云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 对外投资管理制度 2024 年 4 月 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 对外投资管理制度 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称"公 司"）对外投资程序及审批权限，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等法律、法规，结合《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司股东 大会议事规则》（以下简称"《股东大会议事规则》"）、《云南贝泰妮生物科 技集团股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董事会议事规则》"）、 《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司总经理工作细则》（以下简称"《总经 理工作细则》"）等公司制度，制定本制度。 本制度所称的对外投资是指公司为实施公司发展战略，延伸和完善产业链条， 增强公司竞争力，而用货币资金、有价证券、以及各种国家法律允许的实物资产、 无形资产或其他资产形式作价出资，所进行的各种投资行为。 公司《委托理财管理制度》《证券投资管理制度》《创新业务孵化管理办法》 等制度文 ...

北京市建国门北大街 8 号华润大厦 20 层 邮编：100005 电话：(86-10) 85191300 传真：(86-10) 85191350 junhebj@junhe.com 北京市君合律师事务所 关于云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）的法律意见书 致：云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 北京市君合律师事务所受云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简 称"公司"、"贝泰妮"或"上市公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《试点指导意 见》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"） 等中国（为本法律意见书适用法律之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行 政区和台湾地区）现行有效法律、法规、规范性文件和《云南贝泰妮生物科技集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，就公司 2024 年 员工持股计划草案 ...

股东大会信息 - 公司拟于2024年5月22日14:00召开2023年年度股东大会[1] - 股权登记日为2024年5月15日[2] - 登记时间为2024年5月20日9:00 - 11:30、14:00 - 17:00[10] - 登记地点为云南省昆明市高新区科医路53号公司董秘办[11] 议案相关 - 议案16、议案17.01和17.02为特别决议事项，需2/3以上表决权通过[8] - 其余议案为普通决议事项，需1/2以上表决权通过[8] - 议案包括2023年度报告、利润分配预案等[21] - 修订部分公司制度涉及9项子议案[21] 投票信息 - 网络投票时间为2024年5月22日9:15 - 15:00[1][34] - 网络投票代码为350957，投票简称为贝泰投票[28] - 可通过深交所交易系统或互联网投票系统投票[29]

云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 2024年员工持股计划（草案） 证券代码：300957 证券简称：贝泰妮 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 2024年员工持股计划 （草案） 二〇二四年四月 1 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 2024年员工持股计划（草案） 声 明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带 的法律责任。 2 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 2024年员工持股计划（草案） 风险提示 1、云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称"贝泰妮"、"本公司"或 "公司"）首期员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，本次员工持股计 划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性； 2、有关本次员工持股计划的资金来源、出资金额、实施方案等属初步结果， 能否完成实施，尚存在不确定性； 3、若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认 购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险； 4、本员工持股计划中有关公司业绩考核指标的描述不代表公司的业绩预测， 亦不构成业绩承诺； 5、公 ...

关于云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表的专项审核报告 【天衡专字（2024）00697 号】 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） （项目合伙人） 关于云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 2023 年度关联方非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表的专项审核报告 天衡专字（2024）00697 号 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称"贝泰妮"）截至 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现 金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注进行了审计，并出具了天衡审字 （2024）01527 号《审计报告》。 根据中国证监会《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 （证监会公告[2022]26 号）的有关要求及深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管 指南第 1 号—业务办理》的规定，贝泰妮管理层编制了后附的《云南贝泰妮生物科技集团股份有 限公司 2023 年度非经营性资 ...

国信证券股份有限公司 关于云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的 核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为云南 贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称"贝泰妮"或"公司"）首次公开 发行股票并在深圳证券交易所创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法（2023 年修订）》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资 金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则（2023 年修订）》等相关法律法规和规范性文件的要求，对贝泰妮使用部 分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金及其投资项目的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意云南贝泰妮生物科技集团股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]546 号）同意注册，并经深 圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）6,360 万股，每股 面值 1 元，每股发行价格为人民币 47.33 元， ...

