通过了 《关于使用部分自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响 公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币 10,000.00 万元（含本数）的自有资金进行现金管理，使用期限为自 股东大会审议通过之日起一年内。在上述额度和期限范围内，资金可 循环滚动使用。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 22 日在巨潮资讯网 http//www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分自有资金进行现 金管理的公告》（公告编号： 2024-019）。 一、本次使用部分自有资金购买理财产品的基本情况 | 产品名称 | | 委托理财金 | 产品起始 | | 产 ...

业绩预告期间 - 业绩预告期间为2024年1月1日至12月31日[3] 业绩预计情况 - 预计归属于上市公司股东的净利润亏损3500万元 - 4950万元，上年同期盈利1083.18万元[4] - 预计扣除非经常性损益后的净利润亏损4500万元 - 5950万元，上年同期盈利1972.34万元[4] 业绩预告审计情况 - 公司与会计师事务所在本期业绩预告方面无分歧，相关财务数据未经预审计[5] - 业绩预告数据未经审计，详细数据以2024年度报告披露为准[8] 利润影响因素 - 回款不及预期，计提的信用减值损失增加较大影响本期利润[6] - 对以房抵债购入的部分房产增加计提资产减值损失，影响本期利润[7]

上海市锦天城律师事务所 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于通用电梯股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划股票授予事项的 法律意见书 案号：01F20245643 致：通用电梯股份有限公司 关于通用电梯股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划股票授予事项的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 五、本法律意见书仅供公司本次激励计划之目的使用，未经本所书面许可， 不得被任何人用于其他任何目的。 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法（2018 修正）》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则（2024 年修订）》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所 创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理（2024 年修订）》（以下简称 "《业务办理》"）以及《通用电梯股份有限公司章 ...

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2025-008 通用电梯股份有限公司 第四届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 通用电梯股份有限公司于 2025 年 1 月 16 日召开 2025 年第一次 临时股东大会选举产生了第四届监事会成员，为保证监事会运作的连 续性，经第四届监事会全体监事同意，豁免会议提前通知的时间要求， 以现场通知方式送达至全体监事。会议应参加表决监事 3 人，实际参 加表决监事 3 人，公司半数以上监事共同推举杨秋婷女士主持本次会 议。本次会议的召集、召开和表决程序符合法律、法规及《公司章程》 的规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于选举公司第四届监事会主席的议案》 根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作 指引》和《公司章程》的规定，为保证监事会顺利运行和履行职责， 公司监事会选举杨秋婷女士担任公司第四届监事会主席，任期自本次 监事会审议通过之日起至第四届监事会届满 ...

激励计划 - 激励对象无不得成为激励对象的情形[1] - 激励对象不包括独立董事、监事[3] - 激励对象名单与草案规定相符且符合条件[3] - 监事会同意以2025年1月16日为首次授予日[3] - 授予价格为3.70元/股，向110人授予640万股[3]

上海市锦天城律师事务所 关于通用电梯股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于通用电梯股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会 法等予以公告，公告发布日期距本次股东大会的召开日期已超过 15 日。 法律意见书 致：通用电梯股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受通用电梯股份有限公司 （以下简称"公司"）委托，就公司召开 2025 年第一次临时股东大会（以下简称 "本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及《通用 电梯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，出具本法律意 见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职 责，遵循了勤勉尽责和诚实信 ...

公司治理 - 2025年1月16日召开第四届董事会第一次会议，9名董事全参会[3] - 选举徐志明为公司第四届董事会董事长，任期三年[4] - 拟聘任沈立明为总经理等多人任职，任期至第四届董事会届满[5] 委员会设立 - 第四届董事会设四大专门委员会，各由3名董事组成[5] 股权激励 - 2025年1月16日为授予日，3.70元/股向110人授予640万股限制性股票[7]

激励计划流程 - 2024年12月20日董事会和监事会审议通过激励计划议案[13] - 2025年1月16日股东大会审议通过激励计划议案[14] - 2025年1月16日董事会和监事会通过首次授予限制性股票议案[14] 授予情况 - 首次授予日为2025年1月16日[21] - 首次授予数量640.00万股，占股本2.67%[21] - 首次授予人数110人，价格3.70元/股[21] 归属期 - 首次和预留授予归属期均分两期，比例各50%[23][24] 人员获授 - 总经理沈立明获授80.00万股，占比11.11%[26] - 核心骨干员工获授560.00万股，占比77.78%[26]

激励计划基本信息 - 2025年1月16日为首次授予日，以3.70元/股向110名激励对象授予640.00万股[2][18][24] - 本计划拟授予限制性股票不超过720.00万股，占公司股本总额24,014.60万股的3.00%[3] - 首次授予的640.00万股，占公司目前股本总额的2.67%[2][18] - 激励计划有效期最长不超过48个月[3][18][20] - 限制性股票分两期归属，每期归属比例为50%[5][18][20] 激励对象与考核 - 激励对象为董事和高管，任职转让股份受限，离职半年内不得转让[6] - 2025年业绩考核目标：2024 - 2025年营收累计不低于9亿元或2025年净利润增长率不低于10%[7] - 2026年业绩考核目标：2025 - 2026年营收累计不低于10亿元或2026年净利润增长率不低于20%[7] - 个人层面考核结果A、B、C、D对应的归属比例分别为100%、80%、50%、0%[10] 授予情况 - 总经理沈立明获授80.00万股，占授予总数11.11%，占总股本0.33%[21] - 核心骨干员工（109人）获授560.00万股，占授予总数77.78%，占总股本2.33%[21] - 预留部分80.00万股，占授予总数11.11%，占总股本0.33%[21] 费用与测算 - 用Black - Scholes模型测算，标的股价6.64元/股[26] - 限制性股票有效期12个月、24个月，历史波动率39.6652%、30.4948%[26] - 无风险利率1.50%、2.10%，股息率为0%[26] - 640.00万股首次授予需摊销总费用1987.20万元，2025年摊销1417.88万元[28] - 2026年摊销547.58万元，2027年摊销21.75万元[28] - 预留80.00万股授予时将产生额外股份支付费用[28] 审批情况 - 2024年12月20日相关会议审议议案[11] - 2024年12月23日至2025年1月3日公示激励对象，1月6日监事会披露核查意见[11] - 2025年1月16日股东大会审议通过相关议案[12] - 2025年1月16日董事会与监事会审议通过首次授予议案[12] - 律所和独立财务顾问认为激励计划授予事项已取得必要批准和授权[30][31]

限制性股票激励计划 - 2024年首次授予720万股，占总股本3.00%[2] - 总经理获授80万股，占授予总数11.11%，总股本0.33%[2] - 109名骨干获授560万股，占授予总数77.78%，总股本2.33%[2] - 预留80万股，占授予总数11.11%，总股本0.33%[2] - 激励对象获授不超总股本1%，累计不超20%[2]