选聘会计师事务所专项制度 常州中英科技股份有限公司 选聘会计师事务所专项制度 （2024 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为规范常州中英科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、变更）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财务信息 的质量，根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》《上市公司治理准则》等相关法律、法规、规范性文件的要求，结 合《常州中英科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制 定本制度。 第二条 选聘会计师事务所指公司聘任会计师事务对财务会计报告发表审 计意见、出具审计报告。选聘会计师事务所应按本制度规定的程序执行并履行信 息披露义务。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，视重要性程度可参照本制 度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应由董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审核，提交董事会、股东大会审议。公司不得在股东大会审议通过前聘 请会计师事务所开展业务。 第四条 公司应对选聘、应聘、评审、受聘文件和相关决策资料应当妥善归 档保存，不得伪造、变造、隐匿或者销毁。文件资料的保存期限为选聘结束之日 起至少 ...

审计委员会构成 - 由三名董事组成，两名独立董事，至少一名会计专业人士[4] 审计委员会任期 - 任期与董事会一致，届满可连选连任[5] 审计委员会职责 - 监督评估内外部审计、审核财务信息等[8] 审计委员会会议 - 每季度至少开一次，必要时可开临时会议[13] - 须三分之二以上成员出席，提前五日通知[14] - 决议经全体委员过半数通过[18] 审计委员会决策流程 - 披露财务报告经全体成员过半数同意提交董事会[8] - 会议议案及表决结果书面报董事会，文件保存不少于十年[19]

财务审计 - 立信会计师事务所于2024年4月19日对公司2023年度财报出具无保留意见审计报告[1] 关联资金往来 - 2023年期初其他关联资金往来余额5246.26万元，累计发生额5831.37万元，偿还1500万元，期末余额9577.63万元[6] 子公司应收款 - 江苏辅星电子2023年末其他应收款余额2277.49万元[6] - 江苏辅晟电子2023年末其他应收款余额5158.47万元[6] - 嘉柏技术（安徽）2023年末其他应收款余额264.40万元[6] - 江苏嘉森能源2023年末其他应收款余额1877.27万元[6] 资金占用 - 2023年度非经营性资金占用情况汇总表于2024年4月19日获董事会批准[6]

常州中英科技股份有限公司 三、内部控制评价工作情况 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 2023年度内部控制评价报告 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 根据 ...

会议时间 - 2023年度股东大会于2024年5月16日下午14:30现场召开[1] - 股权登记日为2024年5月9日[2] - 会议登记时间为2024年5月15日9:00 - 11:30、13:30 - 17:00[8] 投票信息 - 网络投票时间为5月16日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30和13:00 - 15:00（交易系统）及9:15至15:00（互联网）[1][2] - 网络投票代码为350936，投票简称为中英投票[16] - 议案8.00为特别决议事项，需三分之二以上通过，其余需二分之一以上通过[6][7] 其他事项 - 会议采用现场与网络投票结合，同一表决权重复投票以首次为准[2] - 委托他人出席有效期自签署日至会议结束[20] - 联系电话0519 - 83253330，传真010 - 83253350，联系人李静[10]

委员会构成 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事应占多数[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名[4] - 设主任委员一名，由独立董事委员担任[4] 任期与会议 - 任期与董事会任期一致，委员连选可连任[5] - 会议提前五日通知，全体同意可豁免通知期[13] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议过半数通过[16] 表决与记录 - 表决方式为举手或投票，特殊情况可通讯表决[16] - 会议记录由董事会秘书保存，保存期不少于十年[18] 细则施行 - 本实施细则自董事会决议通过之日起施行[20] - 细则解释权归属公司董事会[21]

证券代码：300936 证券简称：中英科技 公告编号：2024-010 常州中英科技股份有限公司 第三届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 常州中英科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第八次会议 于 2024 年 4 月 19 日上午 10 点在公司会议室以现场方式召开，本次监事会会议 通知及会议材料于 2024 年 4 月 9 日以电话和其他通讯方式送达各位监事。会议 应到监事 3 名，实到监事 3 名，本次会议由公司监事会主席冯金成先生召集和主 持，会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。 监事会认为：在报告期内公司不存在重大内部控制缺陷，公司已按照企业内 部控制规范体系和相关规定的要求建立了较为完善的内控体系，同时公司内控制 度得到有效的执行，同意公司董事会编制的《2023 年度内部控制评价报告》。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公 告。 本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 （二）审议通过《关于公司<20 ...

证券代码：300936 证券简称：中英科技 公告编号：2024-017 常州中英科技股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 常州中英科技股份有限公司（以下简称"公司"）对公司控股股东及其他关 联方占用公司资金情况进行了认真审核，公司审计机构立信会计师事务所（特殊 普通合伙）对公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况进行了 审核，并出具了非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项报告。现将相关 内容公告如下： 1、立信会计师事务所（特殊普通合伙）《关于常州中英科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告》（信会师报字[2024]第 ZH10096 号）。 附表：常州中英科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况汇总表 常州中英科技股份有限公司 董事会 一、会计师事务所专项说明 我们审计了常州中英科技股份有限公司(以下简称"贵公司")2023 年度的财 务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、2023 ...

战略委员会组成 - 公司设董事会战略委员会，成员三名，独立董事应占多数[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[5] 会议规则 - 会议提前五日通知，必要时可豁免[12] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议过半数通过[15] - 表决方式多样，记录保存不少于十年[18][17][22] 职责与流程 - 对重大事项研究建议并跟踪管理[7] - 重大投资项目资料审议后提交董事会[10] 实施细则 - 细则自董事会决议通过施行，解释权归董事会[20][21]

会议召开情况 - 2023年召开6次董事会会议和3次股东大会[3] - 2023年薪酬与考核委员会召开1次会议，提名委员会未召开会议[4] 制度修订情况 - 2023年度修订《独立董事工作细则》，制定《独立董事专门会议工作细则》[4] 事项审议情况 - 2023年4月18日第三届董事会第三次会议续聘立信会计师事务所[9] - 2023年4月18日第三届董事会第三次会议通过董事及高管薪酬议案[11] - 第三届董事会第三次会议及2022年年度股东大会通过2022年度利润分配预案[12] 公司运营情况 - 2023年未发生应当披露的关联交易[8] - 截至2023年公司及股东严格履行承诺[8] - 2023年未发生收购与被收购事项[8] 人员相关情况 - 报告期内财务负责人未发生聘任或解聘情形[11] - 报告期内不存在提名任免董事及聘任解聘高管情形[11] 资金使用情况 - 报告期内对2022年度及2023半年度募集资金使用情况审核认为合规[12] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履职提供意见建议[14]