第一条 为进一步规范云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权 益，本公司依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国审计法》、《审计署关 于内部审计工作的规定》、并参照有关法律、法规和其他规范性文件的规定，特 制定本制度。 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 内部审计制度 2024 年 4 月 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 内部审计制度 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员对公司实施内 部经济监督，依法检查会计账目和相关资产及经营状况，监督财务收支真实性、 合法性、效益性的活动。 第三条 公司依法实行内部审计，以加强内部管理和监督，防范企业风险， 确保信息披露的可靠性，维护公司合法权益，促进改善经营管理，提高经济效益。 第四条 公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司应当 配合内审部门依法履行职责，不得妨碍内审部门的工作。 第二章 审计机构及审计人员 ...

证券代码：300957 证券简称：贝泰妮 公告编号：2024-026 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的 议案》及《关于新增并修订部分公司制度的议案》，现将《公司章程》及部分 公司制度的更新修订情况公告如下： 鉴于公司经营管理及内部规范运作需要，根据《上市公司章程指引》《上 市公司股东大会规则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对《公 司章程》及其他相关制度进行了修订完善。 《公司章程》修订条款及具体修改内容如下： | 《公司章程》（现行） | 《公司章程》（修订草案） | | --- | --- | | 第一条 为适应建立现代企业制度的需要， | 第一条 为适应建立现代企业制度的需 | | 规范云南贝泰妮生物科技集团股份有限公 | 要，规范云南贝泰妮生物科技集团股份 | | 司（以下简称"公司"）的组织和行为，维 ...

公司成立 - 公司于2019年3月7日由昆明贝泰妮生物科技有限公司截至2018年11月30日净资产折股整体变更取得《营业执照》[6] 内部控制 - 截至2023年12月31日，财务报告内部控制无重大缺陷且有效[3] - 截至2023年12月31日，未发现非财务报告内部控制重大缺陷[4] - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额95.42%[10] - 纳入评价范围单位营业收入占公司合并报表营收总额98.11%[10] - 内部控制评价基准日为2023年12月31日[1][8] - 内部控制评价依据企业内控规范体系和公司《内控手册》等制度[8] - 内部控制评价综合运用个别访谈、调查问卷等多种方法[9] 公司理念与使命 - 公司以“打造中国皮肤健康生态系统”为使命，向“为人们带来健康和美丽”愿景迈进[13] - 公司坚持“操心员工”“有企业家精神的职业经理人”用人理念[14] 公司制度建设 - 制定《环保管理手册》，设环保管理和监督部门，改进工艺节能减排[17] - 成立安全生产委员会，制定安全生产体系文件，建应急处理预案并定期演练[19] - 制定《公益基金管理制度》，每年拿出部分利润投入公益和绿色可持续发展[19] - 建立对内和对外信息交流与沟通制度，制定《内部信息传递管理制度》[21][22] - 审计部对集团监督检查，独立董事勤勉尽职，监事会履行监督义务[23][24][25] - 制定《资金管理和使用指引》，明确筹资业务各环节权责[26] - 制定多项采购管理制度，控制采购成本[27] - 建立实物资产管理岗位责任制度，规定存货、固定资产和无形资产管理[28][29] - 制定系统销售管理制度，加强销售与收款会计控制[30] - 重视研发，制定多项研发制度，实施产学研结合[31] - 制定《预算管理指引》明确预算管理职责权限和程序[34] - 梳理合同流程，建立《合同管理办法》等制度实行全过程管理[35] - 对自有和委外工厂制定完备生产管理制度规程[37] - 制定《财务报告管理指引》明确财务报告业务管理流程[38] - 制定《募集资金管理办法》规范募集资金存放、使用和管理[39] - 建立《质量管理手册》制度并完善质量管理制度[40] - 建立多项制度规范企业信息化项目建设与运营维护[42] - 关联交易遵循公平等原则，明确股东大会和董事会审批权限[43] - 建立《对外投资管理制度》规范对外投资决策机制和程序[44] - 定期识别内外部风险因素，编制清单和矩阵控制风险[46]

国信证券股份有限公司 关于云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 使用超募资金投资建设新项目的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为云南 贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称"贝泰妮"或"公司"）首次公开 发行股票并在深圳证券交易所创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法（2023 年修订）》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资 金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则（2023 年修订）》等相关法律法规和规范性文件的要求，对贝泰妮使用超 募资金投资建设新项目事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意云南贝泰妮生物科技集团股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]546 号）同意注册，并经深 圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）6,360 万股，每股 面值 1 元，每股发行价格为人民币 47.33 元，募集资金总额为人民币 3,010,188,000 ...